第一篇

一

在本章中你将——I

知道经济学研究稀缺资源配置 l

考察人们面临的一些交替关系【

知道机会成本的含义【

懂得在作出决策时如何运用边际推理【

讨论激励如何影响人们的行为【

考虑为什么人们或国家之间的交易可以使各方受益D

讨论为什么市场是一种良好的、但并不是完善的D

资源配置方式D

了解是什么因素决定着整体经济中的某些趋势D

k－i一WJJZM＆＆阶 31

；经济这个同来源于带腊语，其意为”管理一个家庭的人”。乍一看，这D

个起源似乎有点奇特Offi事实上．家庭和经济有着许多共同之处、l

一个家庭面临着许多决策。它必须决定哪些家庭成员去做什么D

以及作为回报每T家庭成员能得到什么；谁做晚饭2＄洗衣服”准在晚D

餐时多得到一块甜点？谁有权选择看什么电视节目？简言之，家庭必须D

考虑到每个成员的能力、努力和愿望．以在各个成员中配置稀缺资D

源。l

和家庭一样，一个社会也面临着许多决策＿一个杜会必须决定将要做1

哪些工作和谁做这些工作。社会需要一些人种粮食，另一些人做衣服，还l

有一些人设计电脑软件。一旦社会分配人们（以及土地、建筑物和机器）去l

做各种工作，它还应该分配他们生产的物品与劳务量。社会必须决定谁将l

吃鱼子酱而谁将吃土豆。它还必须决定准将开保时捷路车而谁将坐公共l

汽车、D

。任田世．由于资源稀缺，社会资源的管理就是重要的。稀缺性是指社会提

社会资源的有限仪的东西少于人们想拥有的。正如一个家庭不能给每个成员想要的每D

注。一件东西一样 一个社会也不能给每十人以他们向往的最高生活水D

经济学；经济学研究社会如何管理自己的稀缺资源、在大多数社会中，资源并D

研究社会如何管理 不是由一十中央计划者来配置，而是通过千百万家庭和企业的共同而动

自己的稀缺资源。来配置的。因此经济学家研究人们则问作出决策；他们工作多少、购买什D

么，储省多少，UR如何把储蓄用于投资 经济学家还研究人0峋1问们b D

交易。例如，经济学家探讨一种物品众多的买么与卖者如何共同决定IS物D

品的销售价格和销售量 最后 经济学家分析影响整十经济的力量和趋l

势，包括平均收人的增长 人口中找不到工作的人的比例 以及价格L丹D

的速度．l

虽然经济学的研究是多方面的 但可以用几个中心思想把这个领域I

统一起来。在本章的其余部分我们要说明经济学的十大原理 这些原理l

员穿全书，这里的介绍是要u你r解经济学研究内容的概况D

44。。、87。X、o一

”经济”是什么这个问题并没有什么神秘之处Q无论我们谈论的是洛l

杉矾经济，美国经济．还是全世界的经济，经济只不过是一个在生活中相【

互交易的一群人而已。由于一十经济的行为反映了组成这个经济的个人【

的行为，所以我们的经筑学研究就从十人作出决策的四个原理开始。I

rD曰＿邑 人IWIK专2大大一千2舅l

关于作出决策的果一课可以归纳为一句谚语；”天下没有白吃的午D

｝”为了得到我们喜爱的一件东西 通常就不得不放弃另一件我们喜爱l

的东西。作出决策要求我们在一个目标与另一个目标之间有所取舍O【

我们考虑一个学生必须决定如何配置她的最宝贵的资源——时间、D

她可以把所有的时间用于学习经济学；她可以把所有的时间用于学习心l

理学；她也可以把时间分配在这两个学科上。她把某一个小时用于学习一l

门课时 她就必须放弃本来可以学习另一门课的一小时。而日，对于她用I

于学习一门课的每一个小时 她都要放弃本来可用于睡眠、骑车、看电视l

或n工赚点零花钱的时间、l

还可以考虑父母决定如何使用自己的家庭收人。他们可以购买食物、【

衣服，或全家度假。或看他们也可以为退休或孩子的大学教育储蓄一部分l

收人。当他们选择把额外的一美元用于上述物品中的一种时他们在某种、l

其他物品上就要少花一美元。l

当人们组成社会时 他们面临各种不同的交替关系n典国的交替关系l

是“大地与黄油”之回直u日反。我们把更多的钱用于国防以保卫我们的海l

岸免受外国人侵（大饱）时 我们能用于提高国内生活水平的个人物品的D

消费（黄油）就少了。在现代社会里．同样重要的是清洁的环境和高收人水l

平之间的交替关系。要求企业减少污染的法律增加了生产物品与劳务的l

成本。由于成本高，结果这些企业赚的利润少了 支付的工资低了．收取的l

’t、、，。。。、。。。。、。。。。。。。。、。。。。、。。、N＄

价格高了，或者是这三种结果的某种结合。因此 尽管污染管制给予我们—一D

。。。。＿＿＿＿。。＿＿＿＿＂＿＿＿。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿杜兰统认真稀8资I

的好处是更清洁的环洁 U近由此引和的佛山水平很高 价它付货员全师二一二二—”—””I

…………、．．、、，·。·、、。。。。涌中得到最多东西

所有者、工人和消费者的收人减少。＿＿＿【

Ij．＿＿、＿j、JI＿1＿＿＿＿。＿J、＿＿。的特性OI

社会面临的另一种交替关系是效率与平兰2】间的交替。拉圭县格ill

。＿．＿t。。＿＿M。。＿1＿t，u M＿u．＿。＿＿＿。。＿＿。＿＿。平离D

会能从其稀缺资源中得到最多东西。平书是指这些资源的成果公平地分—一＿D

＿．＿。。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿——＿＿＿＿＿＿T＿绝了成果在社会成【

配给社会成员、换句话说，效率是指经济蛋糕的大小．而平等是格如何分二＿＿一二二二二【

．．＂。，。、、、．、、．j、，、。』、。l。l。、、。』。、』，、。。。。。、、。·等中。二平X配的老李

副这块重接。在发计政用政策的时候．这两个目标往往是不一致的。MI

b－j一人．b工上b聂阶fD

一一一一一一一一一问回回纷回回回回回回回回回问回时回回问回回回回回回一回一一一一一一———一l

。亏一、

原理二 的 人有原边呼里l

生活中的许多决策涉及到对现有行动计划进行做人白山田到的合 经I

济学家把这些调整称为边际变动。在许多怕况下，人们可以通过考虑边际 边际变动．D

量来作出最优决策ON行动计划小的槽l

例如，假设一位朋友请教你，地应该在学校上多少年学。如果你给他 丞调控。

用一个拥有博士学位的人的生活方式与一个没有上完小学的人进行比【

较，他会抱怨这种比较无助于他的决策。你的朋友很可能已经受过某种程l

度的教育 并要决定是否再多上一两年学。为了作出这种决策 他需要知 l

道，多上一年学所带来的额外收益和所花费的额外成本。通过比较这种边 I

际收益与边际成本，他就可以评价多＊一年学是否值得。l

再举一个考虑边际量如何有助于作出决策的例于，考虑一十航空公D

司决定对等退票的乘客收取多高的价格。假设一架对m个＠位的飞机模D

越国内飞行一次航空公司的成本是 10万美元。在这种情况下，每个座位 l

的平均成本是10万美元／双0，即统对美元。有人会得出结论：航空公司的I

票价决不应该低于n美元。D

但航空公司可以通过考虑边际量而增加利润。假设一架飞机即将起飞【

时仍有10个空位。在登机口等退票的乘客愿意支付n美元买一张票。航l

空公司应该卖给他票吗2当然应该。如果飞机有空位，多增加一位乘客的成I

本是微乎其微的。虽然一位乘客飞行的平均成本是sop美元，但边际成本l

仅仅是这位额外的乘客将消费的一包花生米和一罐汽水的成本而已。只要【

等退票的乘客所支付的钱大于边际成本，卖给他机票就是有利可图的。l

正如这些例子说明的，个人和企业通过考虑边际量将会作出更好的】

决策O只有一种行动的边际收益大于边际成本，一个理性决策者才会采取D

这项行动O

由于人们通过比较成本与收益作出决策，所以 当成本或收益变动D

时，人们的行为也会改变。这就是说，人们会刺激励作出反应。例如、当苹D

果的价格上升时，人们就决定多吃梨少吃苹果 因为购买苹果的成本高D

了。同时，苹果园主决定雇佣更多工人并多摘苹果 因为出售苹果的收益I

也高了OI

对设计公共政策的人来说，t励在决定行为中的中心作用是重要的O

公共政策往往改变了私人行动的成本或收益。当决策者未能考虑到行为伽D

何由于政策的原因而变化时，他们的政策就会产生他们意想不到的效果【

举个例子来说明这种不想要的效果，考虑一下有关安全带和汽车安【

r－d一二bbJ上中＊叶7

全的公共政策、在50年代有安全带的汽车很少。用在所有的汽车都有安D

全带，这种变化的原因是公共政策。60年代后期拉尔夫 纳德尔Ralgh

Nader）的著作引三问速度都不安全）引起公众对汽车安全的关注。国会的D

反应是通过立法要求汽车公司生产包括安全带在内的各种安全设备 安D

全带成为所有新汽车的标准设备。l

安全带的法律如何影响汽车安全呢2直接的影响是显而易见的 由于D

所有汽车都有安全带，更多的人系安全带 重大车祸发生时存活的概率提D

高了。认这种意义L说，安全带拯救厂一些人的生命。安全带对安全的这D

种直接影响正是国会要求有安全带时的动机。l

但是 要完全丁解这个法律的影响就必须认识到 人们由于他们所面D

临的激励而改变了自己的行为。在这种情况下，相关的行为是驾驶员开主l

时的速度和谨慎程度。缓慢而谨慎地开车是有代价的，因为这要耗费驾驶1

员的时间和精力 当决定谨慎泽6的程度时，理性人要比较谨慎汗车的边D

际收益和边际成本、当提高安全程度的收益高时，他们就会更慢、更is慎l

地开车 这就可以解释为什么人们在道路有冰时会比道路于净时更缓慢D

而谨慎地汗车。l

现在来考虑安全带法律如何改变〕’一个理性驾驶员的成本 收益汁D

算。安全带降低I驾驶员的车祸代价 因为它们减少了伤亡的概率 因此、D

安全带法律减少Y缓慢而谨慎地开车的收益。人们对安全带的叵应和对l

道路状况改善的区唯一样——更快更放肆地开车．这样，安全带法律最终D

的结果是更多的车祸次数D

这个法律如何影响开车死亡的人数呢2 系安全带的驾驶员在任何一D

次车祸中存话的可能性更大，阻他们更以能发现他们的车祸更多了。用效D

项是不确定的 此外、安全歼车程度的下降对行人（以没没有系安全带的D

驾驶员）显然有不利的影响。他们会由于这一法律而有危险，因为他们很l

可能发现自己遇ti”车祸而又没有安全带的保护。因此，安全带的法律倾l

向｝增加行人死亡的数量。l

乍一看 这种关于激励与安全带的N论似乎是毫无根据的猜测 但l

是，经济学家萨姆 佩兹曼（Sam Feh。；a．；）在 19754发表的一篇文自中说D

明了，实际L汽车安全法有许多这类意想不到的影响。根据佩兹曼的证D

据，这些法律减少J每次车祸的死亡人数而增加了车祸的次数。净结果是l

驾驶员死亡人数变动很小，而行人死亡人数增加了。l

S 佩兹曼对汽车安全的分析仅仅举出r人们对激励作出反应的一般原l

理的一十例子。经济学家研究的许多激励要比汽车安全法的激励更为直l

低例如，没有一个人才向苹果证税会引起人们少买苹果感到惊叹 然而、D

正如安全带的例子所说明的，政策有时区会有事先并不明显的影响。在分D

林任何一种政策时，不仅应该考虑直接影响 而B还应该考虑激励发生作l

用的间接影响、如果政策改变了激励，它就将使人们改变自己的行为D

即间即答 对出并同要解释个人作出决策的四个原理D

84；2’．Y、Y．a

前四个原理讨论1”十人如何作出决策。在我们人生的旅途中，我们的 意二h”【

许多决策不仅影响我们自己 而巴还影响其他人。以下三个原理是关于人、。。。。。。。。。，。D

们如何互用交易的。据妇0月D钢用口而用【

原住下 跌息都伴国个人什p百pl

也许你在新闻中听到过，在世界经济中日本人是我们的竞争对手．在D

某些方面，这是真的 因为美国和日本企业生产许多相同的产品。福特公【

司和丰田公司在汽车市场上争夺同样的顾客．．康柏公司和东芝公司在个D

人电脑市场上争夺同样的顾客。【

但在思考国家之间的竞争时，这种想法很容易成为误导。美国和日本】

之间的贸易并不像体育比赛一样，一方流而另一方输。实际L 事实。好l

相后；两国之间的贸易可以使每个国家的状况都变得更好I

为I说明原因我们考虑贸易如何影响你的家庭。当你的一个家庭成D

员找工作时要与也在找工作的其他家庭成员竞争。当各个家庭购物时他I

们也相互竞争 因为每个家庭都想U最低的价格购买最好的东西 因此，【

在某种意义上说，经济中每个家庭都与所有其他家庭竞争、【

尽管有这种竞争、但把你的家庭与所有其他家庭隔绝D来并不会过得D

更好。如果是这样的话，你的家庭就必须自己种粮食自己做衣服盖自己往【

的苗子。显然，你的家庭在与其他家由交易的能力中受益匪浅。无论是在耕【

种做衣服成盖房子方面，贸易使每个人可以专〔］从事自己最擅R的活动。【

通过与其他人交易人们可以接较低的价格买到各种各样的物品与劳务。D

国家和家庭一样也从相互交易的能力中获益。贸易使各国可以专门【

从事自己最值长的活动，并享有很多的各种各样物品与劳务日本人和法D

国人、埃及人与巴西人一＃ 既是我们的竞争对手 R是我们在坦界经济。【

中的伙伴。D

6mpMtwtLiffideHtBedtZot；＋whbo＿ntede：l

冻达八：mWHM定出出经m｝6WibV一w片1尬

苏联和东欧共产主义的崩溃6伯最本世纪后＊期世界liffi重要的9【

比共产主义国家运行的前提是对府的中央计划者能在最正确的0置LI

y－。－－；2MMkHk 9

指导经济活动。这些计划者决定生产什么物品与提供何种劳务 生产多l

少 以及谁来生产和消费这些物品与劳务。支撑中央计划的理论是 只有l

政府才能以促进整个社会经济福利的方式组织经济活动OI

现在大部分曾经是中央计划经济的国家已经放弃了这种制度，并努D

力发展市场经济。在一个市场经济中，中央计划者的决策进千百万企业和I

市场经济家庭的决策所取代。企业决定雇佣准和生产什么。家庭决定为哪家企业工I

当许多企业和家庭作，以及用自己的收人买什么。这些企业和家庭在市场上相互交易 价格D

各物品与劳务市场 和个人利益引导着他们的决策。D

上相互交易时通过乍．着市场经济的成功是一个谜。千百万利己的家庭和企业分散作

m们的分散决策配＿。＿＿＿。＿＿＿，＿＿＿＿。。。＿。＿＿＿＿＿＿、、＿，＿＿＿＿l

广二丁二—”一出决策似乎会引起混乱＿但事实并非如此。事实已经证明．市场经济在以D

预资源的8济—————一——————一——二二二———一

一种促进普遍经济福利的方式组织经济活动方面非常成功。l

经济学家亚当 斯密（Adam S。山）在他1776年的著作（国富论）中提D

出了全部经济学中最有g的观察结果：家庭和企业在币场上相互交易，地D

们仿佛被一只‘看不见的干”所指引 引起了合意的市场结果。本书的目的］

之一就是要解释这只看不见的手如何施展它的魔力。当你学习经济学时D

你将会知道价格就是看不见的手用来指引经济活动的工民。价格既叵映l

了一种物品的社会价值也记映了生产该物品的社会成本。由于家庭和企l

业在决定购买什么和出卖什么时关注价格，所以 他们就不知不觉地考虑D

到了他们行动的社会收益与成本。结果 价格指引这些个别决策者在大多l

数情况下实现了整个社会福利最大化的结果。l

关于看不见的手在指引经济活动中的技巧有一个重要推论：当政府I

阻止价格根据供求自发地调整时 它就限制了看不见的手协调组成经济D

的千百万家庭和企业的能力。这个推论解释了为什么税收对资源配置有l

不利的影响 税收扭曲了价格 从而扭曲了家庭和企业的决策。这个推论1

还解释了租金控制这类直接控制价格的政策所引起的更大伤害。而且，这D

个推论也解释了其产主义的失败。在共产主义国家中价格不是在市场上I

决定的而是由中央计划者指定。这些计划者缺乏那种在价格对市场力量

自由地作出叵应时反映在价格中的信息。中央计划者之所以失败，是因为D

它们在管理经济时把市场上那只看不见的手缚起来了。l

J。日地／ 财富右时百＊刀差不记住用D

＿．虽然中场通常是组织经济活动的一种好方法 但这个规律也有一些

市场生田：＿＿＿＿＿＿＿．＿＿＿二＿＿＿＿＿D

：：I二。＿。重要的例外。政府干预经济的原因有两类：促进效率和促进平等。这就是I

市场本目不能有效——“””’””一。、’、—。、、、一，—、。、————、———、＿．＿＿

配目资源的倡先。说大多数政策的目标不是把经济蛋例大，就是改变蛋糕的分割。

看不见的手通常会使市场有效地配置资源。但是，由于各种原因，有1

时看不见的手不起作用。经济学家用市场失灵这个同来指市场本身不能D

外部世；＿＿＿＿＿：＿1

r二。。＿。＿有效配置资源的情况．I

一个人的行动对劳n、。、。。、、，、。、u．

。。。。。、。n。市场失灵的一个q能原因是外部性。外部性是一十人的行动对旁观1

观着福江’D的影响O川———MJO－I’Q“＊—一””w—。”l。。l－I”““、IJ一J。·，、D

］0 4Xi’；ZAMhi

者福利的影响。污染是一个典型的例子。如果一家化工厂并不承担它排放l

烟尘的全部成本 它就会大量排放。在这种情况下，政府就可以通过环境l

保护来增加经济福利．D

币场失灵的另一个可能原因是市场势力。市场整力是指一个人（或一D

小群人）不适当地影响市场价格的能力。例如，假设镇里的每个人都需要前场势力I

水但只有一口井。这口井的所有着对水的销售就有市场势力——在这种 一个经济活动者D

尼况下它是一个垄断者。这口井的所有者并不受残酷竞争的限制，而正（或经济活动警的一

＿＿＿＿＿＿＿。。＿，＿Ill＿＿＿＿＿＿＿＿。。人＿＿．；＿＿＿＿。＿＿个小集团）对市场oI

常情况下看不见的手正是以这种竞争来制约个人的私利。你将会知道，在”’千一二‘一D

＿＿＿＿＿＿＿＿＿．＿二＿二＿＿＿＿＿＿＿格有显著影响的皮D

这种情况下，规定垄断者收取的价格有可能抬高经济效率。；－———一l

着不见的手也不能确保公平地分配经济成果。市场经济根据人们生l

产其他人愿意买的东西的能力来给予报酬。世界上最优秀的篮球运动员l

赚的钱比世界＊最优秀的棋手多，只是因为人们愿意为看篮球比赛比看【

象棋比赛付更多的钱。看不见的手并没有保证每个人都有充足的食品体I

面的衣服和在分的医疗保健。许多公共政策（例如所得税和福利制度）的D

目标就是要实现更平等的经济福利分配。I

我们说政府有时可以改善市场结果并不意味着它总能这样。公共政l

策并不是天使制定的，而是由极不完善的政治程序制定的。有时所设计的【

政策只是为了有利于政治上有权势的人。有时政策由动机良好但信息不【

充分的领导人制定。学习经济学的目的之一就是帮助你判断，什么时候一D

项政府政策适用于促进效率与公正而什么时候不行O【

邱lq耶在 列出并简要解释关于经济相互交易的三个原理OI

我们从讨论个人如何作出决策开始然后考察人们如何相互交易。所。I

有这些决策和相互交易其同组成了经济”。后三个原理涉及到整体经济【

的运行。【

C王广刊元一月共w双周D

世界g国生活水平的差别是惊人的。lpe3年，平均美国人的收入为I

26万美元。同一年，平均墨西哥人的收人为7ffki美元．而平均尼日利亚人D

的收人为15ho美元。毫不奇怪，这种平均收人的巨大差别反映在生活质量【

的各种衡量指标上。高收人国家的公民比低收人国家的公民拥有更多电视D

三二b一叠丕ZjWi已一 U【

机、更多汽车、更好的营养、更好的医疗保健以及更长的预期寿命D

随着时间推移．生活水平的变化也很大。在美国，从历史上着收人的D

增长每年为2％左右呷据生活费用变动进行调整之后）。按这个比生了D

均收人每35年翻一番。在一些国家，经济增长甚至更快。阅如，在日本近D

20年间平均收入翻了一番，而韩国在近 IO年间平均收入翻了一番。l

用什么来解释各国和不同时期中生活水平的巨大差别呢2答案之简］

生产军 单出人意料之外。几乎所有生活水平的变动都可以归因于各国生产享的D

一个工人一小时所 差别——这就是一个工人一小时所生产的物品与劳务量的差别。在那些1

生产的物品写日分 每单位时间工人能生产大量物品与劳务的国家，大多数人享有高生活水D

且。平【在那些工人生产率低的国家大多数人必须忍受贫困的生活。同样一

国的生产率增长率决定了平均收人增长率OI

生产率和生活水平之间的基本关系是简单的 但它的意义是深远D

的。如果生产率是生活水平的首要决定因素，那么，其他解释的重要性就D

应该是次要的。例如，有人想把上个世纪美国工人生活水平的提高归功于l

工会或最低工资法D但美国工人的真正英雄行为是他们提高了生产率。另1

一个例子是，一些评论家声称，美国近年来收入增长放慢是由于日本和其1

他国家日益激烈的竟争。但真正的敌人不是来自国外的竞争 而是美国生l

产率增长的放慢OI

主产率与生活水平之间的关系对公共政策也有深远的含义一在考虑任D

问一项政策如何影响生活水平时成困问题是政策如何影响我们生产物品D

与劳务的能力。为r提高生活水平决策者需要通过让工人受到良好的教D

育，拥有生产物品与劳务需要的1具，以及得到获脏最好技术的机会。l

例如 过去10年间美国许多争论集中在政府的预算赤字＊——政府l

的支出超过了政府收人。正如我们将要说明的，对预算赤字的关注主要根l

据它为生产率的不利影响。当政府需要为预算赤字筹资的，它就要在金融l

］2市场上借钱，这就像学生要借钱为L大学筹资，或者企业要借钱为新工厂D

筹资一样。因此 当政用借钱为赤字筹资时，就减少了其他借款者所能得l

到的资金量 这样，预算赤字就减少〔人力资本（学生的教育）和物质资本D

性业的工厂）的投资。由于现在的低投资意味着未来的低生产率，因此．l

一般认为预算赤字抑制了生活水平的增长OI

旧习空／L：日以门可叹门I nn多伤小刚，个司＊J一7丁D

1921年1月 德国一份日报价格为03马克。不到两年之后1922年 l

11月 一份同样的报纸价格为7｛XU万马克。经济中所有其他价格都以类l

通货日胀；似的程度上升。这个事件是历史L最惊人的通贷膨胀的例子，通货膨胀是D

经济中物o总水平 经济中物价总水平的上升O

的＊儿 虽然美国从未经历过接近于德国20世纪现年代的旧况 担通货膨

胀有sdt成为一个经济问题。例如70年代期间，物价总水平翻了一番还l

12 4＿h06

多 杰拉ie·ies（Gel FOnt）总统称通＃＆胀是“公众的头号敌l

人”。与此相比，在如年代，通货膨胀是每年3％左右；按这个比率，物【

价ZO多年才翻一番。由于高通货膨胀给社会带来了各种代价，所以世l

界各国都把保持低通货膨胀作为经济政策的一个目标。【

什么引起了通货膨胀？在大多数严重或持续的通货膨胀情况下，I

罪魁祸首结果总是相同的——货币量的增长。当一个政府创造了大量l

本国货币时，货币的价值下降了。在对年代初的德国，当物价平均每【

月上升3g时，货币量每月也增加了3倍。美国的情况虽然没有这么l

严重，但美国经济史也得出了类地的结论；70年代的高通货膨胀与货I3

币量的迅速增长是相关的，而如年代的低通货膨胀与货币量的缓慢l

增长也是相关的。【

U对人工D：T上tU刀DD四V旦WD队二JD

失业】 m田期父督于乐【

如果通货膨胀这么容易解释，为什么决策者有时却在使经济免受通D

货膨胀之苦＊遇到麻烦呢？一个原因是人们通常认为降低通货膨胀会引【

起失业暂时增加。通货膨胀与失业之间的这种交替关系被称为菲利普斯菲利各田曲线D

曲线．这个名称是为了纪念第一个研究了这种关系的经济学家而命名的。通货膨胀与共业之【

＿＿＿＿＿＿＿＿，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。。人。＿＿＿＿＿＿It间的短期交替关l

在经济学家中菲利普斯曲线仍然是一个有争议的问题，但大多数经””’””“””l

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿系QI

济学家现在接受了这样一种思想：通货膨胀与失业之间存在短期交替关一【

系。根据普遍的解释，这种交替关系的产生是由于某些价格调整缓慢。例l

如 假定政府减少了经济中的货币量。在长期中 这种政策变动的报一后I

b一M三二M】二二一一IZ D

果是物价总水平将下降。但并不是所有的价格都将立即作出调整。在所有D

企业都印发新目录，所有工会都作出工资让步，以及所有餐馆都印了新菜D

单之前需要几年时间。这就是说，可以认为价格在短期中是粘性的。D

由于价格是粘性的，各种政府政策都具有不同于长期效应的短期效D

应。例如当政府减少货币量时，它就减少了人们支出的数量O较低的支出D

与居高不下的价格结合在一起就减少了企业销售的物品与劳务色销售D

量减少又引起企业解雇工人。因此 对价格的变动作出完全的调整之前，l

货币量减少就暂时增加了失业。l

通货膨胀与失业之间的交替关系R是暂时的，但可以持续数年之D

久。因此，菲利普斯曲线对理解经济中的许多发展是至关重要的。特别是D

决策者在运用各种政策工具时可以利用这种交替关系。短期中决策者可l

以通过改变政府支出量、税收量和发行的货币量来影响经济所经历的通D

货膨胀与失业的结合。由于这些货币与财政政策工具具有如此大的潜在l

力量 所以 决策者应该如何运用这些工具来控制经济，一直是一个有争D

议的问题。D

印o7用多 列出并同要解释描述整体经济如何运行的三个原理。l

现在你对经济学研究什么有了一个初 关于个人、市场与经济的独到见解。掌握这D

步的了解。在以后各章中，我们将提出许多 些见解需要一些努力 但并不是一项难以l

J。＠w1 经济学十大原理l

gZ某些东西的成本是为了得到它所放弃的东西ID

z4 人们会对激励作出反应11

S 人们如间相互交易5贸易能使每个人状况更好fi

86币场通常是组织经济活动的一种好方法11

s7 政府有时可以改善市场结果DI

8＃个经济如何运行z一国的生活水平取决于它生产物品与劳务【D

89 当政府发行了过多货Q幻，物价上升SI

810社会面临通货膨胀与失业之间的短期gi

14 4＿gdDI

胜任的工作。经济学这门学科建立在对UW 并在表11中所概括的经济学十大原l

应用于许多不同情况的少数几个基本思想 理。你应该记住这些原理。即使是最复杂的I

之上。经济分析也是用这里所介绍的十大原理构l

在全书中我们将要继续提出本章所强 建的OI

＠关于个人作出决策的基本结论是 人们面 间贸易的一种好方法 如果存在某种市场】

临不同目标之间的交替关系，任何一种行失灵 或者如果市场结果不平等、政府有D

动的成本可以用所放弃的机会来衡量，理可能改善市场结果。l

性人通过比较边际成本与边际收益作出＠关于整体经济的基本结论是，生产率是生l

决策，以及人们根据他们所面临的激励而活水平的最终的根源，货币增长是通货膨【

改变自己的行为。胀的最终的根源 而目，社会面临着通货l

＠关于人们之间相互交易的基本结论是，贸 膨胀与失业之间的短期交替关系。D

易可以是互利的，币场通常是协调人们之D

效率 经济学机会成本市场势力市场失灵D

平等 外部性边际变动通货膨胀菲利普斯曲线D

稀缺性生产率市场经济D

l 列举三个你在生活中面临的重要交替关 6市场中的那只”看不见的手’在做什么l

系的例子。呢ZD

2 看一场电影的机会成本是什么27 什么是”效率’和“平等’，它们与政府政I

3水是生活必需的。一杯水的边际收益是策有什么关系？D

大还是小呢？8为什么生产率是重要的？l

4为什么决策者应该考虑激励？9什么是通货膨胀什么引起了通货膨胀ZD

主 为什么各国之间的贸易不像竞赛一样有IO 短期中通货膨胀与失业如问相关。l

赢家和输家呢ZI

k－MWkdJMd＆k IS

l 描述下列各种情况所面临的某些交替关 期储蓄的激励。］

系：b与较高收入相关的税后收益减少如何l

8 一个家庭决定是否买一辆新车。影响的岁以L的人的工作激励ZD

b国会议员决定是否增加国家公园的支7 最近有一些州改变了法律 以使能工作l

出。的福利领取者在两年后不再得到津贴。l

c 一个公司总裁决定是否开一家新工a这些法律变动如何影响对工作的激l

厂。励ZD

d 一个教授决定是否备课。b这些变动如何负映了平等与效率之间D

ZW正想决定是否去度假。度假的大部分 的交替关系2 D

成本（机票旅馆、放弃的工资）都用美元8你的室友做饭比你好、但你清扫房间可l

来衡量但度假的收益是心理的。你将加以比你的室友快。如果你的室友承担全I

问比较收益与成本呢2 都做饭1＃ 你承使全迹＃扫工作 这比l

3 你正什划用星期六去从事业余工作 但你们平均分摊每一项工作时你要花费的l

一个朋友请你去滑雪。去滑雪的真实成时间多了，还是少了？试举一个类似的例I

本是什么2现在假设你已计划这天在图子，说明专业化和贸易如何使两个国家

书馆学习。这种信况下去滑雪的成本是的状况变得更好。l

什么2并解释之。9 假设美国经济采用了中央计划 而且你l

4你在篮球比赛的赌注中赢了IM美元。成为主要计划者。在你需要为下一年作

你选择现在花掉它或者在支付5％利索出的干白方决策中包括生产多少激光唱

的银行账户中存一年。现在花掉lbo美片，录制哪些艺术家的激光唱片，以及谁D

元的机会成本是什么呢2 应该得到这些激光唱片。

5 你管理的一个公司在开发一种新产品中a为了理智地作出这些决策，你需要有

已经投资55万美元但开发工作还远远关激光唱片行业的哪些信息？你需要

没有完成。在最近的一次会议上，你的销有关在美国的每个人的哪些信息？

售人员报告说竞争性产品的进人使你们b你关于激光唱片的决策如何影响你的l

新产品的预期销售③减少为引出万美元。其他某些决策，例如、要生产多少激光

。如果完成这项开发还要花费lbo万美元 唱机，或者生产多一盒式录音带2你的］

你还应该继续进行这项开发吗？为了完成一些其他经济决策会如何改变你对自

这项开发你应该最多花费多少？光唱片的看法2

6社会保障制度为65岁以上的人提供收10解释下列每一项政府活动是出于关注

入。从其他来源得到收人较多的领取者平等的动机还是出于关注效率的动

得到的收益（纳税后）少于从其他来源得机。在关注效率的情况下，讨论所涉RD

到收人较少的领取者。到的市场失灵的类型。

a提供社会保障如何影响人们在工作时a规定有线电视频道的价格。

］6 422＼ZZWek

b向一些穷人提供可用来购买食物的如何加快生产率增长呢？你认为谁会从D

票证。更高生产率中获益呢？社会会得到免费D

。在公共场所禁止吸烟。午餐吗、D

d把美国电话电报公司（AT＆T）分解14 假设每个人在第二天醒来时发现，政府D

为几个较小的电话公司。给广他们一笔等于已有钱数的额外律D

eXt收人高的人实行高个人所得税税贴。解释货币供给量翻一番对以下情况］

率。会有什么影响D

f制定禁止酒后开车的法律。a支出于物品与劳务的总货币量．1

11“应该保证社会上每一个人都尽可能拥L如果价格是粘性的，所购买的物品与I

有最好的医疗保健。”从平等和效率的 劳务量。］

角度讨论这个观点。。如果价格可以调整的，物品与劳务的D

12你的生活水平在哪些方面不同于你的 价格。］

父母或祖父母年轻时的生活水平。为什h设想你是一个决策者 正要决定星否降I

么会发生这些变化？俄美国的通货膨胀率。为了作出理智的1

13 假设美国人决定把他更多的收人用于决策 作用通货膨胀 失业和两者之间D

储蓄。如果银行把这笔钱借给企业，企的交替关系需求了解哪些情况ZD

业用这笔钱建设新工厂 这种高储蓄会D

9＿万一二；d上二。h卜17

tt’dil

56．gHI

在本章中你将——D

知道经济学家如何运用科学方法D

考虑假设和模型如何阐明这个世界D

学习两个简单的模型一一一循环流向图和生产可能性边界D

区分微观经济学和宏观经济学D

了解实证表述和规范表述之间的差别D

考察经济学家在制定政策中的作用D

考虑经济学家为什么有时会彼此不一致D

18 4＿＿hi

每个研究领域都有R己的语言和R己的思考方人 数学刘炎论公用。D

积分和向的空间心理学家谈论自我 成我和认加的下 数忖 推师i冀1灸D

案发现场长权h为和约定的禁止翻供＿1

经济学家也没有什么不同 供给需求抓计 比较优势、消费者剩余D

无谓损失——这些术语都是经济学家研i的一部分。在以后各章中你将］

遇到许多新术语，LJR经济学家以待定方式使用的一些熟悉的同 乍D

看这种新语言似乎有 种没何必要的神秘。但是d如你将知道的E的］

价值在于能够为你提供一种关于你所生活的世并的新的、有用的思考方D

A、l

本书一个最重要的目的就是帮助你学会经济学家的思考方式。当然1

正如你不能在一夜之间成为一个数学家 心理学家或律师一样学会像经D

济学家一样思考也需要一些时间。但本书通过把理论、案例研究和新闻中D

的经济学事例结合起来将给你提供充分发展和实践这种技能的机会、1

在深人了解经济学的本质和细节之前，概述一下经济学家如何研究D

这个世界是有帮助的。因此本章讨论这个领域的方法沦。经济学家处理D

所遇到的问题有什么独特之处2像经济学家一样思考是什么意思ZD

经济学家努力以科学的态度来探讨他们的主巴他们研究经济的方D

法与物理学家研究物质和生物学研究生命的方法一样：他们提出理论 收

集资料并分析这些资料以努力证明或否定他们的理沦。1

对初学者来说声称经济学是一门科学似乎有点不可思议。经济学家1

毕竟不用试管或望远镜进行研究工作。但是科学的本质是科学方法——1

冷静地建立并检验有关世界如何运行的各种理论。这种研究方法适用于

研究一国经济 就像适用于研究地心引力或生物进化一样 正如阿尔伯D

特 爱因斯坦（Alfart Eins俭cic）曾经指出的：‘全部科学不过是日常思考的

b一盘一江工上人募一．三动阶 NI

11’tf

5镰 WW，一It J。o

二。邱么你便拉q八 7滇1必‘一侧

一IH y一

精练而已。

虽然爱因斯坦的评论对经济学这样的杜会科学和物理学这样的自然

科学同样正确，但许多人并不习惯用科学家的眼光去观察社会。因此，

现在我们来讨论经济学运用科学的逻辑来考察经济如何运行的一些方

法。

J。科学方法观察．理论和进一步观察

据说 17世纪著名科学家和数学家伊萨克 牛顿（Isaac Ndon）有一

天看到一个苹来从树上掉下来之后好奇心油然而生。这种观察刺激牛顿

建立了重力理论，这个理论不仅适用于苹果林在地上，而目也适用于宇宙

中的任意两个物体。以后对牛顿理论的检验表明，该理论在许多情况下会

发生作用（尽管正如爱因斯坦以后强调的，并不是在一切情况丁都发生作

用）。由于牛顿的理论成功地解释了他观察到的现象，所以现在全世界大

学物理课中仍讲授这一理论。

20 4is＃＆＃te

＿J＊—－

理论与观察之间的这种相互作用也发生在经济学领域中。一个经济D

学家生活在价格迅速上升的国家中，会受到这种观察的刺激而提出一种D

通货膨胀理论”这种理论断言，当政府发行了过多货币时 高通货膨胀就1

发生了（正如你还记得的这是第一套中的经济学十大原理之一）O为了检l

验这种理论 这个经济学家可以收集并分析许多不同国家价格和货币的l

资料。如果货币量增长完全与价格上升的速度无关 那么 经济学家就会D

开始怀疑自己的通货膨胀理论的正确性。如果在国际资料中货币增长与D

通货膨胀密切相关系（事实的确如此），那么，经济学家就会更加相信自己D

的理论、I

虽然经济学家像其他科学家一样运用理论和观察 但他们面临使他I

们的工作更具挑战性的障碍在经济学中试验通常是困难的。研究重力理D

论的物理学家可以在他们的实验室里扔下许多物体以得到检验他们理论D

的数据。与此相比并不允许研究通货膨胀的经济学家仅仅为了得到有用D

的数据而控制一国的货币供给。经济学家和天文学家与进地论生物学家D

一样通常不得不使用世界上碰巧向他们提供的任何资料OI

为了寻找实验室试验的替代品．经济学家十分关注历史所提供的自D

然实验O例如 当中东战争中断了原油运输时全世界石油价格飞涨。对石D

油和石油产品的消费者来说，这个事件压低了他们的生活水平。对经济决l

策者来说，它提出了选择最优反应的难题。但对经济科学家来说，它提供l

了研究关键自然资源对世界经济影响的机会，而且，在战争引起的石油价D

格上升结束后，这种机会还会持续很长时间、因此，在本书中我们要考虑【

许多历史事件。这些事件具有研究价值既是因为它们使我们能了解过去D

的经济．更重要的又是因为它们使我们可以说明并评价现在的经济理D

旧叹口山下广HD

如果你问一个物理学家，一块大理石从10层楼的顶端掉下来想要多l

长时间，她会通过假设这块大理石在真空中落下来回答这个问题。当然．l

这个假设是不现实的。事实上，楼房周围是空气，空气对下落的大理面产D

生摩擦并使下落变外但物理学家将正确地指出，这种对大理面的摩源如 刀【

此之小以至其影响可以忽略不计。假设大理石在真空中下落使问题大大D

简单化，而又对答案没有实质性影响OI

经济学家由于同样的原因而作出假设；假设可以使解释这个世界更l

为容易。例on，为了研究国际贸易的影响，我们可以假设世界只由两个国I

家组成，而且每个国家只生产两种产品。当然，现实世界由许多国家组成、1

每个国家都生产成干L万的不同类型的产品Ofg通过假设两个国家和两D

种产品，我们可以集中进行思考C一巨我们理解了R有两个国家和两种产D

品这种假想世界中的国际贸易，我们就可以更好地理解我们生活在更复1

b二〕一vJ〕bJ一hi〕＊2］I

杂的世界中的国际贸易。D

科学思考的艺术——无论在物理学中、生物学中，还是经济学中——D

就是决定作出什么假设。例如假设我们从楼顶扔下来的是气球而不是大D

理瓦我们的物理学家就会意识到 没有摩擦的假设在这种情况下并不正l

确：摩擦对气球的影响力要比对大理石大得多。重力在真空中发生作用的l

假设对研究大理石的下落是适用的，但对研究气球的下落并不适用。l

同样，经济学家用不同的假设来回答不同的问题。假设我们想研究当D

政府改变流通中的货币量时经济中会出现什么情况。这种研究的一个重D

要内容是价格会作出什么叵应。经济中的许多价格并不经常变动；例如，l

报摊上的杂志价格几年才变动一次。了解了这一事实后，当我们研究政策D

变动在不同时间长短中的影响时就作出了不同的假设。为了研究这种政D

策的短观效应我们可以假设所有价格完全是固定的。但是，为了研究这l

种政策的长期效应我们可以假设所有价格完全是有伸缩性的。正如物理D

学家在研究大理石下落和气球下落时用了不同的假设一样，经济学家在D

研究货币量变动的短期与长期效应时也用了不同的假设。D

高中生物教师用塑料人体模型来讲授基础解剖学。这些模型有所有D

主要的器官——心脏、肺、肾等等。这种模型使教师可以用一种简单的方D

式向学生说明，人体的这些重要器官如何结合在一起。当然，这些塑料模

型并不是真实的人体而且没有一个人错误地把模型当成真人。这些模型

是程式化的并略去了许多细节。尽管它缺少了真实性——实际上正是由D

于缺乏真实性——但研究这些模型对了解人体如何活动是有帮助的。D

经济学家也用模型来了解世界但不是塑料模型而通常包括了图形

和方程式。与生物学教师的塑料模型一样，经济模型也忽q了许多细节

以便使我们能说明什么是立正重要的。正如生物学教师的模型井不包括

人体所有的肌肉和微血管一样，经济学家的模型也不包括经济的每一个D

特征。D

n 当我们在本书中用模型来考虑各种经济问题时，你将看到，所有模型

都自立在一些假设之L。正如物理学家通过假设不存在摩擦来分析大g

石下落一样，经济学家也假设出开与所研究的间题无关的许多经济细

节。所有模型——物理学的，生物学的，或经济学的——都是为了增进我

们对现实的理解而简化了现实。l

M4j（IWen＿In＋BWll eTh：trdrign

经济由从事许多活动一购买、出售、工作、雇佣、制造等等一的千

22 4————hi

百万人所组成。为了理解经济如何运行，我们必须找到某种方法来简化我l

们对所有这些活动的思考。换句话说，我们需要一个模型用普通的术语来l

解释经济是如何组织起来的。D

图ZI提出了一个直观的经济模型，这个模型称为循环流向田。在 循环流向MI

这个模型中，经济由两类决策者——家庭和企业——所组成。企业用劳 一个说明s币如何D

动、土地和资本（建筑物和机器）这些投入来生产物品和劳务这些没人被 通过市场往家国与”1

祖卜＿＿二巨＿＿＿＿＿＿。＿＿＿＿＿。。，。＿。。。、。。。。。企业之间流动的直1

称为生产要赢家庭拥有生产要素井消费企业生产的所有物品与劳务O“—一”“’叨”’自］

＿＿＿。11＿＿＿＿、＿＿＿。＿。＿＿、＿＿。＿＿＿＿＿＿观经出模型。

家庭和企业在两类市场上相互交易。在物品和劳务市场上，家庭是买——”——”I

者而企业是卖者。特别是家庭购买企业生产的物品与劳务产量。在生产l

要素市场上家庭里卖者，而企业是买者。在这些市场上，家庭向企业提供D

用于生产物品与劳务的投入。循环流向图提供了一个把家庭与企业之间D

发生的所有经济交易组织在一起的简革方法O

循环流向图里面一团代表家庭与企业之间物品与劳务的流向。家庭D

在生产要素市场上把劳动、土地和资本出售给企业使用。然后企业用这些1

要素生产物品与劳务 这些物品与劳务又在物品与劳务市场上出售给家D

庭。因此生产要素从家庭流向企业，而物品与劳务由企业流向家庭。D

循环流向图外面一圈代表相应的货币流向。家庭支出货币去购买企D

业的物品与劳务。企业用这种销售的部分收益对生产要素进行支付 例D

MZ－4 循环流向MI

收益 物品与劳务市场。查出1

D 企业出售；］

ID 软且与巨巴购买J匣子SD D

＾＿g＄ 场〔E这个市场卜家庭l

企业—“————一

——————。—一日英并消费物典与劳务座头面加社业民买自IU

生产并出售物＆与劳务。。、、。＋。＿＿。

—————。—一月有并出售所有生产晏员王广暨工m则0区了D

匠们并使用生产要素、。＾。。＿－＿。

tty＄ldett＆SNX

王广机八 生产要贸市场 调出O。。。。。

l家庭出售”11

工资租金与利润 企业民买 收八

一一厂 二物品与劳务的而向1

－一 二f＄to＄M

鳖：S一d、；工人b－。方一阶U］

如，企业工人的工资。所剩下的是企业所有者的利润，企业所有者本人也

是家庭成员。因此，对物品与劳务的支出从家庭流向企业，而收入以工资、

租金和利润的形式从企业流向家留C

这个循环流向图是一个简单的经济模型Q 重要的是它为了某些目的

而略去了各种细节。例如 一个更为复杂、更为现实的循环流向模型应该

包括政府和国际贸易的作用。但这些细节对于经济如何组织的基本了解

并不是至关重要的。由于其简单性，在考虑经济中各部分如何组合在一起

时，记住这个循环流向图是有用的。

我们的第二个模型生产可能性边界

与循环流向图不同，大多数经济模型都是用数学工具来建立的。这里

我们考虑一个最简单的这类模型 这个模型称为生产可能性边界，然后说

明这个模型如何阐明了一些基本经济思想。

虽然现实世界生产成于上万种物品与劳务，但我们设想一个只生产

两种物品——汽车与电脑——的经济。汽车行业和电脑行业共同使用经

生产可能性为外济的全部生产要素。生产可任性地历是一个图形，它表明在企业可以用来

表示一个经济在可 把要素变为产出的生产要素和生产技术为既定时．经济所能生产的各种

得到的生产里森与产量——在这种情况下是汽车和电脑——的各种组合n

3：？！？5gr5 e。－。R4PNdettin＄M一tM工。A4＋g＄9，to8SS①

Dk生产的pt的自、————、、u—一l一l，。，。。。。

6而两三“”源都用于汽车行业 该经济可以生产1000辆汽车而不生产电脑。如果全

因2－2 生产可能性边界

水p可能性边界民D口问电民邑

、16ly14M工

24 oh＃＆Wis

部资源都用于电脑行业，该经济可以生产对皿台电脑而不生产汽车。生］

产可能性边界的两个端点代表这两种极端的可能性。如果经济把资源分1

配在两个行业中JD图中A点所示 可以生产o000M汽车和xx：＊台电脑。1

与此相比O点是一个不能实现的结果 因为经济没有支撑这种产量水平D

的资源O换句话说，经济可以在生产可能性边界上或它之内的任何一点上D

进行生产，但不能在渡边界以外任何一点上进行生产。D

如果经济可以利用它所得到的全部稀缺资源，就可以说这种结果是1

有效率的。生产可能性边界上（而不是它o内）的点代表有效率的生产水D

平。当经济在这种点上，例如在A点上，进行生产时不减少另一种物品的1

生产就不能增加一种物品的生产l点代表一种无效率的结国。由于某种D

原因，也许是普遍失业，该经济所生产的小于它用所得到的资源能生产D

的；它只生产了3to辆汽车和l以D台电脑。如果消除了无效率的来源，经D

济可以从B点移动到A点 增加了汽车（增加到7ho辆）和电脑（增加到1

2（X自）的生产、D

第一章中所讨论的经济学十大原理之一是人们面临着交替关系。生D

产可能性边界表明了社会所面临的一种交替关系＿一巨我们达到jot边］

界上有效率的各点 得到更多的一种物品的推一方法就是减少另一种物1

品。例如，当经济从A点移动到C点时社会生产了更多的电脑、但要以少1

生产汽车为代价O

经济学十大原理中的另一个原理，就是某种东西的成本是为了得到D

这种东西所放弃的东西。这被称为机会成本。生产可能性边界表明广用另］

一种物品的观点来衡量一种物品的机会成本。当社会把一些生产要果从对］

汽车行业再配置到电脑行业，即经济从A点移动到C点时它为了得到额D

外的Zbo台电脑而放弃了11M汽车。换句话说当经济在A点时Zto台］

电脑的机会成本是 lbo辆汽车。l

要注意的是，图2－2中的生产可能性边界是向外凸出的。这意味着l

根据电脑衡量的汽车的机会成本取决于经济正在生产的每种物品的数1

量、当经济用它的大部分资源生产汽车时 生产可能性边界是非常陡峭1

的。因为甚至最适于生产电脑的工人和机器都被用于生产汽车，经济每放］

弃一辆汽车所引起的电脑数量的增加相当可观。与此相比，当经济犯其大D

部分资源用于生产电脑时生产可能性边界非常平坦。在这种情况下，最1

适于生产电脑的资源已经用于电脑h业中，经济国放弃一辆汽车所引起1

的电脑数足的增加是微小的、1

生产可能性边界表明在某一特定时期内生产不同物品之间的交替关］

系但随着时间推移，这种交替关系可以改变。例如，如果电脑行业的技术］

进步提高了每个工人每周生产的电脑数量，在汽车产险为既定时，经济可I

以生产更多电脑。结果如图2－3所示生产可能性边界向外移动。由于。D

这种经济增长社会生产可以从A点移动到【点，享有更多电脑和更多汽］

车。l

生产可能性边界简化了复杂的经济，以便强调井澄清一些基本思D

b！y－i75；丕W＞二UZ了叶 ＊51

3 生产可能性边界的移动l

电脑DD

Pt

田田颚回助m＊———————————一”－”－”－＋．、一可巴龟

”7o750］OF汽车产量 l

想。我们已经用它来说明第一章简单地提到的一些恩想；效率、交替关系、D

机会成本和经济增长。当你学习经济学时，这些思想将以不同的形式不断D

出现。生产可能性边界为思考这些问题提供了一个简单的方法OD

M7ffi42rtdshede7ffigrrtde

许多学科是在不同的层次上进行研究的。例如，考虑生物学的情况。1

分子生物学家研究构成生命体的化学合成物。细胞生物学家研究细胞．细D

胞由许多化学合成物构成，同时它本身也是构成活的生物的材料。进化生D

触观经济学：物学家研究各种动物与植物，以及若干世纪以来物种如何逐步地变化。

研究色巨性罢。＠as08各ogot进行研究。我们du研究个别家庭与RwM D

何作出决策．以8他＿＿＿＿、。J＿＿＿＿＿＿＿＿＿。＿＿。＿，＿＿＿＾。＿＿。L＿

T『一二Y二二决策。或者我们也可以研究某种物品与劳务市场上家B与企业之间的相1

们在市场上的相互一＿＿二＿＿二＿二 二二 二一D

二z－——一互交易。或者我们还可以研究整体经济的运行，整体经济R是所有市场上D

交易—————“———一————”““一”——””“一“，————。。、一J／M一一W一

的所有决策者活动的总和。l

宏观经济学：＿l＋＿r＿＿＿＿＿＿。、＿＿。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。＿＾

“—一”一在传统上经济学领域被分为两个次领域。微观经济学研究家庭和企l

研究整信任济现象l＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．．＿＿＿＿＿

二天工苦了中守业如何作出决莱，以及他们在某个市场上的相互交易。宏观经济学研究整1

包括通货膨胀失业———“”—”””———”————————”——“——”——”“”“－

。。。。、。体经济现象。一个微观经济学家可以研究租金控制对纽约尔住房的影响，l

和Q济增长——”””“”——””””—””9L迎上已你”—“’‘——”‘—””

26 46hbbb

外国竞争对美国汽车行业的影响 或者接受义务教育对工人收人的影D

响。一个宏观经济学家可以研究联邦政府借债的影响，经济中失业率随时I

间推移的变动，或者提高国民生活水平增长的不同政策OI

微观经济学和宏观经济学是密切相关的。由于整体经济的变动车生D

于千百万个人的决策，所以，不考虑相关的微观经济决策要理解宏观经济D

的发展是不可能的。例如 宏观经济学家可以研究联邦个人所得税减少对I

整个物品与劳务生产的影响。为了分析这个问题他必须考虑所得税减少I

如何影响家庭关于购买物品与劳务支出的决策。］

尽管微观经济学与宏观经济学之间存在固有的联系，但这两个领域D

仍然是不同的，在经济学中，也和在生物学中一样，队最小的单位开始并l

向上发展着来是自然而然的。但这样做既无必要，也井不总是最好的进行D

方法。在某种意义L说，进化生物学建立在分子生物学之上 因为物种是D

由分子构成的。但进化生物学和分子生物学是不同的领域，各有自己的问l

题与方法、同样 由于微观经济学和宏观经济学探讨不同的问题、所以、亡1

们有时采用相当不同的方法户通常在不同的课程中讲授。D

即问即答 在什么意义上说 经济学像一门科学2微观经济学与宏观D

经济学的定义O

人们经常要求经济学家解释一些经济事件的原因。例如，为什么年轻I

人的失业高于年龄大一些的人Z有时也要求经济学家提出改善经济结果D

的政策建议。例如 政府应该为改善年轻人的经济福利做些什么Z当经济D

学家努力去解释世界的，他们是科学家。当经济学家想要改善世界时 他l

们是决策者。I

MWMTIrMWjocyMI

为了有助于弄清楚经济学家所起的这两种作用 我们从考察语言的D

使用开始。由于科学家和决策者有不同的目标 所Li他们以不同的方式1

使用语言、D

例如、假设有两个人正在讨论最低工资法。这是你听听到的两种表D

阶Uvol小最低工得法引起了失业。］

k＿－J一：t．77taM－MHjk 27

诺尔玛（Norma）：政府应该提高最低工资l

现在不管你是否同意这两种表述 应该注意的是 波利和诺尔玛想要D

做的事情是不同的。波利的说法像一个科学家：她作出了一种关于世界如D

间运行的表述。诺尔玛的说法像一个决策者：她作出了她想如问改变世界l

的表述。l

一般来说，关于世界的表述有两种类型、一种类型，例如波利的表述，D

实证表述：是实证的。实证表述是描述性的、它们作出关于世界是什么的表述 第二D

o图简述世养g什 种类型的表述，例如诺尔玛的表述，是规范的ON范亵述是命令性的 它们

上的观点。作出关于世界应该g什么的表述。

。、。。实证表述和规范表述之间的主要差别是我们如何判断它们的正确l

规范表述”—“—’”—。。、。—，。。。—。。。—、、IJ。。J、，。。。JJ。。—。

n闻出o见需向节性。从原则L说，我们可以通过检验证据而确认或否定实证表述。经济学l

如何运行的观点。家可以通过分析某一时期内最低工资变动和失业变动的数据来评价波利D

的表述。与此相比 评价规范表述涉及到价值观和事实。仅仅靠数据不能l

判断诺尔玛的表述。确定什么是好政策或什么是坏政策不仅仅是一十科l

学问题。它还涉及到我们对伦理宗教和政治哲学的看法l

当然．实证表述与规范表述也会是相关的。我们关于世界如何运行的l

实证观点影响我们关于什么政策合意的规范观点。如果波利关于最低工D

资引起失业的说法正确的话 这就会使我们否定诺尔玛关于政府应该提D

高最低工资的结论Ofg我们的规范结论并不能仅仅根据实证分析：相5l

这种结论既需要实证分析，又需要价值判断。D

当你学习经济学时要记住实证表述与规范表述的区别。许多经济学 l

仅仅是努力解释世界的运行。但经济学的目标往往是改善世界的运行 当l

你听到经济学家作出规范表述时 你就知道，他们已经跨过界线从科学家D

变成了决策者O

。7 华盛顿的经济学家l

哈里 杜鲁门（HarwTruman）总统曾经说过，他想找一十独臂经济学 l

家。因为当他请他的经济学家提出建议时他们总是回答：”一方面—一另l

方面…＂

不只是杜鲁门认识到经济学家的建议往往是模棱两用的。这种趋向D

根源于第一章中的经济学十大原理之一；人们面临交替关系、经济学家认l

识到在大多数政策决策中都涉及到交替关系。一项能提高效率的政策以D

损害平等为代价。一项政策会有助于子孙后代，但伤害了现在的一K入D

一个认为所有政策决策都轻而易举的经济学家是不值得信任的经济学D

家O

杜鲁门并不是惟—一位简重经济学家建议的总统。自从1946年以D

来美国总统一直得到了经济顾问委员会的指导，该委员会由三位委员和l

ZR 4dkdbai

镶。。

数十名经济学家的一个参谋机构组成。该委员会的办公室就在离白宫只

有几步之遥的地方，它的职责不外乎向总统提出建议，并泽写每年的（总

统经济报告）。

总统还从许多政府行政部门的经济学家那里得到建议。财政部的经

济学家帮助设计税收政策。劳工部的经济学家分析工人和求职者的数据，

以帮助形成劳动市场政策。司法部的经济学家帮助实施国家的反托拉斯

法。

经济学家还出现在政府行政部门之外。为了得到政策建议的独立评

价，国会依靠国会预算办公室的建议该机构由经济学家组成。美联储，这

个确定国家货币政策的半官方机构也雇佣了数以百计的经济学家来分析

美国和全世界的经济发展。

经济学家对政策的影响超出了他们作为顾问和决策者的作用：他们。

的研究和著作间接地影响政策。经济学家约翰 梅纳德 凯恩斯 uOhn

Mny。HKyO6s）提出了这种看法；

经济学家和政治哲学家的思想 无论是对还是错，总比一般人的

认识更有力。实际上这个世界是由少数人统治的。那些相信自己在

智力上不受影响的实干家往往是那些已经过世的经济学家的奴隶。

那些当权在人听信的流言其实只是几年前一些本流文人狂妄思想的

结晶而已。

虽然这些话是在1935年写的，但现在仍然是正确的。实际上，现在影

响公共政策的“末流文人往往是凯恩斯本人。

非三备一江近三￥于二月主管一 月

～

即问即答 举出一个实证表述的例子和一个规范表述的例于。列举l

出经常依靠经济学家建议的三个政府部门的名字。I

hl＋／jHpeMgrHffiMIM

VD果把所有经济学家首尾相接地排成一队 他们也得不出一个结D

论。肖伯纳（hoop Bernbo Shaw的嘲讽溢于言表。人们经常批进经济学

家作为一个群体向决策者提出了相互矛盾的建议。罗纳德 里根（ROtald

Regu）总统曾经开玩笑地说，如果小追击（Tivial e。山。）游戏是由经济学

家设计的，那么＊bo个问题会有3op个答案。l

为什么经济学家往往给决策者提出了看来相互矛眉的建议呢2这里D

有三十基本原因：I

＠经济学家可能对世界如何运行的不同实证理论的正确性看法不一D

致O

＠经济学家可能有不同的价值观 因此 对政策应该努力实现的目标D

有不同的规范观点DI

＠经济学家可能实际L是一致的 叵一些不置装懂的人或古怪的人I

的建议混循了这种共识。l

我们讨论这每一个原因。l

几十世纪之前 天文学家为太阳系的中心是地球还是太阳而争论不D

休。最近气象学家也在争论地球是否正在经历着全球变暖”。科学是在1

探讨对我们周围世界的认识。随着研究的深人科学家对真理的认知有分D

歧毫不奇怪。］

经济学家通常也会由于同样的原因而有分歧。经济学是一门年轻的D

。。科学，仍然有许多问题策要探讨。经济学家有时意见不一致，是因为他们

对不同理论的正确性或重要参数的大小有不同的预斯D

例如 经济学家对于政府是应该根据家庭收人还是消费（支出I来征

税的看法就不一致。支持把现行听得税改为消费税的人认为，这种变化会

鼓励家庭更多地储蓄因为用于储蓄的收人并不征税。高储蓄又会引起生

产率和生活水平更快地增长。支持现行所得税的人认为家庭储蓄并不会

对税法的改变作出多大叵应。这两派经济学家对税制具有不同的规范观

点是因为他们关于储蓄对税收激励叵应程度的实证观点不同。

3O 4dAdobl

假设彼得和保罗从镇上的水井中取得等量的水。为了支忖维修水井］

的费用，镇里向其居民征税O 彼得收人为5万美元，征税sop美元，I

即他收人的10％。保罗收人为1万美元，征税2（yk美元，即他收入的D

20％nl

这种政策公平吗？如果不公平的话 谁支付得太多了，而谁支付得太 l

少了2保罗的低收入是由于在医学L说他是残疾人 还是由于他决定从事D

＠艺生涯 这两个理由哪个重要？彼得的高收入是由于他有大量遗产，还 l

是由于他愿意长时间地从事枯燥的工作这两个理由哪个重要ZD

这些是人们可能会引起争论的难题。如果镇里雇了两个专家来研究D

该镇为维修水井应该向居民证收多少税的问题，如果这两个专家提出了D

不一致的建议 我们不会感到奇怪。l

这个简单的例子说明，为什么经济学有时对公共政策的看法不同。正l

如我们在以前关于规范分析和实证分析的N论中所知道的，不能见根据D

科学来判断政策。经济学家有时提出了不一致的建议是因为他们有不同 1

的价值观。使经济学成为完善的科学并不能告诉我们是彼得支付得太多 l

了，还是保罗支付得太多了。l

W46gXingch 4nde）IHboll

新潮节食计划（fad i，I。）的流行是因为它承诺以最小的努力可U得D

到惊人的成果。许多人想减肥，但又不想付出少吃多从事有规律运动的代D

价。那些自称是出售神奇产品专家的人Li花言巧语轻而易举地说服了这］

些人。他们想要相信，这种新而易于实行的节食法真能发挥作用。l

新潮经济学（fad ecj’no。cs）也很流行 其原因几乎是同样的。任何人 D

都可以自称“经济学家”，并声称发现了一些可以轻而易举地解决经济难D

题的方法。这些新潮经济学往往会吸引一些政治家，这些政治家渴望对顽I

固而R持久的问题找出一些容易而新奇的解决方法。一些新潮经济学来D

自那些不懂装懂的人他们用一些时髦的理论来引人注目并谋胶私利。另D

一些则来自那些相信自己理论真正正确的怪人。I

新潮经济学的一个例子出现在幼年代 当时有一小群经济学家建议D

总统候选人罗纳德 里根全面减税以增加税收。他们声称如果人们能保 一D

留较高比例的收人，他们就会为了赚到更多收人而更辛勤地工作。他们党］

辩地说，尽管税率降低了 但收入会大幅度增加税收住就增加了。几乎所D

有的专业经济学家，包括大多数支持里根减税建议的经济学家，都认为这D

种结果太过于乐观了。降低税率会鼓励人们更勤奋地工作，而目，这种额］

【”一Y6；U了一b乙一叶UD

外的努力也会在某种程度＊抵消降低税率的直接效应。但是，并没阿己JfS

的证据表明 有低税率时工作努力程度的提高足以引起税收增加二】98O年D

也是总统候选人的乔治 布什（Ceorec BusL） 同意大多数经济学家的看 I

法：他把这种思想你为‘伏都教经济学”（vndoo collo。es）。但是，这种lw

点受到里根的赏识，并体现出了19ed年总统竞选和80年代经济政范的l

走向O

人们在进行新潮节食时把自己的健康置于危险之中 而又很少实现D

他们所期望的持久减肥。同样 当政治家依靠不懂装懂的人和怪人的建议l

时，他们很少能实现他们所预期的合意结果O4根当选之后，国会通过了l

里根建议的降低税虽仅减税并没有引起税收增加、相叵、正如大多数经l

济学家所预言的 税收减少了，而目、美国联邦政府开始了长期的赤字支D

出、这就导致美国历史上和平时期最大的政用赤字增加。D

这些新潮会使专家们看起来不如实际L那样团结。仅仅由于新潮节D

食如此流行就下结论认为专业营养学家意见分歧是错误的。实际上、多年D

来，营养学家对基本的减肥方法——运动和均衡的低脂肪饮食——认识D

是一致的，同样 当专业经济学家出现分歧时，你应该问一问这种分歧是】

真实的，还是人为制造出来的。也许这是某个蛇油报销员竭力要把灵丹妙l

药卖给饱受苦难折磨的经济学家。l

威古一树立 l

由于科学判断的差别和价值观的不同，经济学家之间的分歧是不可D

避免的。但不应该夸大这种分歧。在许多情况下，经济学家们的确有一致D

的看法。D

表2－l包含二10个有关经济政策的主张Q根据对企业界、政府和学D

术界经济学家的调查这些主张得到绝大多数被调查者的赞同。但是这D

大部分主张并没有在普通公众中得到类似的认同。l

表中的第一个主张是关于租金控制的。由于我们在第六章中将要讨D

论的原因 几乎所有经济学家都相信，租金控制剂住房的获得和质量有不D

利影响，而且这是一种非常昂贵的帮助最贫困的社会成员的方法。但是，

许多市政府的选择盗现了经济学家的建议，并对房东南以向其房客收取D

的租金实行上限。l

表中的第二个主张涉及到关税和进D限额。由于我们将在第三章中D

讨论，并在第九章中更充分讨论的原因 几乎所有经济学家都反对这种对D

自由贸易的限制。但是这些年来总统和国会一直选择了限制某些物品的D

进口。1993年的北美自由贸易协定致力于减少美国、加拿大和墨西哥之间D

；；的贸易壁垒尽管这个协定得到绝大多数经济学家的支持，但仅仅以微弱l

多数在国会通过。在这种情况下经济学家提供了一致的建议但许多国D

会议员却选择了忽视这种建议O

32 4——90b

表ZI 大多数经济学家一致同意的十个主张l

主张以及经济学家同意的百分比D

l 用企上限减少了可得到的住房数目和质富93％11

2关税和进口限额通常降跃了一般经济福利。－93Q）l

2 有伸缩性的浮动汇率提供了一种有效的国际货币协定。（如位ID

4 财政政策（例如 减税和（或）增加政府支出）对低于充分就业的经济有重l

要的刺激效应、o％）D

i加菜要干闻联邦预算 应该在经济周期中而不是每年中来实现（854）］

5现金转移支付使领取者简利的增M大于等革现金的实物转移支idl

84％］l

了 巨额联邦预算赤字N经济有不利影响 门Zo）D

8最低工资提高了年轻人和不熟练工人中的失业。（79）l

9 政府应该按项所得税的思路重建福利制度 门％j of

］0排污税和可交易的污染许可证作为控制污染的方法优于实行污染上］

限。（7％）l

资用来源：RllD出dM人k＿．】JMka d和M叩。山地V。吵。1。n。。of。11。。D

为什么在专家一致叵对的情况下 科全控制和进口限额这些政策还I

一直在持续呢2原因可能是经济学家没有能使普通公众相信这些政策是l

不合意的。本书的目的之一是使你理解经济学家对这些和其他问题的观1

点，也许还要劝你相信这里正确的观点D

邱间即答 说出总统的两个经济顾问对一个政策问题会有意见分歧D

的三个原因。D

本书的前两章向你介绍了经济学的观念与方法。现在我们可以开D

始学习了。在下一章中我们开始更详细地学习经济行为和经济政策原D

理、l

当你读本书时，要求你利用你多方面的知识技巧。你也许会发现记住D

伟大经济学家约翰 梅纳德 凯恩斯的一些忠告是颇有控益的D

经济学研究似乎并不需要任何极高的特殊天赋。与更高深的哲。D

羹：J一八名L止谷二h乙】卜UD

学或纯科学相比 经济学不是——～门极其容易的学科吗？一门客身］

的学科，但这个学科中很少有人能出类拔本2这个悻论的解释也1午在l

于杰出的经济学家应该具有各种天赋的罕见的结合。在某种程度上D

他应该是教学家、历史学家、政治家和哲学家。他必须了解符号＃甲l

文字表达出来。他必须根据一般性来深入思考特殊性并在思绪奔放D

的同时触及抽象与具体。他必须根据过去 为着未来而研究现在二他l

必须考虑到人性或人的制度的每一部分。他必须同时保持果断而写D

观的情绪；像艺术家一样冷漠而不流俗、但有时又要像政治家一样脚I

踏实地。l

这是一个高标准。但通过实践，你将会越来越习惯于像经济学家一样I

思考。l

＠经济学家努力以科学家的客观态度来研 经济学家作出规范表述时 他们的行为

究他们的学科。像所有科学家一样，他们 更像座主宣而不是科学家。I

作出了适当的假设并建立了简单化的模＠那些向决策者提出建议的经济学家提出

型．以便解释我们周围的世界。了互相冲突的建议，既是因为科学判断

＠经济学领域分为两个分领域遮阳经济学 的差别也是因为价值观的差别。有时政

和宏观经济学。微观经济学家研究家庭 策制定者得到了互相冲突的建议 是因D

和企业作出的决策以及家庭和企业之间 为一些不懂装懂的人对难题提出了一个D

在市场上的相互交易。宏观经济学家研 不切实际的简单的解决方法。在另一些】

究影响整体经济的力量和趋整。时候 经济学家提供的建议是一致的，倡

＠实证表述是关于世界是什么的论断。规范 决策者可能选择不理会这些建议。

表述是关于世界应该是什么的论断。当］

循环流向国微观经济学实证表述D

生产可能性边界宏观经济学规范表述

M4＿bbb

l 经济学如何像一门科学。5 经济学分为哪两个分领域、解释每个分D

2为什么经济学家要作出假设2领域自研究什么。1

〕经济模型应该准确地描述现实吗。6实证表述与规范表述之间的差别是什

4 画出并解释一个生产牛奶与点心的经济么？b举出一个例子。D

的生产可能性边界。如果一场疾病造成7 什么是经济顾问委员会。D

该经济一羊奶牛死亡，这条生产可能性8为什么经济学家有时会向决策者提出相D

边界会发生什么变动2 互冲突的建议ZD

l 描述你正在学习的其他学科中所用的一4循环流向图忽略了经济的哪些重要特D

些不常见的语导为什么这些特殊术语 征？你能想出一些忽略这些特征合理的D

有用？问题 以及一些组略这些特征不合理的D

2经济学中一个普通的假设是，同一行业 问题吗ZD

中不同企业的产品是无法区分的。讨论5 第一章讨论的第一个经济学原理是人们

这个假设对于列每一个行业是不是一个 面临着又赛美导。用生读习见出自uh巳D

合理的假设：明社会在清洁的环境与高收人之间的交

。钢铁替关系。你认为什么因素决定生p可能

b小说M 往边界的形状和位g？说明如果工g师

。小麦 汗发了一种几乎没废气的汽车发动机］

d快餐生产可能性边宴会发生什么变化ZD

3画一张循环流向图。指出模型中对应于6ie下列题目分别归人微观经济学或宏观

下列每种活动的物品与劳务流向和货币经济学D

流向的部分Oa 家庭关于把多少收人用于储蓄的决策也／

a萨姆向店主支付一美元买了一夸脱牛b政府管制对汽车废气的影响D

奶。。高储蓄对经济增长的影响

h 萨莉在快餐店工作每小时赚45美d 企业关于雇佣多少工人的决①1

N Oe通货膨胀率和货币量变动之间的关系D

。萨琳娜花7美元看了一场电影。7把下列每种表述归人实证表述或规范表

d 斯图亚特从他在顶峰工业公司10％述，并解释之。D

的所有权中赚到了上万美元。。社会面临着通货膨胀与失业之间的短

为Y3一b方工Mz一“L阶f D

期交替关系。并描述委员会建议的政策l

b减少货币增长率将降低通货膨胀率D II＄是现任美联储主席2＄是现仅经济顾 l

。美联储应该降低货币增长率。、问委员会主席2谁是现任财政部长ZD

d 社会应该要求福利领取者去找工作xlZ你预期经济学家对公共政策的分歧会l

。降低税率鼓励更多地工作和更多地储 随着时间推移而越来越少吗2为什么是D

蓄或下是2他们的争议会完全消除吗”为D

8把表ZI中的每个表述分为实证的，现 什么会或不会2 D

范的，或模棱两可的O并解释之。13 本章讲到关于彼得、保罗和镇上水井的 l

9 如果你是总统 你对你的顾问的实证观故事OI

点更感兴趣 还是对他们的规范观点更a 你认为这个例子中的税收政策公平l

感兴趣？为什么’吗’为什么ZD

10总统经济报告）包括了有关经济的统计卜在作出判断之前、你还想要有关彼得D

信息以及经济顾问委员会对当前政策 和保罗的哪些更多信息！D

问题的分析。在图书馆中找 份最近年。根据你对（）的回答，你认为复杂的税D

度的总统经济报告 井阅读有关你感兴 制是否比简单的税制更公平？还有哪D

趣的问题的章节。概括出现在的问题，些考虑会影响我们税制中的复杂似

性回 简的的自9D

经济学家研究的大多数概念日以用数字来表示：香蕉的价格 香蕉的D

销售量、种植香蕉的成本等筹。这些经济变量通常是相互关联的。当香蕉

价格卜升时，人们买的香蕉少了。表述变量之间关系的一种方法是用图D

形。l

用图形有两个目的。第一，当建立经济理论时如果用方程式或文字【

表述得不够清楚图报提供了一种直观地表述思想的方法。第二当铃析D

经济数据时，图形提供了一种可以发现世界上的里奥实际上如何相关的D

方法。无论我们是用理论还是用资料进行研究工作，图形提供7一个可以I

从树丛一辨认出森林的透镜。l

司以以多种方法用图形表示数字信息，这就正如对以用多种方法以

语言表述思想一样。一个好的作家选择文字可以使观点清楚描述令人愉

快或情节具有戏剧性。一个有效率的经济学家选择最适于表述自己目的

的图形类型。l

在本附录中我们讨论经济学家如何用图形来研究变量之间的数学关

系。我们还要讨论运用图形方法会引起的错误的一些问题。D

36 4bbhb－l

困ZA—1图形类型v

h1国田间

向八保险公司门2项JMW WW

门．）口inNI“）问的国D图录示

D 回回回回回回回 四四密团强回回 门叨V繁＿〕——闪Mdw只同一

po。（ctheforb

h）时间巴列图”——””’”

生产率指数（每个．

劳动小时的农业H——————、—————————一d—————————“———————一，

产见回977二p F————————————————————“—————————一卜———————q＂

itcH——————————、———————————，——————－．．———My

加卜————————————一以一——————————————————t～

950 IWe 1970］gbo lop

自三步一y运公ykMk4慢37

．

——

——TrpMHd’Jrpffe

图ZA—l表示三种常见的图形。h）幅中的圆形图表示医疗保健支出l

在个人保险公司和政府之间的分摊。每一块圆扇图形代表着每个集团在l

总量中的份额。u）幅中的柱形图比较了各种大公司财产的变化。每个Hl

的高度代表每个公司的美元价值。仕）幅的时间在列图描述了随着时间推1

移美国农业中劳动生产率的提高。线的高度表明每年每单位工作时间的l

产量。也许你已经在报纸和杂志上见过类似的图形。l

司工人未合自个闲JI｝6 WC歹D

尽管图ZAI的三十图形在表明变量如何随时间推移或在个人之］

间变动上是有用的 但这种图形能告诉我们的内容毕竟有限。这些图D

形R能表示一个变量的信息。经济学家通常复关注变量之间的三是。D

因此 他们需要能在一个图形上表示两个变量。坐标系使这种需要成 l

为可能。l

X 假设你想考虑学习时间和平均绩点之间的关系。你可以对你们班每D

个学生记录一对数字：每周用在学习L的小时数和平均绩点。可以把这些D

数字作为一种有序数对（Oute陀dpe］t）放在话号中并用图形L的一点来表

示。例如，用有序数对海周25小时35GPA）来代表阿尔伯特已，而他那D

‘让我担心什么”的同班同学阿尔弗雷德回 的有序数对用（每周5小时，

ZJXIAP来代表。l

我们可以把这些有序数对画在一个二维坐标方格图卜每个有序数D

对的第一个数字称为。一坐标；告诉我们该点的纵向位置。第二个数字称

为y 坐标，告诉我们该点的横向4y置。x一坐标和y一坐标为零的点称为

原点。有序数对的两个坐标告诉我们读点相对于原点的位置：。在原点在

边的单位 以及，点在原点上面的单位。D

图ZA 2画出了阿尔伯特E，阿尔弗雷德E和他们同班同学的平D

均绩点与学习时间。这种类型的图称为离散图因为它描述了上型组里D

点。在看这个图时，我们马上会注意到越是向右的点，成绩越高。由于学

d间多与成绩高是相关的，我们说这两个变量有一种正相关关系。与D

此相比 如果我们画出开员会的时间与学习成绩 我们很可能发现舞会

时间多与成绩低相关，我们把这种情况称为负相关关系。在这两种情况

下坐标系使两个变量相关是显而易见的、］

IR 42AZZMM＆

M ZA－2 i用坐标系 l

4fy卜＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．＿＿．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．＿＿＿＿＿＿－：＿＿＿＿＿＿

＃A

5］0］520 uw3sM 学习D

时间D

（每周小时）D

Htlchwrf’Jdriski

那些学习时间多的学生往往得到好成绩，但其他因素也会影响一个D

学生的成绩。例如 事先准备是一个重要因素 其他如天赋、教师的关注】

甚至早餐要吃好都有关系O像图2A2这样的离散图并不想把学习努力D

程度对成绩的影响与其他变量的影响分开。但是经济学家通常更愿意在D

其他条件不变的情况下 观察一个变量对另一个变量的影响O

经济学中最重要的图形之一是需求曲线，它描绘出一种物品价格对；，l

消费者想购买的物品量的影响。表ZAI说明了艾格所购买的小说书数l

量取决于她的收人和小说书的价格。当小说书便宜时艾玛就大量购买。D

随着小说书的价格变得越来越昂贵她就从图书馆借书而不是买书 或者】

选择去看电影而下是读小说。同样，在任何一种既定价格时，艾场收人越I

高买书越多。这就是说，当她的收入增加时她把部分增加的收人，用于D

买小说书部分用于买其他物品O

我们现在有三个变量——’L说书的价格 收人和购买的小说书的数 ul

量——大于我们能用M维空间表示的数量、要把表ZAI的信息画成图D

形，我们需要使三个变量中的一个不变 并描述其他两个变量之间的关D

系。由于需求曲线代表价格和需求量之间的关系 所以我们使艾玛的收入1

不变并说明她所购买的小说书数量如问随小说书的价格变动而到动。D

假设艾玛每年收人为3万美元。如果我们用X轴表示艾场购买的小D

说书数量，】轴表示小说书的价格 我们就可以用图形来代表表ZAI的］

中间一栏。当把代表表中各项的点——〔st小说，10美元）〔9本小说9 D

美元）等等——连接起来时 它们就成为一条直线。图ZA－3中画出的这D

b一b一b：＿二人、一h兵一卜 对D

田ZA－3 需求曲线l

小说书，：：

的价格P－”－－”－”－！－1．—一”－”－”———一”－”－X一”－d一厂一r之一Q－J一厂一”－y－y一厂，一、－＊－l

5 10 15 20 3 q ＠买的 l

小说扦区D

条直线被称为亚玛的小说书需求曲线；它告诉我们在某一既定价格时，艾l

场买多少本小说。需求曲线向右下方倾斜表示小说书需求量与价格是负l

相关的CD

现在假设艾玛的收人增加到每年4万美元。在任何一种既定的格时、l

艾玛购买的小说书比她在以前的收人水平时多了．正如我们以前用表D

ZA－l中间一栏的全部数据画出了艾玛的小说书需求曲线一样，现在我 l

们可以用该表在边一栏的全部数据画出一条新需求曲线。在图ZA－4中l

所画出的这条新需求曲线（o）与旧需求曲线（01）平行；新需求曲线是向D

毁ZA－1 艾玛购买的小说I

收人D

价格 收人2万美元3B美元4万美元l

百家以mD各种收10美元2本小说5 t小说8本小说l

——————一需求曲线D；需求曲线DI需求曲线fil

40 4；2、b4WAs

回2A4 需求曲线的移动】

价格 卜………………………。l

5 0］3 15 16o3301

小说k购买设D

6移动画出的一条类似的线。因此我们说 当艾玛收入增加时、她的小说 l

书需求曲线向右移动。同样，如果艾玛的收八减少为每年2万美元 在任l

何一种既定价格水平时她购买的小说书少了，她的需求曲线向左移动（到 对l

D）、l

在经济学中 重要的是要区分沿着一条曲线的变动与曲线的移动C正l

如我们从图ZA－3中所能看到的，如果艾玛的收人为每年3h美元，而小D

说书价格为每本8美元 她每年将购买13本小说。如果小说书的价格下l

降到7美元，艾玛每年购买的小说将增加到门本。但需求曲线仍在同一D

位置＊。在每一种价格时艾玛仍购买相同数量的小说书。但随着价格下D

除 她沿着她的需求曲线从左向右移动。与此相比 如果小说书的价格固l

定在8美元没受 但艾玛的收人增加到4万美元 她每年购买的小说书就D

从13本增加到16本。由于艾场在每一价格时买了更多本小说，正如图l

ZA 4所示她的需求曲线向外移动。l

有一种简单的方法说明什么时候必须移动曲线、当一个既不是i。l

轴表示，也不是用。轴表示的变量变动时，曲线移动。收人既不用该图的D

。轴表示 也不用，轴表示所以，当艾玛的收人变动时、他的需求曲线必D

须移动。除了小说书价格变动以方卜影响文玛购买习惯的任何一种变动都l

会引起她的需求曲线移动。例如，如果公共图书馆关闭了，艾玛必须购买l

她想读的所有的书，那么，艾玛在每种价格则就需要更多的B、她的需求l

曲线将向在移动、或音 如果电影票价下降，戈马把更多的时间用于看电D

影并减少了读书时间，那么 她在每种价格则需要的小说书少＊她的需l

＊二二b二￥上工一＊上一阶 4I

X干社国 拉们相间的 个间领导 批的胸军习格对价格的户o专家D

大、我们来看④LA一〕v的由地市水见我。gA来区金洲统非丘陵明、文IEI

小说书便宜还是昂贵，艾玛购买的小说书的数量几乎相同。如果这条曲线l

相当平田 当价格上升时 艾玛购买的小说书要减少很多。为了回答一个l

吉量对另一个回量变动的后成右家大过个问题 我们可以用勒车的概D

动距离的比率。通常可以用数学符号把这个定义写为；l

凸YI

Q】l

在这里 希腊平均凸Id讪a）1（表一1’交量的生动。报同任说 一来自日l

助向大卜大倾斜的言线 期率将是一个小的正数 而对于一条陡峭地向右D

上方倾斜的直线 斜率将是一个大的正数 而对于问右下方倾斜的直线I

臼u一5一故在经没回的日耳D

u税划。D

MffitaF一．q？－7－7——一？－、－？－q－U一”－7———一’－－－？－y”—一．－”、—一”。

Rto］31520225to4＼th＃oj

42 4M7247H＆

别率是一个负数。水平线的斜率为零，因为在这种情况下，。轴的变量报l

本不变；垂线定义为有无限科率 因为，轴变量可以取任问回，而。轴的D

变量完全不变。l

艾玛小说书需求曲线的科率是多少2 首先，由于该曲线向右下方倾l

斜，我们知道，斜年将是员数。为了计算斜率的数值，我们必须在这条宽线l

上选择两个点。当艾玛的收入为3万美元时，她在价格为6美元时购买ZI。D

本小说或在价格为8美元sd购买13本小说。当我们用制率的公式时，我l

们关心的是两点之间的变动这就使我们知道，我们必须从一组变量中城D

去另一组变量 如下所示；］

＿＿凸y，坐标的第一个数一，坐标的第二个数D

斜率。——二——l

凸。。坐标的第一个数x坐标的第二个数1

图2A5用图形表明，如何进行这种计算。试着用两个不同的点来什］

算艾玛需求曲线的科率。你应该得出完全相同的结果，－1／4。宜线的性质D

之一是同一条线上任何一点的科率都相同。对于其他类型的曲线，这一点D

并不正确，其他曲线某些部分比其他部分更陡峭。D

艾玛需求曲线的斜率告诉我们她的购买对价格变动会作出多大反D

应。科率小（数值接近于零）意味着女用的需求曲线较为平坦；在这种情况l

下，由于价格变动地购买的小说书的数会有大幅度调整。斜率大（离宫远l

的数）意味着艾玛的需求曲线技为陡峭；在这种情况下 由于价格变动她l

购买的小说书的数量只有很小的调整。l

但是，斜率并不是有关艾玛对价格反应的完美衡量。问题是科率取决D

于衡量。轴和，轴上变量时所用的单位。如果我们用美分而不是美元来、D

衡量小说书的价格 我们会发现，艾场需求曲线的科率是＂y）M．而不D

是原来的1／4。这是一个同样正确的计算 并告诉我们一十有用的事实］

——即艾玛的小说需求对用美分衡量的价格变动的叵应不如用美元衡量D

的等量价格变动敏感。但是，如果我们想比较以美元衡量价格的艾玛的小】

说书需求曲线外亲与以比索衡量价格的国的小说书需求曲线外经，或以D

英镑衡量价格的大卫的小说书需求曲线科率就会引起极大的混乱。由于】

这个原因，经济生红遍富上量一个变量驻另二4经迫问项创制动国程度上D

不率而用弹性，弹性是用一种变量变动的百分比，而不是用变动的简I

留数字。价格从8美元下降到6美元和队sbo美分下降到＆y）美分一样都D

是25％。当我们用弹性时，我们不再把心是否总是用同样的单位来表示变D

量，因为无论用什么单位，百分比变动都是相同的。在第五章中我们将更D

详细地考察障性。D

b、rb过，凸￥二h6L阿 心D

匣5口口否＊O士日日l

经济学家经常用图形来说明关于经济如问运行的观点。换句话说，他D

们用图形来说明，一组事件如何引起了另一组事件。用需求曲线这样的图l

形，不会混淆原因与结果。由于我们变动价格而使所有其他变量不变，我 l

们就知道小说书价格变动引起了艾玛的需求量变动。但是，应该记住，我 l

们的需求曲线来自一个假设的例子。当用现实世界的数据来做图时要确l

定一种变量如何影响另一种变量往往是较为困难的。l

第一个问题是，在衡量一种变量如何影响另一种变量时要使其他条D

件不变是困难的。如果我们不能使变量不变，我们确定了图形中的一个变D

量引起了另一个变量变动，而实际上这些变动是由于在图上没有画出的D

第三个被忽略的变量所引起的。即使我们确定了所要观察的两个正确的l

变量，我们仍会遇到第二个问题——反向因果关系。换句话说，我们可能D

确定是A引起巨而事实上是B引起AO忽略的变量和反向因果关系馅饼l

提醒我们在用图形得出关于原因与结果的结论时要谨慎从事。l

忽略的变且 为了说明忽略一个变量如何会导致一个引起误解的图D

形，我们来考虑一个例子。设想政府受公众对许多人死于癌症的关注的刺l

激，委托大兄弟统计服务公司进行一项全面的研究。大兄弟公司检查了在D

人们房间里找到的许多东西，以说明哪一种东西与癌症的危险相关。大兄 l

弟公司报告在两个变目之间存在密切的关系：家庭拥有的扛上刺激量和D

家庭将W人的f＄。图ZA－6表示这种关系。l

回ZA—6 有一个忽略变吕的困l

4

gL＿＿．————————．———————0—————————一4————～———，—————————一l

的DD

危 卜—．———．—．．————。———。——————。—————————————————————一h多问一D

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向在b方倾斜的曲 一 ＊＿＿＿＿＿，＿＿．＿＿＿＿L＿＿．＿＿。＿．＿．＿＿。＿＿＿＿．＿。＿＿＿＿＿．J＿．＿＿】J由叩二＿＿＿．＿．＿＿D

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Affill。L7＿＿．＿．＿＿．＿＿＿．l＿＿＿．．＿3＿＿＿＿＿＿＿l＿——一、…一。—．—一。——．一。————一

0民用中打l

kttfft

M4isR4H＆

我们对这一结果应该如间解释2 大兄弟公司建议政策迅速作出反l

应。它建议政府通过对打火机征收销售税来限制所拥有的打火机。它还建l

议政府在打火机L加上警示性标语：”大兄弟公司已经确认，这种打大机I

有害于您的健康。l

在判断大兄弟公司分析的正确性时 一个首要的问题是 大兄弟公司。D

所考虑的变量中是否除了一十以外其他都保持不变。如果回答是否定的，I

这个结论就值得怀疑。图ZA－6M表示的一个简单解释是，拥有打火机多l

的人往往是抽烟也多的人，引起癌症的是抽烟而不是打火机。如果图l

ZA－6没有使抽烟数量不变，它就没有告诉我们拥有打火机的真正后D

果。l

这个故事说明了一个重要的原理：当你看到一幅图被用于支持一种D

关于原因与结果的观点时，重要的是要问 有没有一种被忽略的变量变动D

能解释你看到的结果。D

反向因果关系 经济学家也会由于错误地断定因果关系的方向而犯D

错误。为了说明这种可能性，假设美国无政府主义者联盟研究美国的犯罪l

ie况，并作出囹ZA－7，该图画出了大城市中每千人暴力犯罪人数与每千 l

人警察人数之间的对应关系。无政府主义者注意到这条曲线向右上方倾l

翱，并认为 由于只见警察增加而不见城市暴力事件减少，所以 应该废除D

法律的实施O

4D果我们可以进行受控制的试验，就可以避免叵向因果关系的危D

睑。为了进行这个试验，我们应该随机地确定不同城市的警察数量，然后D

考察警察和犯罪之间的相关性。但是，图2A7＃没有根据这种试验。我D

们只看到，越是危险的城币警察越多。对这种情况的解释可能是，越危险D

回＾。7 表示应向因旱关系的田地D

暴力犯罪DD

海干人）卜————．．———————．—————．——．——＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿—＿＿＿＿＿＿＿＿

U t＃tR

（每千人）D

MMk一：j＆73Wd一H3ik f

的城币雇佣的警察越多。换句话说 不是警察引起犯罪，而是犯罪引起了D

警察。这个图形本身井不能使我们确定因果关系的方向OI

一种确定因果关系的简单方法看来是考察哪一个变量先变动、如果D

我们看到犯罪增加，然后是警察扩大那么，我们就得出了一个结论。如果D

我们看到警察扩大，然后犯罪增加那么，我们就得出了另一个结论。但这D

种方法也有一个缺陷：人们通常并不是根据他们现在状况的变动来改变D

自己的行为，而是根据他们对未来状况预期的变动来改变自己的行为。例l

—如 一个预期未来有一次大的犯罪高潮的城市现在就会更多地雇佣香l

察。用儿童与旅行车的例子可以更容易地说明这个问题。夫妇通常在预期D

到孩子出生时购买旅行车。旅行车的购买先于小孩的出生，但我们一定不D

要想得出旅行车销售引起人口增长的结论11

还没有一套全面的规则可U说明什么时候从图形中得出因果关系结D

论是合适的。但只要记住打火机没有引起癌症（忽略的变量）和旅行车没D

有引起婴儿出生（应向因果关系）就将能使你避免陷人许多荒谬的经济学D

推论之中O

464RWNH＆

hobo——edatl

sffi＝gHI

在本章中你将——D

考虑当人们相互交易时如何可以使人人获益D

了解主自优势与比在纠右势的含义D

知道比较优势如何解释贸易的好处D

把比较优势理论运用于日常生活和国家政策1

r二￥一动￥I聂正Z万全h卫U一 对D

、想想你日常生活中的某一天。你在早上起来，并给自己倒了一林佛罗l

里达产的桔子汁和巴西产的咖啡。早餐时，你从日本产的电视上看纽约括l

放的新闻节目。你穿上用性治亚生产的棉花而在李国工厂缝制的衣服。你l

开着用来自全世界十几个国家生产的部件组装的车去上学O然后你＊开l

经济学教科书，这本书由一位住在麻省的学者所写 由位于德克萨斯的一D

家公司出版，并印在用俄勒冈生长的树制成的纸一k。l

每天你都依靠全世界的许多人向你提供所享用的物品与劳务 而其D

中绝大多数人你根本不认识。这种相互依存性之所以可能是因为人们栩l

互交易。那些为你提供物品与劳务的人井不是出于仁慈或对你福利的关D

心而这样做的。也没有一个政府机构命令他们生产你所汉要的东西井给D

予你。相叵，人们向你和其他消费者提供他们生产的物品与劳务是因为作D

为回报他们也得到工直达温丞已D

在以后的各章中，我们将考察我们的经济如何协调千百万嗜好与能力D

不同的人的活动。作为这种分析的一个出发点，这里我们将考虑经济上相互D

依存的原因。第一章所强调的经济学十大原理之一是贸易可以使每个人状D

“况更好。这个原理解释了人们为什么与他们周围的人交易，以及一国为什么

与其他国家交易。在本章中我们要更详尽地研究这个原理。当人们相互交易D

的时候他们究竟获得了什么好处？为什么人们选择了相互依存？

srtthrtttNPM

为了说明人们为什么选择在物品与劳务上依靠其他人 以R这种选1

择如何改善了他们的生活，我们来看一个简单的经济。设想世界上有两

种物品——牛肉与土豆。而日世界L有两个人——牧牛人和种土豆的农

民——他们每人都既喜爱吃牛肉，又喜爱吃土豆。1

如果收个人只能生产牛肉 而农民只能生产土豆，那么，贸易的好处

48 4d0——hi

是最明显的。在一个方案中，牧牛人和农民可能选择“老死不相往来”。但l

在吃了几个月烤牛肉 煮牛肉、炸牛肉和烧牛肉之后，牧牛人确认自给自D

足井不像想像的那样惬氯一直吃土豆泥、炸土豆、烤土豆和用贝壳烘的D

土豆的农民也同意牧牛人的看法。很容易看出，贸易使他们能享用更多的D

种类；这时每个人都可以有汉堡包和炸薯条。l

虽然这个故事最简单明了地说明了每个人如何能从贸易中获益，但D

如果牧牛人和农民都能生产对方的物品，只是要以相当高的成本，这种好D

处也是类似的。例如，假定种上豆的农民可以养牛井生产牛肉 但他并不D

增长于养牛。同样，假定牧牛人也能种土亘，但他的土地并不适于种土D

豆、在这种增况下很容易看到，农民和牧牛人都可以专门从事自己最擅D

长的活动然后在相互交易中获益。l

但是 当一十人在生产每一种物品上都较为擅长时，贸易的好处就不D

太明显了。例如，假定收个人在养牛和种土豆上都优于农民。在这种情况D

f 这个人和农民应该选择保持自给自足吗？或者还有什么理由使他们相D

互交易2为了回答这个问题，我们需要进一步考察影响这类决策的因素。D

假设农民和牧牛人每人每周工作MjJ’时．并可以把这个时间用于种土l

亘、养牛，或两者的结合＊。表3一互表明每个人生产回磅每种物品所需要的时l

间量。农民用10小时生产1磅土豆，o／J’时生产l磅gb。牧牛人在这两种活 l

动中的生产率都较高，可以用吕小时生产1磅士自＊小时生产l磅牛肉。D

图31（a）福说明农民能生产的牛肉和土豆的数量。如果农民把他的D

全部哪个小时时间用于生产土豆，他生产了4磅土豆而没有牛肉。如果D

他把所有时间用于生产牛肉，他生产了2磅牛肉而没有土豆。如果农民把D

回3－1 生产可能性边界aMRFkRKI

h农民的生产可能性边界 S山颂会’汪1）．旺D

（＄）l。。。。。。，。l

0 2 4工fibe）

r；着一M＞士Zhlb厂认大人叶 ”D

u 他的时间平均分配在两种活动上 各项活动用四个小时 他生产2磅土］

豆和1磅牛肉。这个图表示这三种可能的结果以及介于这三种情况之间D

的所有其他结果O

这个图是农民的生产可能性边界。正如我们在第二章中所讨论的，生D

产可能性边界表示一个经济所能生产的产量的各种组合。它说明了第一I

章中的经济学十大原理之一：人们面临着交替关系。在这里农民也面临着D

生产牛肉与生产土豆之间的交替关系。你也许还记得。第二章中的生产可D

能性边界是向外凸出的；在这种估况T 两种物品之间的交替关系取决于D

所能生产的t。但是，在这里，农民生产牛肉和土豆的技术（正如表311

中所概括的）使他能以不变的比率在一种物品与另一种物品之间转换。在D

这种情况下 生产可能性边界是一条直线。l

图3－】（b）幅表示牧牛人的生产可能性边界。如果牧牛人把他全部l

物小时用于生产土豆，他生产主磅土豆而没有牛肉。如果地把全部血小D

时用于生产牛肉，他生产见磅牛肉而没有土豆。如果牧牛人把他的时间D

平均地分配、每种活动用ZO小时他生产25磅土豆和o＄牛肉。生产可l

能性边界又表示所有可能的结果。l

如果农民和牧牛人选择自给自足，而不是相互贸易 那么 每个人涓D

费的就是他所生产的。在这种情况下住上旬进出过得也是消费可能进边I

界。这就是说，没有贸易时图3－1表示农民和牧牛人每人可以消费的牛l

肉和土豆的各种可能组合O

（b）牧牛人的生产可能世边罪l

牛肉D

e）l

0 qO 另 立自（田）D

亵3。1 农民和牧牛人的生三见主l

Z 牧牛人18 皿SI

14＿dd－l

回c。2 贸易如何扩大了消费机会的集合D

牛肉D、”。、—。。。。。。。JM—u】H＿

（＄）11

和异同出四g0OJ回0 2 3 4 土自旧）D

＿．牛肉且民0＊贝勿叫1你二日心恻回议中八w〕自SD

rtllt3HA4－4kj （d

B一点．而不是B点O贸易l丸l

使每人消费工多的牛肉D 工D

Mh l＼

滚赵本 贸易的好处总结D

52 4＿．Gb

牧牛人对贸易好处的解释虽然正确，但也引起了疑惑：如果牧牛人在l

养牛和种土豆方面都更精通 农民怎么能专门从事他最擅长的工作呢2农D

民做什么似乎都不是最擅长的。为了解开这个疑惑，我们需要考察比较优D

势原理O引

作为建立这个原理的第一步，考虑下面的问题：在我们的例子中 谁D

能以较低的成本生产土豆——农民还是牧牛人？有两种可能的回答 在这l

两种回答中 既有解决我们困惑的方法也有理解从贸易中获益的关键。］

回答生产土豆成本这个问题的一个方法是比较两个生产者所需要的D

投人O＃牛人生产1磅土豆只需要8小时而农民需要10小时。根据这种D

信息、可以得出的结论是，牧牛人生本土豆的成本较低。l

当比较一个人，一个企业或一个国家与另一个人、另一个企业或另一D

个国家的生产率时，经济学家用了绝对优势这个术语。生产者生产一种物绝对位获：D

品所需要的投入量应全，就可以说该生产者在生产这种物品中有绝对优 根＄4fi比较一D

势。在我们的例子中，牧牛人无论在生产土豆还是生产牛肉中都有绝对优H”l

势，因为它生产一单位这两种物品需要的时间少于农民OD

还有另一种方法考察生产土豆的成本。我们可以不比较所需要的投D

人，而比较机会成本。从第一章中知道 某种东西的机会成本是为了得到机会成本D

t而环主的由沈 太并们的例Z山 到们地仍出口和地出I句I8用土地为消附加西D

所必须放弃的东D

—————一—。。。·＾—一西OD

毫8—更 体内和土豆的机会成本一”D

I牛肉眼te放弃的l豆）土豆（根据放弃的牛肉）

； 农民 2 I／2 l

Z 牧牛人l／8 且D

Jy三一h罢了一dz己VhRL阶UD

M小时。因此，用于生产土豆的时间就来自可用于生产牛肉的时间。当收D

牛人和农民改变他们配置于生产这两种物品的时间时，他们就沿着自己D

的生产tlte性边界变动；在这种意义L说．他们是用一种物品生产另一种 l

物品。机会成本衡量了他们每个人面临的交替关系。l

我们先考虑牧牛人的机会成本。生产lie土豆需要工作8小时。当收D

牛人把8小时用于生产土豆时，他就要减少用于生产牛肉MS小时。由于 l

牧牛人生产l＃牛肉R需要1小时，所以，工作8小时将生产8磅牛肉。这l

样．牧牛人1＄土豆的机会成本是8＄牛肉Ott牛人的生产可能性边界历D

联丁这种机会成本：图3－1（b）幅中向右丁方倾斜的直线的斜宰厂向上l

量 比 向前量）等于思。D

现在来考虑农民的机会成本。生产1磅土豆需要他10小时。由于他I

生产1＄牛肉需要ZO小时，所以10小时将生产05磅牛肉。这样，农民11

磅土豆的机会成本是03＄牛肉。图3－l（a）幅中的农民的生产可能性边l

民的斜率为05反映了这种机会成本。l

表3－3表示两个生产者牛肉和土豆的机会成本。要注意的是，牛肉D

的机会成本是土豆的机会成本的倒数。由于回榜上豆要花收个人的百磅I

牛肉，所以，l磅牛肉要花牧牛人1／8＠的土豆。同样，由于1磅土豆要花

、＿＿＿农民05＄牛肉所以J磅牛肉要花农民2＃土豆。l

比较优鳍”””、v—，r·、一，·。、r、—一、，、———＿。

．山石二。＋。。在描述两个生产者的机会成本时，经济学家用了比较优势这个术语l

lh据机会成本地g－’”一””—’—”“”““———“’——”””””“”———””””———一

一种物品的生产 可以说生产一种物品机会成本较少的生产者在生产这种物品中有比较优

看。势。在我们的例子中，农民生产土豆的机会成本低于牧牛人（03＄牛肉对］

鹏牛肉）。牧牛人生产牛肉的机会成本低于农民（14用土豆对2榜上引。

因此，农民在种植土豆上有比较优势，而牧牛人在生产牛肉上有比较优势。

要注意的是同一个人不可能在生产两种物品中都有比较优势。因为

一种物品的机会成本是另一种物品机会成本的倒数，如果一个人一种物

品的机会成本较高，那么，他另一种物品的机会成本必然较低u＝e．－－－ D

6脱了相对上Ls成太．胜菲两个人茗用圆切机会成本否则二个上且会在D

N妨什热身留急］

机会成本和比较优势的差别引起了贸易的好处。当每个人专门生产

自己有比较优势的物品时，经济的总产量就增加了 而且经济蛋糕规模

的这种扩大可以使每个人的状况更好、换句话说只要两个人有不同的机D

会成本、每个人都可以通过以低于自己生产时的机会成本的价格得到一

种物品，而从贸易中获hcf

从农民的观点来考虑所建议的交易。农民用1磅士豆换到了3磅牛

肉。换句话说，农民每买l＠4肉的价格是1／3磅土豆。这种牛肉的价格

低于他生产牛肉的机会成本即2磅土豆。因此农民由于以优惠的价格

54 4＿＿hi

得到牛肉而从交易中获益。l

现在从牧牛人的观点来考虑交易。牧牛人购买lff土豆的价格是31

磅牛肉。这种土豆价格低于他生产土豆的机会成本，即8磅牛肉。因此，牧l

牛入由于以一种优惠的价格得到土豆而从交易中获益。l

这些利益的产生是由于每个人集中于他机会成本低的活动：农民把of

更多时间用于种植土豆，而牧牛人把更多时间用于生产牛肉。结果 土豆D

的总产量和牛肉的总产量都增加了 而且 农民和牧牛人分享这种生产增D

加的利益。现在农民和牧牛人故事的寓意应该清楚了：贸易可以使社会上l

每个人都获益 是因为它使人们可以专门从事他们具有比较优势的活D

动O

破门即拉 鲁滨逊 克鲁索每小时可以摘10个椰子或捕一条鱼。他l

的朋友礼拜五每小时可以摘30个椰子或捕2条鱼。克鲁索捕一条鱼的机1

会成本是什么2礼拜五的呢？谁在捕鱼方面有绝对优势2＄在捕鱼方面有D

比较优势’l

比较优势原理解释了相互依存和贸易的好处。由于在现代世界中相1

互依存如此之普遍 所以 比较优势原理有许多应用。这里有两个例子，一l

个有新奇性，而另一个有实际重要性。］

迈克尔·乔丹应该自己修剪草坪吗？1

迈克尔 乔丹是一个优秀的运动员。是NBA中最优秀的篮球运动员1

之一，他能跳得比其他大多数人高，投篮也比其他大多数人准。很可能的l

是，他在其他活动中也出类拔警。例如，乔丹修的自己的草坪大概比其他l

任何人都快。但是仅仅由于他能迅速地修剪草坪，就意味着他应该自己修D

算草坪吗ZI

为了回答这个问题，我们可以用机会成本和比较优势的概念。比如说1

乔丹能用2个小时修剪完草坪。在这同样的2小时中，他能拍一部运动鞋l

的电视商业广告，并赚到1万美元。与他相比，住在乔丹隔壁的小姑娘杰D

尼弗能用4个小时修剪完乔丹家的草坪。在这同样的4个小时中，他可以D

在麦当劳店工作井赚见美元。D

在这个例子中乔丹修剪草坪的机会成本是1万美元，而杰尼弗的机会D

成本是20美元。乔丹在修的草坪上有绝对优势，因为他可以用更少的时间D

于完这件活。但杰尼弗在修剪草坪上有比较优势，因为她的机会成本低。1

3二3一i二二X乙二6〕江万计卜H D

在这个例子中 贸易的好处是巨大的。乔丹不应该修剪草坪，而应该D

去拍商业广告片 他应该雇用杰尼弗去修剪草坪O只要他支付给在厄弗的l

钱大于20美元而低于1万美元，双方的状况都会更好OI

如秀国L似一具地国长杜何员岗吗yi

正如农民和牧牛人的例子那样．个人可以从专业化和相互贸易中获D

益，不同国家的人也可以这样。美国人喜欢的许多物品是外国生产的，而］

美国生产的许多物品也在国外销售。国外生产而在国内销售的物品称为l

进口；进口。国内生产而在国外销售的物品称为出D。D

国外生产而在国内为了说明各国如何能从贸易中获益，假设有两个国家，美国和日本D

销售的物品。生产两种物品，食物和汽车。假设两国汽车同样好：美国工人和日本工人I

出D：每人每月能生产一辆汽车、与此相比由于美国的土地y多更好，它生产

国一生产而在国外H＿＿＿、IIMwtM。＿＿。＿＿＿。＿＿＿＿，＿。。M。。。n

—”一：二—一 食物更有利：美国每个工人每月能生产2吨食物，而日本每个工人每日只D

销自的物品。－——：＿－l

———一能生产 l吨食物DI

比较优势原理说明，每种物品应该由生产这种物品机会成本较少的D

国家生严。由于美国一辆汽车的机会成本是2吨食物，但日本R是1吨食D

0 物 所以 日本在生产汽车上有比较优势。日本应该生产多于自己使用＄1

要的汽车 并把一些汽车出日到美国。同样 由于日本四吨食物的机会成D

本是一辆汽车，而美国只是05辆汽车 所以，美国在生产食物上有比较l

优势。美国应该生产多于自己消费需要的食物 并把一些食物出口到日D

本。通过专业化和贸易两国都可以有更多食物和更多汽车cD

当然，正如我们将在第九章中说明的在现实中各国之间贸易所涉及的

问题比我们这个例子所说明的要复杂得多。在这些问题中最重要的是每个D

国家都有许多具有不同利益的人。即使国际贸易可以使国家作为一个整体D

状况变好，但也会使一些人的状况变坏。当美国出口食物而进D汽车时，对

美国农民和对美国汽车工人的影响是不同的。但是与政治家和政用评论家D

有时所说的观点相叵国际贸易并不像一场战争，在战争中有些国家是胜利

者而其他国家是失败者。贸易使所有国家都可以实现更大的繁荣。］

7IY7at tdeAnAirt．dswboho：＄de

经济学家很早就了解比较优势原理。下面是伟大的经济学家亚当 斯

密所提出的观点：I

如果一件东西在购买时所费的代价比在家内生产时所费的小，扶D

了芮 一XIW王育bD

永远不会想要在家内生产这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝

不想制作他自己的鞋子，而向鞋匠购买。鞋匠不想制作他自己的衣厂

而在裁缝制作。农民不想缝衣，也不想制鞋，而宁愿雇佣那些不同的1

匠去做。他们都洒到，为了他们自身的利益，应当把他们的全部精力集

中使用到比邻人处于某种有利地位的方面，而以劳动生产物的一部分

或同样的东西，即其一部分的价格购买他们所需要的其他任何物品。

这段引文出自斯密门 年的著作（国民财富的性质和原因的研

究）。这本书是贸易与经济上相互依存分析的里程碑。许多经济学家认为

斯密是现代经济学的奠基人。＿

斯密的著作激励了家资百万的股票经纪人大回回回回回回回回回回

卫 李嘉图成为一名目济学家。在IRI7＄的警作回回口 回回回回

橄治经济学与赋税原理）中，李嘉图提出了我们回回回四日r回回回回

现在所熟知的比较优势原理、他为自由贸易辩护回回回a经1回回回回

绝小仅仅是学术行为。李嘉图作为英国议会议员WW

把他的经济信仰用于反对谷物法，谷物法限制了回回回回回r回回回

用w．口。－一

亚当·m密和大卫·李民图关于贸易好处的回回回回回回回回回回回回回

结论经得起时间的考验。虽然经济学家对政策问 大D李嘉图

题有分歧，但他们在支持自由贸易上是一致的。此外，自由贸易的中心论

点在过去两个世纪以来井没有多少变化。自从斯密和李嘉图的时代以来，

尽管经济学领域扩大了范围并精练了理论 但经济学家对贸易限制的反

对，仍然主要根据比较优势原理。

印间评谷 假设世界上打字最快的打字员恰好是脑外科医生。他应

该自己打字还是雇佣一个秘书？并解释之。

一

比较优势原理表明，贸易可以使每个人那些应该消费它们的人们的手中呢2

人的状况变得更好。你现在应该更充分地在一个只有两个人，例如牧牛人和农

理解生活在一个相互依存经济中的好处。民的世界中，回答是简单的：这两个人可以

但是 在了解了相互依存为什么合意之后，直接讨价还价，并在他们之间配置资源。在

你自然会间如何使之成为可能。自由社会有千百万人的现实世界中，回答就不那么

如何协调经济中所涉及到的所有人的各种显而易见了。我们在下 章中探讨这个问

不同活动呢？什么因素能确探，物品与劳务 题，我们要说明，自由社会通过供给与需求

将能由那些应该生产它们的人们的手中流 的市场力g来配置资源。

由三三一h互》于否含沙丘的6大阶57

——

＠每个人都消费本国和世界各国许多其他其机会成本小被称为有比较优势。贸易D

人所生中的物品与劳务。相互依存和贸 的好处是根据比较优势，而不是绝对D

易之所以合意，是因为它可以使每个人优势。D

享用更多数量和品种的物品与劳务。＠贸易可以使每个人状况更好，是因为它使D

＠有两种方法比较两个人在生产一种物品人们可以安上u人事自己有比较优势的活】

时的能力。一个可以用较少量投入生产 动。D

一 物品的生产者被称为在生产这种物品上＠比较优势原理适用于国家与个人。经济学家D

有绝对优势。某一个人生产一种物品，用比较优势原理支持各国间的自由贸易。D

绝对优势比较优势 出口D

机会成本 进口D

I解释绝对优势和相对优势有什么不同Oh势重要？用你的第二题答案的例子来

2举例说明一个人在做某件事上有绝对优 解释你的答案。l

势而另一个人有比较优势。4为什么经济学家叵对限制各国之间贸易

3对贸易来说，是绝对优势重要还是比较 的政策？DI

］考虑我们本章例子中的农民和牧牛人。本是2磅土豆。解释为什么牧牛人生产1

解释为什么农民生产1磅牛肉的机会成 磅牛肉的机会成本是］／8＄土豆。

M4bH3W＆

2玛利亚1小时可以读册页经济学书。她 将用比萨饼换取清凉饮们D

还可Lil小时读50页社会学著作。她每 C 可以用若于加白清凉饮料来表示比萨 l

天学习5小时。讲的价格。能使两个室发状况都更好I

a画出玛利亚阅读经济学和社会学著作 的比萨饼交易的最高价格是多少2最】

的生严可能性边界。低价格是多少’并解释之。D

L玛利亚阅读lin页社会学著作的机会5 假设加拿大有【似m万工人，而巨每个D

成本是什么’工人1年可生产两辆汽车或30蒲式耳I

3美国和日本工人每人每年可以生产4M小麦。D

汽车O一个美国工人一年可以生产10吨a 加拿大生产IN汽车的机会成本是什l

粮食，而一个日本工人一年可以生产5 么？加拿大生产lie式耳小麦的机会l

吨粮食。为了使事情简单，假设每个国家 成本是什么2解释这两种物品机会成D

有 1亿工人。本之间的关系。I

a 根据这种情况，作出类似于表31的b画出加拿大的生产可能性边界。如果加l

表。拿大选择消费Ide万辆汽车 没有贸易l

b 画出美国和日本经济的生产可能性 时它可以消费多少小麦2在生产可能性D

边界。边界上标出这一点。D

。对美国来说，一辆汽车的机会成本是C 现在假设美国从加拿大购买lop万I

什么2粮食呢？对日本来说 一辆汽车 辆汽车，每辆汽车交换Nff式耳小D

的机会成本是什么。粮食呢2把这种信 麦、如果加拿大继续消费【Ui万辆汽D

g＄人类似于表33的表中、车，这种交易使加拿大还能消日多少D

d 哪个国家在生产汽车中有绝对优势2 小麦2在你的图上标出这一点 加拿大D

生产粮食呢？应该接受这项交易吗？l

。哪个国家在生产汽车中有比较优势269用一个正在写一本书的教授。该教授D

生产粮食呢2无论写书还是收集所需要的资料都比他D

f 没有贸易时，每十国家有一半工人生大学中的任问一个人快。他仍然要N钱D

产汽车，一半工人生产粮食。每个国家让学生在图书馆收集资料。这样做明智D

能生产多少汽车和粮食呢Z吗？并解释之。D

g＋A没自贸易的状况出发 举例说明贸易7 英格兰和苏格兰都生产烤知和毛衣。假D

可以使每个国家的状况更好。设1个英格兰工人每小时能生产如个伟D

4帕特和克里斯是室友。他们把大部分时知或if4毛衣。假设一个苏格兰工人每I

间用于学习（理所当然）但也剩下一些 小时能生产见个伟饼或2f4毛衣、D

时间用于他们喜爱的活动：做比萨饼和a哪一国在生产每种物品上有绝对优1

制作清凉饮料。帕特制作1加白清凉饮势2哪一国有比较优势ZD

料需要4小时，做lfe比萨饼需要2小b 如果英格兰和苏格兰决定进行贸易D

时。克里斯制作】加白清凉饮料需要6苏格兰将用什么商品与英格兰交易ZD

小时，做l块比萨饼需要4小时。并解释之、1

。每个室友做1块比萨饼的机会成本是。如果一个苏格兰工人】天只能生产ID

什么2谁在做比萨饼L有绝对优势2＄件毛衣 苏格兰仍然能从贸易中得到．s，D

在做比萨饼上有比较优势2好处吗。英格兰仍然能从贸易中得到

L如果帕特和克里斯互相交换食物 难 好处吗？并解释之。］

三二三一动’．；h人动已l王士二一 百OD

字—一nxeM。：℃二——二二sari～－co＊ 都少于法国。I

8一个工人每小时 一手工人每小时8””—”—一”D

8。。。。、。。。。。。、。。S a 在哪种意义上说，德国所有物品的成l

卜二二7一一了广一一一一一一7…一一1 本都低于法国？l

8二二＿Sh在哪种意义上说，法国一些物品的成l

M．－。。＿～ww：M 本较低？I

C 如果铝国和法国相互进行贸易，结果D

8上表描述了巴塞巴利亚国两个城市的生 两国的状况会变好吗？在你对oa）和l

产可能胜：沁）部分回答的范围内作出解释。l

a 没有贸易时，波士顿1双白裤子的价10下列表述正确还是错误？对每种情况作D

格（用红袜子表示）是多少2芝加哥的出解释OD

价格是多少？a‘即使一国在生产所有物品上都有l

卜哪个城市在生产每种颜色的袜子上有 绝对优势 两国也能从贸易中得到l

绝对优势？哪个城市在生产每种颜色 好处。”l

的袜子上有比较优势？L”某些极有才能的人在联每一件事情

C 如果这两个城市相互交易 每个城市 时都有比较优势。”D

将出口哪种颜色的袜Z？。VD＄某种贸易对一个人是好事 那］

i可以进行交易的价格范围是多少2么，它就不能对另一个人也是好事。”l

9 假设德国生产所有物品所用的工人小时l

60 4liH＆M＆

第M篇 l

供给与需求（1）：l

市场如何运行D

一

oe——t＝I

H5lL5gM

MWeller M－MWe．－－－－／．x－ederM72ed－HM

1六十三己二9和行ZFC Uyn口社日／J昌邑D

在本章中作将一一D

知道什么是竞争市场1

考察在一个竞争市场中什么决定一种物品的需求D

考察在一个竞争市场中什么决定一种物品的做人I

了解供给和需求如何共同决定一种物品的价格与税在量D

考虑市场经济中价格在配置标出U已潭力的关主U它固D

k；w一alW＆’＆ZW4dMHk s

。；当寒流袭击佛罗里达时，全国超币的桔子汁价格都上升了。每年互天D

当新英格兰地区大气变暧时，加勒比地区饭店房间的价格是直线下降。当1

中东爆发战争时，美国的汽油价格＊丹，而二手凯迪拉克轿车价格下降。l

这些事件的共同之处是什么呢2它们都表现出供给与需求的作用。D

供给与需求是经济学家最常用的两个同——面且有充分的理由。供l

给与需求是胶疖场经济运行的力量。它门决定了每种物品的产量以及出D

售的价格。如果你想知道，任何一种事件或政策将如何影响经济，你就应l

该先考虑它将如何影响供给和需求OI

本章介绍供给与需求理论。它考虑买者与卖者的行为以及他们相互l

之间的影响。本章要说明市场经济中供给与需求如何决定价格，以及价格l

又如何配置经济的稀缺资源。l

0m叨9日于］

市场供给与需求这两个术语是指人们在市场上相互交易时的行为。市场I

菜四四战员陆上 是某种物品或劳务的一群买者与卖者。买者作为一个群体决定了一种物l

拿过五型项。品的需求，而卖者作为一个群体决定了一种物品的供给。在讨论买者与卖l

者的行为之前，我们首先要更充分地思考我们所说的”币场’是指什么，ill

及我们在经济中所观票到的不同的市场类型。l

HWllJWI

市场采取了多种形式。有时市场组织健全，例如，许多农产品币场：在I

这些市场L，买者与卖者在特定的地点与时间相聚 市场上还有拍卖者帮D

助确定价格并安排销售。l

更经常的情况是，市场并没有什么组织。例如，考虑一下某个镇上的D

64 4MMkM＆

冰激凌市场。冰激凌的买者并没有在任何一个时间相聚在一起。冰激凌的1

卖者在不同地方并提供略有差别的产品。这种市场L没有报出冰激凌价D

格的拍卖者。每个卖者都把每个冰激凌的价格标出来，而每个买者都决定l

在每个店买多少冰激凌。D

尽管这个市场没有人组织，但冰激凌买者集团和冰激凌卖者集团形D

成了一个市场。每个买者都知道有一些卖者可供选择，而且每个卖者都认D

识到，他的产品与其他卖者提供的产品是相似的。冰激凌的价格和销售量l

并不是由任何一个买者或卖者决定的。确切地说，冰激凌的价格和销售量D

是由所有买者和卖者在市场上的相互交易所决定的O

冰激凌市场也和经济中大多数市场一样是高度竞争的。竞争市场是竞争南场：I

有许多买者与卖者，以至于每一个人对市场价格的影响都微乎其微的市 有许多买g与卖者．D

场。每 个冰激凌卖者对价格的控制是有限的，因为其他卖者也提供类似 区日通个人对市

的产品。卖者没有什么原因收取低，现行价格的价格而。如果他收取 些华外唤…D

较高价格的话，买者就将到其他地方购买。同样，没有一个冰激凌买者能——D

影响冰激凌的价格因为每个买者购买量都很少。D

在本章中我们要研究竞争市场上买者与卖者如间相互影响。我们要D

说明，供给与需求的力量如何决定一种物品的销售量及其价格。D

兄了：兀王久久地D

在本章中我们假设，市场是完全竞争的。可以根据两个基丕狩征来定D

义完全竞争市场；＊）所提供销售的物品是完全相同的 以及（2）买者和卖］

看如此之多，以至于没有一个买者或卖者可以影响市场价格。由于完全竞I

争币场上的买者与卖者必须接受市场决定的价格，所以，他们被称为价格D

接受者。D

有一些市场完全适用于完全竟争的假设。例如，在小麦币场上，有＄al

千上万出售小麦的农民和千百万使用小麦和小麦产品的消费者C 由于没l

有一个买者或卖者能影响小麦价格，所以，每个人都把价格作为既定的。l

但是许多物品与劳务的市场并不是完全竞争的。一些市场只有一个I

卖者，而西这个卖者决定价格。这个卖者被称为垄断。例如你们本地的有D

线电视公司可能就是一种垄断。你们镇上的居民也许只能从这一家有线I

电视公司购买有线电视服务。I

一些市场只有几个卖者，而巨这些卖者井不总是主动地进行竞争。这］

种币场报称为寡头。例如一些航线就是其头市场。如果两个城市之间的I

航线只由两家或三家公司提供服务，那么 这些公司就倾向于努力避免激D

烈竞争 以维持高价格。I

一些市场有许多提供略有差别产品的卖者。由于产品并不是完全相1

同的每个买者都有某种决定自己产品价格的能力。这种市场被称为垄断D

竞争Q一个例子是软件行业。许多文字处理程序都在相互争夺使用者，但D

M；MMM＆dZMlliMHk f

每一种程序都与其他每一种程序不同，并国有自己的价格。D

尽管我们在世界上看到的市场类型是多种多样的，但我们从研究完I

全竞争开始。完全竞争市场是最容易分析的。而巨，由于大多数市场上都D

有某种程度的竞争，所以，我们从研究完全竞争下供给与需求中所得到的D

许多结论也适用于更复杂的市场OI

郧ig围谷 什么是市场2市场是竞争的意味着什么？l

我们对市场的研究从考察买者的行为开始。在这里我们考虑什么因l

俪求且：素决定任何一种物品的银求合，需求量是买者愿意而目能够购买的物品D

买g愿意而且能够 量。为了集中思考我们牢记一种物品——冰激凌。I

lpeK的一种物品l

t。l

考虑一下你自己的冰激凌需求O你如何决定每个月买多少冰激凌，以I

及哪些因素影响你的决策呢2这里是一些你可以给出的回答。

价格 如果每句冰激凌的价格l升了见美分，你将会少买冰激D

见你会购买冷冻酸奶。如果每句冰激凌的价格下降m美分，你会多

买一些。由于需求量随着价格上升而减少 随着价格下降而增加 我们

。说 需求量与价格负相关。价格与需求量之间的这种关系对经济中大部

钢求规律；分物品都是正确的，而且，实际上这种关系如此普遍，以至经济学家称D

认大在其他虽件相 之为而求规律 在其他条件相同时，一种物品价格上丹，该物品需求量D

同别．一种物品m幅＿．．、l

上升．该物品懦求量D

减少的观点。＿＿＿＿。。＿＿。。＿。、j．－。、。。－＿＿＿。，＿

”收入 如 某个夏天你失去了工作，你对冰激凌的需求会发生什么

变儿呢。很可能的仿况是，需求要减少。收入较低意味着人的总支出减少

正常物＆因此你不得不在某些物品——而目也许是大多数物品上——少支出一

在其他条件相同时．些、如果当收＾减少时，一种物品的需求减少，这种物品就被称为正常任D

收入增加gi起编成＿l

且增加的物品。并不是所有物品都是正常物品。如果当收入减少时，一种物品的需求

假档物已。增加，这种物品就被称为低档物品。低档物品的一个例子是g乘公共汽

旗俄邮即．＿＿。。。。。，、o、十一能r出货币由山用水 流民用可能地从任D

————一w”车。随着你收入减少，你不大可能买汽车或乘出租车，丽是史则断坐公！D

收人增加引起需求——————－D

二＿二。二二一 汽车OI

t44’的物品。“””l

ho4kiH＆H＆

相关物品的价格 假定冷冻酸奶的价格下降。需求规律表明你将多l

买冷冻酸奶。同时，你也许将少买冰激凌。因为冰激凌和冷冻酸奶都是冷l

而甜的奶油甜食，它们满足相似的欲望。当一种物品价格下降减少了另一l

种物品的需求时，这两种物品被称为替代品。其他成对的替代品包括热狗替代品：D

与汉堡包毛衣与长袖衫以及电影票和录像带租金。一种物品协格上升

现在假设新鲜软糖价格于降。根据需求规律，你将买更多的新鲜核 引起另一种物品编

＿，。＿＿＿。＿＿，－。＿＿＿、。、＿。、。、＿、。。、。。。。求增加的两种物］

记但在这种情况下，你将买更多冰激凌 因为冰激凌和新鲜软糖通常是：”‘”“『”’”一1

一起吃的。当一种物品价格下降增加了另一种物品的需求时这两种物品 l

被称为互补尤其他成对的互补品包括汽油与汽车，电脑和软件，以及雪互补品：D

橇和空中缆车票。一种物品价稻上引D

引起自一刊物品懦D

qB 决定你需求的最明显因素是你的嗜好。如果你喜欢冰激凌，你 求减jMffi种物

会买得多一些。经济学家通常并不想解释人们的嗜好，因为嗜好基于超越一1

了经济学范围的历史与心理因索。但是，经济学家要考察当嗜好理边河会D

出现什么变化。l

预期 你对未来的预期也会影响你现在对物品与劳务的需求。例如，l

如果你预坝下个月会赚到更多收人，你可能愿意用你现在的一些储蓄来D

买冰激凌。再举一个例子 如果你预期明天冰激凌的价格会下降，你就会1

不太愿意以今天的价格去买冰激凌。l

而小双刃而小圆cD

我们已经知道，有许多变量决定一个人对冰激凌的需求量。设想有一l

个时候除了价格之外所有这些变色都不变。现在让我们来考虑价格如何D

影响需求量。l

表4－l表示在不同的冰激凌价格时，凯瑟琳每个月买多少个冰激凌l

曳41 凯瑟断的需求表l

i 冰激凌蛋卷的价格（美元）冰激凌蛋卷的需求量（十）sl

F 00012 ！l

、OM1011

INSll

ZW 4t

I！ ZAIZll

。3W O l

L二’H一盏h：羹’i工LLl巨片 0D

尽翼一】凯瑟琳的需求自城l

冰激凌蛋DD

卷价格DD

（美元）DD

3bowel

这条需求出线是根D、D

、、。。。。、。ZAI kM

。。r、。－。。。。l、ZM卜—…j………．．屯D

OIZ 3 4 5 6 7 3 9 0］2 ＃＄＆X

春田东吕D

蛋卷。如果冰激凌是免费的凯瑟琳吃12个冰激凌。在每个价格为05美D

。元时，凯瑟琳买10个。随着价格继续上升她的需求越来越少。当价格达D

到3美元时凯瑟琳根本不买冰激凌。表4．l是一个需求表即一个表示D

一种物品价格与其需求量之间关系的表。l经济学家之所以用列表D

福东表：（。Cb叨de）这个术语，是因为这个表类似于列车时刻表，数字在平行的各D

表示一种物品即相 拦中。］

与白求t之间￥系 图41是把表41的数字画成图形。二银据h冰进凌价格在纵

的表格。轴，而冰激凌需求g在横轴。把价格与g求量联系在一起的向右下方倾斜

而东曲线：的曲线被称为需求曲线。］

一种物品＊格与历D

求医2间关系的因D

形。上立个m国自年三月H旧11

莫地条件相同：当你看到需求曲线时，还会记得它是在其他条件不变的情况下画出D

一个ti7短语连六 的。图4－l中凯瑟琳的需求曲线表明，当只有冰激凌的价格变动时剧瑟D

复他条件相同“．用 琳的冰激凌需求会发生什么变化。这条曲线是在假设凯瑟琳的收人 嗜D

fi＄醒我们除了所 好、预期和相关产品的价格都相同时画出来的。l

研究的变量的假ig 经济学家用。其他荣作相同”这个术语表明，除了正在研究的变量之

所自其他变量都不＿＿＿＿＿＿＿二＿＿＿＿：＿＿＿＿＿＿＿二＿二

；——一 外所有相关变量都保持不变。这个拉丁文短语字面上的意思是”其他条］

t———““—“”『””””“”—“”一”””“””“————“””

68 4——d6－l

件相同。需求曲线向右下方倾斜是因为，其他条件相同时，价格较低意味D

着需求量较多。D

虽然其他条件相同这个术语是指假设某些变量不变的一种假设情D

况但在现实世界中许多事情是在同时变动的。由于这个原因，当我们用D

供给与需求工具来分析事件或政策时，重要的是要记住什么是不变的，而D

什么并不是。D

e十二二退回d r八 且 回圄e D

lljopWWM fi＼WN

到现在为止我们已经讨论了个人对一种产品的需求、为了分析市场l

如何运行我们需要确定市场需求市场需求是所有个人对某种物品或劳D

务需求的总和。D

表42表示两个人——凯瑟琳和尼古拉——的冰激凌需求表。在l

任何一种价格时，凯瑟琳的需求表告诉我们她购买多少冰激凌，而尼古D

拉的需求表告诉我们他购买多少冰激凌。市场需求是这两个十人需求0，1

的总和。：l

由于市场需求是从个人需求推导出来的，所以，市场需求量取决］

于决定个别买者需求量的因素。因此市场需求量不仅取决于一种物品的D

价格而且还取决于买者的收人、嗜好、预期，以及相关物品的价格。它也D

取决于买者的人数c（如果更多消费者加人凯瑟琳和尼古拉的行列，在每D

种价格时需求量会更多。）表42的需求表表示当决定需求量的所有其D

他变量不变时随着价格变动，需求量发生的变动。D

图42表示与这些需求表相应的需求曲线。要注意的是，我们把个人1

需求曲线水平相加得出了应场需求曲线。这就是说为7j8出任何一种价］

格时的总需求量，我们把个人需求根轴上表示的个人需求量相加。由于］

回4－2 市场需求是个人雳求之用1D

凯瑟琳的需求十尼古拉的赔求。市场需求］

b矗X一河无二勇工人Zd二b卜 MD

M 抚ID IW心w用刀切mw则lq区何以以在们经河王浆月四m协忍不见D

而变动、1

冰激凌蛋卷的价格凯瑟琳 尼古拉市场］

）（美元）X个）（个）（个）l

ON 12 中7＝19 l

Iw 8 5 131

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卷的价格D NND

n冰激凌蛋］

＃．t

7O4＿＿hi

人们的嗜好并增加了冰激凌需求。在任何一种既定价格时 买者现在想买

更多的冰激凌，而B，冰激凌的需求曲线向右移动。

除了价格之外，任何一种决定需求的因素变动时，需求曲线移动、正

如图4—3所表示的，任何一种在每一价格时增加需求量的变动都会使需

求曲线向右移动。同样，任何一种在每一价格时减少需求量的变动都会使

需求曲线向左移动。

表4．3列出了决定市场上需求量的变量，以及这些变量的变动如何

影响需求曲线。简言之，需求曲线表示在其他所有决定需求的因素不变时

了O＠＠④＠89，＠④＆＠9《g￥gso《8个gg竿8④98＠。

素中的一种变动时需求曲线移动。

亵4．1 需求的决定因素

扩＊——MM V，wD详＊风问门口二爿h民日b门一WANU够——回M H——

（ajg东曲线的移动 l

每包香川D

的价格D＿．＿＿＿＿D

（美元）D＿＿＿＿＿＿D

n利减少到10机昨恤”‘U——州每天吸的D

uA占巨祈D回上r香qt

。。。。。。。。、N）沿着需求曲线的移动l

llJ、。IJ、、。。、。、每包香烟提高香烟价位的D

。。－Jt、u。）一的价格。税收引起沿着需D

，一。。。。。。。。（美元l．／东曲线的移动D

O 12、则每天吸的D

tNt

吸烟量对香烟价格变动会有多大反应呢？经济学家试图通过研究D

石仲山如动时山的时使旧迎回答四个问明 他们各项＄见血B 卜真D

724bbdobl

10％会引起需求量减少4％。还发现青少年对香烟价格特别敏感：香烟］

价格上升＊％使青少年的吸烟量减少12％。l

邱IS砂8 列出比萨饼需求的决定因素O＠举出一个比萨饼需求表D

的例子，并画出需求曲线。＠举出一个使这条需求曲线移动的因素的例D

子。＠比萨饼价格变动会使这条用求曲线移动吗？D

现在我们转向市场的另一方并考察卖者的行为。任何一种物品或劳1

务的供给量是卖者愿意而且能够出售的数量。为了集中我们的思考我们 供给且：D

仍然考虑冰激凌市场并观察决定供给量的因素。卖青愿重而且能够7I

出售的一种物品D

虽。I

小L世担的应由田害JD

设想你经营学生用食店，这是一家生产井销售冰激凌的公司。什么因素D

决定你愿意生产井提供销售的冰淇淋量呢？下面是一些可能的回答。l

价格 冰激凌的价格是供给量的一个决定因素。当冰激凌价格高时．D

出售冰激凌是有利可图的 因此，供给量也大。作为冰激凌卖香你工作时I

间更R，购买许多台冰激凌机，并雇佣许多工人。相叵，当冰激凌价格低D

时，对你的经营不大有利，因此你将生产较少的冰激凌。在一个甚至更低l

的价格时，你会选择完全停止营业作的供给量减少为零。I

由于供给量随着价格上升而增加，随着价格下降而减少，所以我们说．I

某种物品的供给量与价格是正相关的。价格与供给量之间的这种关系被称 供给现＠：D

为供给规律：在其他条件相同时、一种物品价格上升 该物品供给量③雀L 认为在其他条p相D

Dn 同时．一种物品价格D

上A．ie＃su＃＊tl

＿、＿＿。＿＿＿＿＿。＿＂。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿增加的观点。l

投入价格 为了生产冰激凌，学生酷点店用了各种投人。奶油、糖、香—”——“l

料 冰激凌机、生产冰激凌的厂房，以及搅拌各种材料井操作机器的工人D

劳动。当这些投入中的一种或几种价格上升响，生产冰激凌就不太有利】

你的企业提供的冰激凌就较少。如果投入价格大幅度上升，你会关掉你的1

企业 并根本不提供冰激凌。因此 一种物品的供给量与生产这种物品所D

技术 把各种投人变为冰激凌的技术也是供给量的另一个决定因D

－’；l一出LL羹’i上】E上拉卜 对】

素。例如，机械化的冰激凌机的发明减少了生产冰激凌必需的劳动量。拄D

主进步通试通上企业地址在相加 读的供给量。D

预明 你现在供给的冰激凌量还取决于对未来的预期。例如，如果你D

预期未来冰激凌的价格会上升，你就将把你现在生产的一些冰激凌贮存D

起来，井减少了今天的市场供给。l

袭4－4 本的供给裘l

、冰激凌蛋卷的价格（美元）冰激凌蛋卷的供给团们，l

，obo U

：OM VI

10011

2 ZW JI

f3w 31

N4—5 本的供给曲线 l

冰激凌省DD

卷的价格DD

（美元）DD

0］2345618y101］］2 4＄／＆1

尽的敬鳗D

744。R、2：4M＆

l＃44attrth44dri4B

考虑一下在投入价格、技术和预期不变的情况下，供给量如何随着价D

格的变动而变动。表4－4表示冰激凌卖者本（Ben）在各种冰激凌价格时l

的供给量。在价格低于1美元时 本根本不仅给任何冰激凌。随着价格上1

升他供给的数量越来越多。这个表被称为供给亵。供给级：D

图4－5画出了冰激凌供给量与价格之间的关系。把价格与供给量联表示一种物品价格。l

系在一起的曲线称为供给0线。供给曲线向右上方倾斜，是因为在其他条 与供给回之间关系D

件相同的情况下，价格越高意味着供给量越多。的表格。

供给曲线：D

一种物品m格与供D

常化区一个L也比＠给远之间关系的图D

KO

正如市场需求是所有买者需求的总和一样，市场供给也是所有卖者供D

给的总和。表4－5表示两个冰激凌生产者一一本和杰瑞——的供给表。在l

晨4一5 个人与市场供给亵l

任何一种价格时，本的供给表告诉我们本供给多少冰激凌而杰瑞的供给表73D

告诉我们杰瑞供给多少冰激凌。市场供给是这两个个人供给的总和。D

市场供给量国＆于基尼上四日封盘d地区工．一种物品的生状、生D

产该物品＠用的坦土地价格、可得到电粒丕，以见国队此外，市场供给量1

还取决于卖者的数量O如果本或杰用退出了冰激凌经营，市场供给量就D

要减少。）表4－5十的供给表表示 在所有其他决定供给量的变量不变D

时随着价格变动供给量会发生什么变动。D

图4－6表示对应于表4－5中供给表的供给曲线。和需求曲线一样，l

我们水平地加总个人供给出线来得出市场供给曲线。这就是说。为了得到D

＆kw一＆WF＆IW52’iHk 7S］

任何一种价格时的总供给量，我们把个人供给曲线横轴上表示的十人供D

给量相加。市场供给曲线表示，一种物品的总供给量如何随着它的价格变

动而变动、］

假设糖的价格下降了。这种变动如何影响冰激凌的供给呢2由于精是l

生产冰激凌的一种投人，所以，格的价格下降使销售冰激凌更有利可图：D

这就增加了冰激凌的供给在任何一种既定价格水平时，卖者现在愿意生】

产更多产量。因此，冰激凌的供给曲线向右移动。D

除了价格以外 任何一种决定供给的因素变动都会使供给曲线移

动。正如图47所示，任何在每一价格水平时增加供给目的变动都使供

给曲线向右移动。同样任何在每一价格水平时减少供给量的变动都使供

给曲线向左移＃JO

表4－6列出了决定市场供给量的变量，以及这些变量的变动如何影

响供给曲线。简言之，供给曲线表示在所有其他决定供给的因素不变时，

一种物品的价格变动，该物品的供给量会发生什么变动。当这些其他法SD

因素中的一种变动时供给曲线移动。】

74破门对著 列出比萨饼供给的决定因素、＠举出一个比萨饼供给表

的例子并画出供给曲线、＠举出一个将使这条供给曲线移动的事倍的例

子O＠比萨饼价格的变动会使这条供给曲线移动吗2

囵4－6 市场供给是个人供给之和

…。本的供给十杰瑞的供给。市场供给

764taH＆H＆

WdR tedM4WMt

影响供给民的变因 这种变自的变动节D

价格 表现为沿着供给曲线的变动D

投人价格 供给曲线移动。l

技术供给曲线移动D

预拥 供给曲线移动’1

卖者数既 供给曲线移动D

一旦工 供给出钱的移动D

冰激凌蛋OD

铁价格l”9”—”l

0 冰面使蛋D

进的数民D

no河而从0】o曰1

在分别分析了供给与需求之后 现方我们把官们结合抗采增明它们D

b品b一MJ＆’羹＊二工这iM卜 刀D

图4－8表示市场供给曲线与市场需求曲线的结合。要注意的是，供l

均衡：给和需求曲线相交于一点；这一点被称为市场的均由。这两条曲线相交时l

供给与需求达到7 的价格被称为均衡价格而相交时的数量被称为均衡姑且。在这里均衡公

4o的状态。格是每个冰激凌蛋卷2美元，而均向数量是7个冰激凌蛋卷。

均衡价格：字典给均衡这个词下的定义是各种力量处于平目的状态——而且

使供给与编求平衡 这个定义也描述了市场均衡。在均衡价格的，买者愿意而且能够购买的数

的出格。，、。。。、。。。。。。。L：。L’lob：de”工j石 工人；二人士上 l

“‘’””量正好与卖者愿意而且能够出售的数量平衡。均衡价格有时也被称为市D

均田回回（场出清价格 因为在这种价格时市场上的每一个人都得到满足：买者买

当m格调塑到使供＿、，。。＿。。。。＿＿＿＿＿＿＿．．－，。。。。。。＿＋＿

””二”—“’””到了他想买的所有东西，而卖者卖出了他想卖的所有东西。D

给与需求平的时的．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二二二二二二二一 买者与卖者的行动自然而然地j口E杨但uL鹰刍遍扶b迪丝u医生钦。为D

————了说明原因，我们考虑当市场价格不等于均衡价格时会出现什么情况。l

首先假设市场价格高于均衡价格 如图4－9（a）幅所示。在每个冰激l

凌蛋卷的价格在25美元时，物品的供给量问0个冰激凌蛋卷）超过了需l

求量（4个冰激凌蛋卷）。存在物品的过剩：在现行价格时卖者不能卖出】

M 4OB 供给与合求的均匐D

冰激蜃蛋DD

卷的价格】D

（美元）DD

of 2 3 4 5 6 7 8 9 IO 112 13＃t＆f

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784d0——－l

h）超额供给l

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近的价相DD

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UqJ’U冰激凌蛋’＊m’”刃1’阳m‘—T

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”—”“‘”退的国巴’””m”””””

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冰激凌我D＿。、＿。。。＿．D

卷的价格D＿＿＿＿＿＿．＿D

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供给目 需求量 卷的数量

。＿。、。。。。。．r。。、、l－、。、。、。、。。。。。＿、．。。、、＿超额供给：I

他们相去做坏直购点 这种记玛拉彻全因伤也已．ml加 当为欣赵德水————””－l

——T——二—一＿一＿—－—一二二二二二二二———————————一供给且大于需求量l

”“’‘“””‘””””“’”””po”””’“‘““””4WRHj，～rp”po‘itoatot＃＄o

bJ了一池1二三J三人h－’；三【沁ND

们想卖而卖不出去的冰激凌。他们对超额供给的后应是降低其价格。价格D

l要一直Tff到市场达到均衡时为让。l

假设现在市场价格低于均衡价格如图4－90b）幅所示。在这种情况D

f 下，每个冰激凌蛋卷的价格是15美元，而且、物品需求量超过了供给D

量。存在物品短缺：需求者不能按现行价格买到他们想买的一切。这种情D

况被称为越颚儒术。例如，当冰激凌市场出现超额需求时．买者未得下排D

长队等候购买可提供的见个冰激凌蛋卷的机会。由于太多的买者抢购人D

少的物品，卖者可以作出的反应是提高自己的价格而不会失去销售量。随D

gNt＄。，t、L、．、。、。。。、。。

””””着价格上升，市场又一次向均衡变动。D

而求．大于供给且＿＿＿＿＿＿＿＿＿L。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。＿＿＿。＿

二二三二——一 因此，许多买者与卖者的活动自发地把市场价格推向均衡阶格 一旦D

时的状t————”——”—。—一——、————、、一。

市场达到其均衡价格，所有买者和卖者都得到满足，也就不存在价格上升D

或下降的压力。在不同市场上达到均衡的快慢是不同的，这取决于价格调D

整的快慢。但是，在大多数自由市场上 由于价格最终要变动到其均衡水l

平，所以，过剩与短缺都只是暂时的。实际上，这种现象如此普遍存在 以l

。。。。至于有时被称为供求规律：任间一种物品位格地同整都会使该物品的供l

＃t8We““””“”””””””””‘“、。、MEWMryH、。。。——。。。。。

＜l＿＿＿．＿＿＿给与需求达到平衡。D

gDAll＆－－－．－－－＊————————“—一

到现在为u，我们说明了供给与需求如何共同决定市场均衡，市场均D

衡又决定了物品价格，以及买者所购买和卖者所生产的该物品数百 当D

然，均衡价格和数量取决于供给和需求曲线的位置。当某些事件使这些曲D

线中的一种移动时 市场上的均衡就改变了。关于这种变动的分析被称为l

比较好态 因为它涉及到原均衡与新均衡的比较。l

当分析某个事件如何影响一个市场时 我们按三个步骤进行。第一、l

80460＿－l

我们确定该事件是使供给曲线移动 需求曲线移动、还是在一些情况下l

使两种曲线部移动。第二 我们确定曲线是向有移动 还是向左移动、第l

三 我们用供求图来考察这种移动如何影响均衡价格和数量、表4—7概l

括了这三个步骤。为了说明如何使用这种方法 我们考虑可能影响冰激凌l

市场的各种事件。l

I 确定该事件是移动供给曲线还是需求曲线（或者两者都移动卜l

2 ＄定曲线移动的方向O

3 用地求图说明这种移动如何改变均衡。l

举例；回求四动 假设某一年王季天气特别热。这种情况如何影响冰1

激凌币场呢Z为了分析这个问题 我们遵循三个步骤进行。1

l 天气热通过改变人们对冰激凌的嗜好而影响需求曲线。这就是l

说，天气改变了人们在任何一种既定价格时想购买的冰激进数D

量。供给曲线不变 因为天气并不直接影响销售冰激凌的企业。l

Z 由于天气热使人们想吃更多的冰激凌 所以 需求曲线向石柱］

动。i4－10表示随着需求曲线从DI移动到DZ用求增加了。这 l

冰激凌蛋l．、、＿l

卷的的格D＿＿＿＿＿D

引起价D 多歹N N＿＿11．诈＿羽。．。D

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MM＊”冰激＆置1

3—一以设 遇的国抗l

销售员由多D

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种移动表明，在每种价格时，冰激凌的需求量更多了。l

3 正如图4－10所示，需求增加使均衡价格由2美元上升到25美D

元，均衡数量由7个增加到10个。换句话说，天气热提高了冰激凌l

的价格增加了冰激凌的销售量。l

。曲线移动与沿着曲线的移动 我们注意到 当天气炎热使冰激凌价l

格上升时 尽管供给曲线仍然相同，但企业供给的冰激凌数量增加了。在l

这种情况下经济学家说，存在“供给量一增加，但“供给”未变。D

供给”指供给曲线的位置，而“供给量’格供给者希望出售的数量。在l

这个例子中 供给没有改变，因为天气并没有改变在任何一种既定价格D

时企业的销自愿望。相反，热天气改变了在任何一种既定价格时消费者1

的购买愿望从而使需求曲线移动。需求增加引起均衡价格上升。当价l

格上升时，供给量增加了。这种供给量的增加用沿着供给曲线的变动来D

表示。l

总之，供给曲线移动称为 供给变动，而需求曲线移动称为箱求变D

1 动。沿着一条固定供给曲线的移动称为“供给量的变动’而沿着一条因】

定需求曲线的移动称为‘需求量的变动”。l

举例：供给的变动 假设在另一个夏季 地震摧毁了几家冰激凌工D

厂。这个事件如何影响冰激凌币场呢2为了回答这个问题我们只进循三l

个步骤进行。］

诅～贞1 供给成少如何影响均消D

、。＿。。。。冰激凌董D．出亟沽m了D

。。。。。。－。。＃tow＃I／HOOMmg］

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3．以及销售国减少 卷的勤奋D

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＊）价格上升，数量增加］

冰激凌用DD

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几）价格上升，数量减少＿．。。。。。。D

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王正了一五WL画8A吕艺工J卜OD

地震并没有直接改变家庭希望购买的冰激凌数量。l

2供给曲线向左移动，因为在任何一种价格时。企业愿意井能够出l

售的总量减少了、图4if说明了随着供给曲线从l．移动到S：1

供给减少了O

3正如图4jlffi示 供给曲线移动使均衡价格从2美元L升到D

25美元，使均衡数量从7个减少为4个。由于地震，冰激凌的价l

格L＃了，而销售量减少了O

举例：供给和需求都变动 现在假设天气炎热和地震同时发生。为二l

分析两个事件的这种结合我们仍遵循三十步骤进行OI

l 我们确定两条曲线都应1＄移动。天气炎热影响需求出线，因为它l

改变了家庭在任何一种既定价格时想要购买的冰激凌数量。同I

时 地震改变了供给曲线 因为它改变了企业在任何一种既定价l

格时想要出售的冰激凌的数时．］

2这两条曲线移动的方向与我们以前分析中它们的移动方向相同：l

需求曲线向右移动而供给曲线向左移动。图4－12说明了这些移l

动。D

13 正如图412所示，会引起两种可能的结果，这取决于需求和供 l

给移动的相对大小。在这两种情况下均衡价格＊0。在（a）幅中，l

需求有大幅度增加而供给减少很小，均衡数量也增加了。与此相l

比 在（b）福中，供给有大幅度减少 而需求增加很小，均衡数量减l

少了。因此，这些事件肯定会提高冰激凌的价格但它们对冰激凌D

销售量的影响是不确定的。I

以下的文章描述了纸张市场的发展。当你读这篇文章时要试着判断I

需求曲线的移动和供给曲线的移动。要谨慎地区分曲线的移动和沿着曲D

线的移动。l

皿M他见 和D

杰瑞、阿克曼 俱写l

从报摊或你的购物袋中不难发现全球经济好转的证据：纸张需求的

544＿＿hi

迅速增加把价格推向新记录。D

几乎没有一种纸张不涨价。面巾纸、办公用纸、新闻纸，甚至纸板箱存l

货——所有这一切的阶格都比1994年初上升了”％一脚地而且预计也D

许就在夏天还会上升。l

”工厂告诉我在以后的6个季度中情况还会这样持续下去。”波士顿D

一家办公用纸配销公司——帝国纸业公司——总裁爱德华 罗森在鲁姆D

（Edwani Rosechkx，ln）这样iK。PI

超市购物者如果想用纸袋不想用塑料袋就要说出来。办公室管理人D

员竭力限制进行复印的次数。印刷者采取额外步骤来减少浪费，以免提高l

顾客的价格。而报纸有时也会减少篇幅并提高价格，以弥补报纸印刷成本l

的增加。D

毫不奇怪，造纸商乐不可主，说造纸行业一直在消化前些年衰退的亏D

损。美国森林与造纸协会这家贸易组织的维吉尔 赫顿（Vu留IHOrtO。说

过去14年中造纸行业的利润只有3％—一l

造纸行业领导人说 经历了5年萧条之后才有了这一切 过去5年的l

惨状是经济周期变动中最严重的一次。横跨美洲、欧洲和亚洲的广告减少l

使报纸和杂志发行量下跌 而且 产品销售减少也意味着包装纸需求减D

少。JI

但造纸商根据幼年代高涨的经验已经建立新的造纸能力以满足预D

期的增长。根据美国森林与造纸协会的说法＊ 年和1991年五台大型l

新闻纸制造机已投入了美国的生产线上，这些机器耗资山亿美元，能增D

加95％的生产能力。加拿大的情况也十分相同：在这两年期间，两国生产l

了全世界新闻纸供给的四分之三OI

为了支付新机器账单，造纸公司甚至在未决定是否还用旧机器之前］

就开始启用新机器。结果纸张过剩又使价格下降。这种情况一直持续到去D

年经济好转时——不仅美国是这样而且欧洲 亚洲和拉丁美洲许多国家D

也是这样。l

现在，随着旧机器淘汰，需求的增加正在把价格推向一个新高峰。根D

据一家贸易期刊《纸浆与纽张）的说法 每公吨新闻纸的平均价格——造D

纸业的衡量标准——已从hP3年底的445美元上升到12月份的515美D

元。《纽约时报）的一项独立调查指出，价格由1月份的552美元跳到3月D

初的＆DA元 到5月IB将达到675美元DI

＄＃＄＄：R）SIDntheMS］Xin20，1995。l。l

破门破等 分析如果西红柿价格上升，比萨饼市场会发生什么变］

动O＠分析如果汉堡包价格下降，比萨饼市场会发生什么变动OD

b币i－MA＆’吕JW【匕jZ叶 出

—”—”“—一万七角五分。”

卜

9

本章分析了一个市场上的供给与需 案是愿意支付这种价格的人。海阳土地的

求。尽管我们的分析集中在冰激凌市场上，价格要一直进行确进，直至这种土地的合

但在这里所了解到的结论也适用于大部分 求量与供给量平衡。因此，在市场经济中，

其他市场。只要你到商店去买某种东西，你 价格是配置稀缺资源的机制。

就对那种东西的需求作出了贡献。R要你 同样 价格决定了谁生产每种物品，以

找工作 你就对劳动服务的供给作出了贡 及生产多少。例如 考虑一下农业的情况。

a 献。由于供给与需求是如此普遍的经济现 由于生存需要食物，一些人民事农业是至

家，所以，供求模型是一种十分有用的分析 关重要的。什么因素决定谁是农民，谁不是

工具。在以后各章中我们要经常使用这个 农民呢？在一个自由的社会中 并没有作出

模型。这种决策并确保充足食物供给的政府计划

第一章中讨论的经济学十大原理之一 机构。相反把工人配t到农业中是根据千

是，市场通常是一种组织经济活动的好方 百万工人的工作决策。这种分散的决策制

法。虽然要判断市场结果是好还是坏仍然 度运行良好，因为这些决策取决于价格。食

出 早了一点，但在本章中我们开始了解市场 物价格和农业工人工资（他们劳动的价格）

是如何运行的。在任何一种经济制度中，资 调整确保了有足够的人选择当农民C

原都要配置到竞争性用途中。市场经济利 如果一个人从未见过市场经济的运行，

用供给与需求的力量来实现这个目标。供 这整个思想看来就是荒谬的。经济是一大群

给与需求共同决定了经济中许多不同物品 从事许多相互依存的活动的人。什么因素使

与劳务的价格；价格又是指导资源配置的 分散决策免于陷入混乱呢？用什么来协调千

信号。百万有不同能力与欲望的人的行动呢？用什

例如，考虑一下海滩土地的配置。由于 么来保证需要做到的在实际＊也实现了呢2

出 这种土地量有限，并不是每一个人都能享 用一个同来回答就是价格。

受海滩的奢华生活。谁得到这种资源呢？答

864for＋＃is

＠经济学家用供求暖型产分析竞争市场。＠供给与需求曲线相交决定了市场均衡。在D

在竞争性市场上，有许多买者和卖者，他均衡价格时需求量等于供给量OI

们每个人对市场价格影响很小 或没有＠买者与卖者的行为自然而然地使市场趋 出D

影响。向于均衡。当市场价格高于均衡性格时，l

＠需求曲线表示一种物品的需求量如何取存在超额供给，这就引起市场价格下D

决于价格。根据需求规律，当一种物品价降。当市场价格低于均衡价格时，存在超I

格下降时，需求量增加。因此 需求曲线额需求，这就引起市场价格上升。l

向右下方倾斜。＠为了分析任何一个事件如何影响币场，我D

＠除了价格之外，决定需求量的其他因素包 们用供求日来考察这种事件对均用价格I

据业在、立好、五把，以及管公血和互让 和数量的影响。这样做时。我们遵循三个l

＿品的拉格上如果这些其他决定因素中的步骤：第一 我们确定该事件是使供给曲D

一种改变了需求曲线移动。线移动，还是使出东曲线移动。第二，我D

＠供给曲线表示一种物品的供给量如何取 们确定曲线移动的方向。第三，我门用新1

决于价格。根据供给规律，当一种物品价均衡与旧均衡进行比较。I

格上升时，供给量增加。因此，供给曲线＠在市场经济中，上招是指引经济决策，从I

向右上方倾斜。而指引配置稀缺资源的信号。对于经济D

＠除了价格之外，决定供给量的其他因素中的每一种物品来说，价格确保供给与D

包括投人价格、技术，以及预期。如果这 需求平衡。这样，均衡价格决定了买者选I

些其他决定因素中的一种改变了，供给择购买多少某种物品，以及卖者选择生l

曲线移动。产多少这种物品。D

市场互补品 低档物品超额需求D

均衡需求表 供给曲线供求规律D

需求量田东曲线竟争市场其他条件相同1

供给量供给规律均衡价格D

供给麦需求规律均衡数量D

替代品正常物品超额供给］

Z一工 xhl三二人】Zj上一 ”D

l 什么是竞争市场2 8为什么供给曲线向右上方倾斜？D

2什么因素决定买者对一种物品的需求量29生产者技术的变动引起丁沿着供给曲线D

3什么是需求表和需求曲线2它们如何相 的变动，还是供给曲线的移动？价用的变D

关联2化引起了沿着供给曲线的变动，还是供D

4 为什么需求曲线向右下方倾斜2 给曲线的移动ZD

5 消费者嗜好的变化引起了沿着需求曲线10给市场均衡下定义。描述使市场向均衡D

的变动 还是需求曲线的移动？价格的变变动的力量。D

化引起了沿着需求曲线的变动，还是需11 p酒与比萨饼是互补品 因为人们常常l

东曲线的移动？边吃比萨饼 边喝啤酒。当啤酒价格上D

6什么因素决定了卖者对一种物品的供开时，比萨饼市场的供给需求议给量D

给量？需求量以及价格会发生什么变动、D

7 什么是供给表和供给曲线，它们如何12描述市场经济中价格的作用CI

关联ZI

l 用供求图解释下面每一种表述：供给增加了 还是减少了。l

。当寒流袭击佛罗里达时 全国超币中以人们决定多生孩子．l

桔子汁的价格上升。卜钢铁工人的罢工提高了钢材价格l

卜当每年夏天新英格兰地区天气变暖。工程师开发出用于家庭旅行车生产的l

时，加勒比地区旅馆房间的价格直线 新的自动化机器。l

下跌。d 客货两用车价格上升CD

。当中东爆发战争时，汽油价格卜开，而巳股市崩溃减少了人们的则产。l

凯迪拉克M＄车的价格下降O 4 运用供求图 说明下列事件时衬衣市场l

mZ“练习本需求增加提高了练习本的需求的影响：l

量 但没有增加练习本的供给量。这句a南卡莱罗纳的飓风损害了棉花作物l

话对还是错？并解释之Oh＄夹克价格下降。l

3 考虑家用旅行车市场。根据下面所列的C 所有大学要求早晨的自由体操要穿合l

每一个事件 确定哪一种需求或供给的 适的服装。l

决定因素要受到影响。还要指出需求或d 发明了新织布机。D

884＿bb－l

了假定2［Xki年是一个孩子出生的暂时高以，它们是互补品。D

晚这种婴儿高峰对m历年和2015ty的a 我们观察到奶酪的均衡价格与百吉四D

保姆服务价格有什么影响9（提示：5岁的 的均衡数量同时＊升．什么因素引起D

孩子需要保姆15岁可以当保姆、）这种变动型式呢——是面粉价格T D

6本章提出的案例研究中讨论了把香烟税 降 还是牛奶价格下降2说明井解释你D

收为减少吸烟的一种方法。现在考虑具 的答案OI

他烟草产品市场，例如，雪茄烟和鼻烟Oh而假设奶酪的均衡价格＊q了，但西吉圈D

a 这些产品是香烟的替代品还是互补 的均衡数量减少了。什么因素引起这种D

品2变动型方呢 面粉价格上升，还是］

b运用供求图，说明如果把高对香烟征 牛奶价格上升。说明并解释你的答案。D

收的税收，雪茄烟和鼻烟市场会发生10假设你们大学里篮球票的价格是由市D

什么变动。场力量决定的。现在，需求与供给表D

。如果决策者想减少烟草消费总量 与如下D

香烟税配合的政策是什么？1

＿＿。。＿，＿＿＿＿。。＿＿＿＿价格不求量 供给平l

7 比萨饼市场有以丁需求与供给表：”一””””“”—”一l

（美元）张）H张］l

价格 需求量供给量4 Iw sopD

H美元）十个）〔l）8 取灭O 国工0D

4135M 12 ＆Xki sopl

5 lin 5316对惯D出页o

toZfXkis（Xki

7 s 98 a画出需求和供给曲充这条供给曲 1

q乓飞1。线有什么不寻常之处？为什么这是D

。。＿正确的ZD

L篮球票的均衡价格和数量是多少ZD

画出需求与供给曲线。这个市场L均衡C 于一年度你们大学计划总计增加1

价格和均衡数量是多少。如果这个市场5（Xy名学生。增收的学生有以下的D

L实际价格高于均衡价格 什么因素会 需求表：D

使巾场趋向于均衡2 如果这个市场上实＿．＿＿］

—一——————价格 消术JI］

际价格低于均衡价格，什么因素会使市＿。。，l

””””””—””’——””一“”（美元〔张I”

场趋向于均％？——l

＿一 4Wbl

8技术突破降低厂生产电脑芯片的成本。。＿l

、。、、，、M、。、，、、I、83ffE

运用供求日，说明这种突破对以下市场1，、＿D

均衡价格和数量的影响：1。1。1

a 电脑市场NOI

b 电脑软件市场———————－

9因为百吉圈①与奶酪通常 起食用，所 现在把旧生需求表与新生需求表加在

①种先看看榜的发面目．——译者注l

b而各一布dL羹．b￥6jZ阶wD

一起计算整个大学的新需求表。新的均 这种说法对还是错2用图形进行解释。D

衡价格和数量是多少？13（本题需要用高中的代数。）市场研究提l

11（纽约时报）（ic年 10月旧日）上的一供了以下有关巧克力棒币场的信息；需 l

篇文章成述了法国香核酒行业一次成求表可以用方程矿二l研出一双mP来表D

功的推销活动。这篇文章还提到，许多示，在这里矿是需求量，尸是价格。供D

企业管理者为香按酒价格征进而兴给表可以用方程矿二l刃D＋77P来表］

音。但他们也担心这种价格急剧上升会示，这里矿是供给量。计算巧克力棒市D

引起需求减少，需求减少又使价格下场的均扬价格和数量。D

跌。”这些管理者在分析形势时犯了什14什么是完全竞争市场？你想想本章中所l

么错误2用图形说明你的答案。用的冰激凌例子符合这种描述吗2是否l

门‘在供给增加为既定时需求曲线和供给有更好地描述冰激凌市场特征的其他D

曲线的斜率都影响均衡数量的变动’。市场类型？并解释之。D

p4bB＿dl

oe——dt3h6．LM－WWdederttwtoM

H5llgM bqE’lteXi＜F％llMrtJI

在本章中你将一D

了解需求弹性的含义D

考察决定需求弹性的因素是什么I

了解供哇匕获胜的含义D

考察决定供给弹性的因素是什么D

在三个非常不同的市场上运用弹性的概念D

f；上一3人聂士巴西阶 WD

。设想你是堪萨斯州一个种小麦的农民。由于你所有的收人都来自出D

售小麦，所以，你尽了最大的努力来提高你的土地的产量。你注意天气和D

土壤状况，检查田地预防病虫害 并学习农业技术的最新进展。你知道D

你的小麦种得越多，收成之后也就卖得越多，而你的收人和生活水平也就D

Y高O

有一天堪萨斯州立大学宣布了一项重大发现。该大学农学系的研究D

人员培育出一种小麦新杂交品种 该品种可以使农民每英亩的产量增加D

叨％。你对这条新闻有什么叵应呢？你应该采用这种新杂交品种吗、这种D

发现会使你比［im状况变好呢还是变坏2在本章中，我们将看到，这些问D

题的答案出人意外。这种出人意大0之处来自运用经济学最基本的工具D

——供给与需求——来分析小麦市场。l

上一章中介绍了供给与需求。在任何一个竞争市场上，例如小麦市D

场 向右上方倾斜的供给曲线代表卖者的行为 而向右下方倾斜的需求曲l

线代表买者的行为。一种物品价格的调整使该物品的需求量与供给量实l

现平衡。为了运用这种基本分析来解释农业科学家发现的影响，我们必须l

首先提出另一种工具极性的概念。五翊是衡量买者与卖者对市场条件变D

动反应大小的指标，它使我们可以更精确地分析供给与需求。l

我们在第四章讨论错求的决定因素时，我们注意到，当 种物品的价D

格低时 当买者收入高的，当该物品替代品的价格高，或读物品互N品的l

ett：，t。。。，。、。。。。。。、。。。、。。。；、。。、。。。。。。。。

—’二‘价格低时 买者对该物品的需求通常更多。我们对需求的讨论是定性的，1

益求且或供给且对＿＿。＿＿。。＿＿。。＿、。”－。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。＿＿

w一r：一二～而不是定量的。这就是说，我们讨论需求量变动的方向，而不是变动的大D

其决定因素中某———－——————————————一．———一＿＿

。。二。三。。＿小。为了衡量需求对其决定因素变动的反应程度，经济学家用了弹性的概D

种的反应程度的苗’、”””———、“”。—————一M—。J———一，——’l—。、。。』＿．—、。＿

t。念。1

924hhbbd

WNT）ITffwlteNHotfoMHI

需求规律表明一种物品的价格下降使需求量增加。需求价格弹世衡 而求价枪弹性．D

量需求量对价格变动的反应程度。如果一种物品的需求量对价格变动的一种物品而求回对D

反应大，可以说这种物品的需求是富有弹性的。如果 种物品的需求量对 其m格变动民g程

＿。。＿。。。’I＿．。。、＿＿L入一上。。。＿、。＿。L度的流回．用编求见D

价格变动的反应小可以说这种物品的需求是缺乏弹性的。y”一1叩回回D

一 一二一二二二一一一一i—二＊～变动的百分地除以回

什么因素决定一种物品的需求富有弹性还是缺乏弹性呢，由于任何 二k）Z．二二二D

，。、，。、。11。。。、Jll、、、。n』－l。。。。。。。、。。。。、价格变动的百分性D

种物品的需求取决于消费者的偏好，所以，需求的价格弹性取决于许多 来计算。

形成个人欲望的经济、社会和心理因素。但是，根据经验，我们可以说出某D

些决定需求价格弹性的一般规律。］

必德品与奢侈品 必需品倾向于需求缺乏弹性，而奢侈品倾向于需D

求富有弹性。当看病的价格L升时，尽管人们会比平常看病的次数少一1

些但不会大幅度地改变他们看病的次数。与此相比，当游艇阶格上升时，D

游艇需求量会大幅度减少。原因是大多数人把着病作为必需品，而把游艇D

作为奢侈品。当然一种物品是必需品还是奢侈品并不取决于物品本身固门

有的性质，而取决于买者的偏好。对于一个热衷于航行而不太关注自己健D

康的水手来说游艇可能是需求缺乏弹性的必需品，而看病是需求是有弹D

性的奢侈品、l

相近在代品的可获得住 有相近替代品的物品往往较宫有需求弹D

性 因为消费者从这种物品转向其他物品较为容易。例如 黄油和人造黄D

油很容易互相替代。假设人造黄油的价格不变，黄油价格略有上升，就会D

引起黄油销售量大大减少。与此相比由于鸡蛋是一种没有相近替代品的1

食物，鸡蛋的需求弹性大概就小于黄油OI

市场的定义 在任何一个市场上，需求样性都取决于我们所划出的D

市场界线。范围小的市场的需求弹性往往大于范围大的市场因为范围小l

的市场上的物品更容易找到相近的替代品。例如，食物是一个广泛的范，j

晚七的需求相当缺乏弹性是因为没有好的食物替代品。冰激凌是一个较D

狭义的范畴，它的需求较g有弹性是因为容易用其地和点来替代冰激1

凌。香草冰激凌是一个非常狭义的范畴，它的需求非常富有弹性是因为其l

他口味的冰激凌几乎可以完全替代香草冰激凌OD

时间的长短 物品往往随着时间变长而需求更富有弹性。当汽油价D

格上升时 在最初的几个月中汽油的需求量只略有减少。但是，随着时间D

推移，人们购买更省油的汽车 转向公共交通，或迁移到高工作地方近的D

地点。在几年之内 汽油的需求量会大幅度减少OI

b二j－d．6－，卜 931

FINWNI）lfffyfflll

我们已经在一般意义上讨论了需求价格弹性，现在我们更精确地讨D

论它的计量。经济学家用需求量变动的百分比除以价格变动的百分比来D

计算需求价格弹性。这就是，l

＿＿。＿、＿需求量变动的百分比D

需求价格弹性二——l

——— 一价格变动的百分比D

例如 假定冰激凌蛋卷的价格从2美元L升到22美元使体购买的D

冰激凌从每月10个减少为8个。我们计算出价格变动百分比为；l

价格变动百分比二（2凹2皿W皿X pp二10阮D

同样，我们计算出需求量变动百分比为；l

需求量变动百分比二（10）／10Xlbo二20％l

在这种情况下你的需求弹性是：D

＿＿＿＿20％l

f求价格弹性二“二ZI

10％l

在这个例子中、弹性是2．反映了需求量变动的比例是价格变动比例l

的两倍O

由于一种物品的需求量与其价格负相关，所以，数量变动的百分比与D

价格＠动百分比总是相反的符号、在这个例子中，价格变动的百分比是正D

的10％（区映了上升）而需求量变动的百分比是负的i％（匣映了起l

少）。由于这个原因，需求价格弹性有时称为负数。在本书中我们遵循一般l

做法去掉负号把所有价格弹性作为正数O数学上称这种数为绝对值。）l

根据这个习惯，需求价格弹性越大意味着需求量对价格越敏感。l

如果你想计算一条需求曲线上两点之间的隔求价格弹性，你将很快D

会注意到一个令人烦恼的问题：从A点到B点的弹性似乎不同于从B点l

到A点的弹性。例如 考虑这些数字；l

944）＼LZbb

A点：价格二4美元，数量二linl

B点价格二6美元，数量。dl

从A点到B点，价格上升了50％数量减少了33％，表明需求的价格D

弹性是33／50，或者OAs。与此相比，从B点到A点，价格＊降了33％而D

数量增加了50％，表明缩求的价格弹性是50／3，或15。D

避免这个问题的一种方法是用中点法计算弹性。中点法不是用标准D

的方法（变动量除以原先的水平）计算变动的百分比，而是用变动量除以D

原先水平与最后水平的中点来计算变动的百分比。例如4美元和6美元l

的中点是5美元。因此，根据中点法从4美元到6美元是上升了血助。D

（为什么咽为（64）／SXIm二见。侗样，从6美元变动到4美元也是下D

降了忧％。1

因为无论变动的方向如何 中点法给出了同一个答案，所以 在计算D

两点之间的贝求价格弹性时通常用这种方法。在我们的例子中八点与BD

点之间的中点是：D

中点：价格二5美元数量二111

根据中点法、从A点到B点价格L升40％而数量减少l％。同样D

从B点到A点，价格下降p％而数量增加cd％。在这两种变动方向时，D

需求价格弹性等于L1

如果你玛要计算弹性，你应该记住中点注。但在本书中，我们很少边D

要进行这种计算。对我们来说弹性所表示的含义——需求量对价格的反1

应程度——比如何计算弹性更重要OI

五百刁Kb五大知口u2之IXID

经济学家根据需求曲线弹性的分类对需求曲线进行分类。当弹性大D

于1从而需求量变动的比例大于价格时，需求是富有弹性的。当弹性小于D

l，从而需求量变动的比例小于价格的，需求是缺乏弹性的。如果弹性正好D

是l从而需求量与价格同比例变动需求是单位弹性。D

由于需求的价格弹性衡量需求量对价格的反应程度，所以它与需求曲D

线的斜车密切相关。（关于科率与弹性的讨论，参看第二章的附录。）下面的

拇指规则是．个有用的指导通过某一点的需求曲线愈平坦，需求的价格弹］

性就越大。通过某一点的需求曲线愈陡峭，需求的价格弹性就越小。

图5－l表示5种情况。极端的情况是铁样性，需求完全无弹性，需求

曲线是一条垂线。在这种情况下，无论价格如何需求量总是相同的。随g

弹性增大，需求曲线越来越平坦。在另一个极端是完全有弹性的需求．当

需求的价格弹性接近无限大时就出现了这种情况。在这种情况时需求

曲线是水平的反映了价格极小变动会引起需求量极大变动这一事实。

4r．’－，OXOJ二一of

如 回回回回回’求价槽弹性l

《a）完全无弹性的需求：典性等于零（h）缺乏弹性的而求：弹性小于ID

价倍I价格DD

I羹7乙111—一美元）111

／Jk－－－．－－－－－－－’－－－／ik－－－－－－－－－’－－－－－－－＊

l．阶槽上IDI．价标＊川gs——D

N—一11———－11

UltottotoToptt

21—一需求且不回2—一幢面来t减少II＄1

h）单位弹性石求；弹0等于ID

吕求的价槽弹性决＿ID

．＿、、。、，。。ft

S了格求白线陡峭还是（美元）D欠D

甲国。国注iN是后有Z卜一一一一一一一Ll

变动的百分院＠垦用中／4F一一…一口一1厂一卜名包］

西法0复仇Ilbo止对11【面of

0n7—赎回D

2—一位雳来回减少ml

U）宫有弹性的懦求：弹性大于1（e）完全富有弹住的需求：弹性等于无穷大l

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：ft h ＃＃R＄W4＄

上升ig 八＿＿丛OD．＿0

0”－－－ito hi”0 t．

。。－。＿＿＿3，用沼低于4兰克林间l

2．—一往需求t成多 栋 二二二二．J———一l

一””—————一 东回最无限的l

则 一收85件极的黑中瞠付l

总收鳖：、11＿＿＿。。IM＿。＿。。＿＿＿。＿＿、＿、。。。＿。

阿于二当研究市场上供给或需求的变动时，我们经常想研究的一个变量是D

一种物品买者支付＿＿．＿．二＿＿＿＿＿＿，。。＿＿＿．－＿。。＿＿＿＿。＿＿

＿－L二二iZ二 总收过，即某种物品买者支付的且和卖者得到的巨。在＊何一个市场上，D

约旦和勇者得pJ的——一’”『一”—””——一“””一””一””—””—”—一””——－’

．＿＿总收益是P。o，即一种物品的价格来以该物品的销售量。我们可以像图

天以用售回来m口5－2那样用图形来表示总收益。需求曲线下面阴影方框的高是p，竟是

％4——－11

Q。这个方框的面积PXO等于这个市场的总收益。在图5－2中月二4美 l

元O。l皿，总收益是4美元。100．或以D美元D

总收益如河沿着需求曲线的变动而变动呢2答案取决于需求的价格D

弹性。如果需求是缺乏弹性的，如图53所示，那么，价格上升引起总收D

益增加。在这里 价格从1美元上升到3美元使需求量只从100下降到D

80，因此总收益从100美元增加到240美元。价格IR引起PXO增加1

是因为0减少的比例小于P上升的比例。D

如果需求富有弹性，我们得出相反的结果；价格上升引起总收益减D

少。例如，在图5－4中，当价格从4美元上升到5美元时，需求量从50减D

少为20．因此，总收益从n美元减少为lbo美元。由于需求富有弹性需l

回5一2 总收益＿D

”－－－MIW ＃M

四5－3 当价格变动时总收益如何变动：缺乏弹性的需求l

巨．除 巴 征一条缺乏弹溢的D

Ulto数量080数量D

0￥工一人L；二。；一 如1

求t＊少的如此之多，lt至于大于ste消的价格上＃。这就是说，价格上

升．PvO减少是因为o减少的比例大于Pf升的比例。

．自 力 当价格变动时总收益如何变动：富有弹性的需＊

需求曲线时 价用上升。卜＿＿＿】然一L；g间名民匕

引这需求回以较大的比1【气气电19和气气

NMdr。MM g＆4 Ro l＿＿＿Win

．＿＿＿．0SO ＄t 0 ZD ti

NHORAopfkX。。————。————————一——一

T厂r二—”一 虽然这两个日中的例子是极端情况，但它们说明了一个一般规律；

：则 少为测美元、．

【＠当需求价格弹性小于1时 价格上升使总收益增加，价格下降使

总收益减少。

＠当需求价格弹性大于回时，价格上升使总收益减少 价格下降使

总收益增加。

＠在需求弹性等于1的特殊情况下，价格的变动不影响总收益。

案例研究 博物馆门票的定价

——你是一个大型艺术博物馆的馆长。你的财务经理告诉你，博物馆缺

D 乏资金，并建议你考虑改变门票价格以增加总收益。你将怎么办呢2你

D 是要提高门票价格，还是降低门票价格2

L回答取决于需求弹性。如果参观博物馆的需求是缺乏弹性的、那

D么，提高门票价格会增加总收益。但是 如果需求是它有弹性的，那么

’提高价格就会使参观者人数减少得如此之多 以至于总收益减少。在这

一 一—一 种情况下，你应该降价。参观者人数会增加得如此之多 以至于总收益

—————”一 会增加。

为了估算需求的价格弹性，你需要请教你的统计学家。他们会用历

史资料来研究门票价格变化时，参观博物馆人数的逐年变动情况C或者

他们也可以用国内各种博物馆参观人数的资料来说明门票价格如何影

响参观人也在研究这两种资料时，经济学家还需要考虑到影响参观人

数的其他因素——天气 人口、藏品多少等等——以便把价格因素独立

984＆foraik

出来。最后，这种资料分析会提供一个需求价格弹性的估算 你可以用D

这种估算来决定对你的财务问题作出什么叵应。l

WNWh八Wlrtl

除了需求价格弹性之外 经济学家还运用了其他弹性。最重要的是，l

他们用需求收入弹性来衡量消费者收人变动时需求目如何变动。沉求收需求收人进世：D

人弹性是需求量变动的百分比除以收入变动的百分比。这就是；一种物品需求回对D

消费吉收八变动巨D

。…．需求量变动百分比 应程度的衡量用雳

需求收人弹性二＼三二三三三千二求且变动百针Li除D

—一 收入变动百分比 了：二二二一7D

”——“——一以收八变动百分比D

采0算。l

正如我们在第四章中所讨论的，大多数物品是正常物品：收人提高增D

加了需求量Q 由于需求量与收入同方向变动 正常物品的收人弹性为正l

数。少数物品是低档物品，例如，搭乘公共汽车：收入提高减少了需求量O

由于需求量与收人叵方向变动，低档物品的收人弹性为负数。D

otdeAnedboZofhewes】kH

虽然有些需求曲线沿着整条曲线的弹o相同，但这种情况并不常D

见O＄求曲线是一条弹性一直在变的直线的例子如图5—5所示。一条线l

性需求曲线斜率不变。我们还记得斜率的定义是佝上量比向前量”，即价l

回55 线性需求曲线l

价格DD

美元）IW＼l

，4ARll71Jffit

dZk一M二ywildk o

格变动计向上量”）与数量变化（响前量）的比例。在这种情况下需求曲D

线的科率是不变的，因为价格每上升1美元引起需求量成少相同的2个I

＄位。l

尽管线性需求曲线的科率是不变的，但弹性井不是不变的。原因是斜］

率是两个变量变动的比率，而弹性是两个变量变动百分比的比率。你可以l

通过观察表5－l最容易地看出这一点。这个表表示图5－5中线性需求 l

曲线的需求表，并用以前讨论的中点法计算需求的价格弹性。在价格低而D

数量高的各点上，需求曲线是缺乏弹性的。在价格高而数量低的各点上，D

需求是富有弹性的。I

表sl还列出了需求曲线每个点上的总收益。这些数字说明了总收 l

益和弹性之间的关系。例如，当价格是1美元时，需求缺乏弹性，价格上升l

到2美元．总收益增加。当价格是5美元时，需求富有弹性，价格L升到61

美元总收益减少。价格在3美元与4美元之间时，需求正好是单位弹性，l

在这两个价格的，总收益相同。l

；肩奋1 计算线性需求曲线的弹性l

2 总收益价格变动 数量变动SI

8价格 数五（美元）附格x数量）百分比物 百分比孙 弹性 弹性目区SD

8＿＿n 15 of 缺乏弹性SI

Z＿．67 18 03 缺乏弹性ZI

Z＿＿p 22 OA 缺乏弹oZI

129 29ID 4＆＃ti l

I＿＿22 cd 13 画有弹性gi

154 o——————一EI

g＿18 67 37t有弹性gi

g＿］5 n 13D 日有薄性gi

说明这里是用中点法计算弹性。D

一个经营一条私人收费道路的企业应该如何确定其服务的价格呢2

正如下面的文章清楚地表明的，对这个问题的回答需要了解需求曲线及D

其弹性。D

］00’＿dd

对荣发1可贸通河的八米况，D

卅信大师工友王穴里至阿D

史蒂文 皮尔斯坦 撰写l

所有企业都面临着一个类似的问题；给产品确定多高的价格会实现l

t大的利润ZI

答案并不总是显而易见的：提高某种物品的价格往往会使对价格敏D

感的消费者寻找其他替代品或干脆不用，从而有减少销售量的影响。对每D

一种产品而言这种敏感性在某种程度上是不同的。诀窍是找出实现利润I

增量和销售量之间每种理想交替关系的一点。l

现在，李斯堡（hesborp）和华盛顿一杜勒斯国际机场之间一条私人收费l

道路的开发者五大图找出这个魔点。该集团原计划可以对14X里公路的单D

程收费2美元左右，这样平均每天可以从7号公路这样过分拥挤的公共道I

路上吸引34（车次。但在花费35亿美元修建了他们寄予厚望的“摇钱路’D

之后，他们很沮丧地发现，大约只有三分之一的《使用月季票的）通勤者愿意I

支付这一价格，以节省20分钟的通勤时间—一l

公司在绝望之余把收费降低到1美元才吸引到接近于预期的车流D

量。尽管“摇钱路仍然在亏损，但在需求曲线的这一点上比它开始运营时；

情况好转了。目前平均每天的收益为22万美元，相比之下在‘开张特价”D

为175美元时收益仅14875美元。而且 根据高峰时车流仍然稀疏的rl

况，公司所有者可能再降低收费 以获得高收益O】

毕竟在去年春季价格降低了好呢时，3个月后车流量增加了2（％OD

如果按这一比例 把收费再降四呢 每天车流量会有38万车次，而且 每D

天的收益达到将近29万美元。I

当然，问题是在每一个价位时通常并不能运用同样的比率，这就是为D

什么定阶是一件十分棘手的事。D

布鲁金斯研究所的克利福德 温斯顿《Qiffbal Winsto）和美国企业研究】

所的约翰 卡尔费（Jibe Calfee）都认为公路收费是一件进退两难的事—一］

去年，这两位经济学家对全国的1170人进行了一项精心设计的市场l

调查，向每个受调查者提出了一系列有关他们选择的问题 实际上是在问D

他们个人在节约通勤时间与高收费之同的交替关系。D

最后 他们得出的结论是 那些愿意支付最高价格以节省通勤时间的D

人己经通过搭乘公共交通车 搬到高工作单位近的地方，或选择可以使他】

们避开交通高峰的1作来做到这一点。］

相反 那些路程长的通勤者对交通诸塞的忍耐性较高，他们只愿意付］

出每小时收入的对％来节省一小时时间。D

总体而言 温斯顿和卡尔费的发现有助于解释为什么“摇钱路”原先的D

收费价格和车流量预计都太高了：按他们的估算，只有那些每小时收入最少D

为30美元（一年约为6万美元〕的通勤者愿意支付2美元来节省ZO分钟。］

资料来酒：e皿bh恰如nPor。，oUJ’er 24．l9汤．n工l。1

二二M一H X谷三）卜 mJD

即使在正常物品中，收人弹性的大小差别也很大。像食物和衣服这类l

必需品往往收人弹性小，因为消费者无论收人多低也要选择购买一些这］

”类物品。像鱼子苦和皮衣这类奢侈品往往收人弹性大，因为消费者感到，l

如果他们收入极低，他们就可以根本不购买这类物品O

钞问耶鲁 诏求价格弹性的定义。＠解释总收益和价格需求弹性之D

间的关系。l

当我们在第四章中讨论供给的决定因素时，我们注意到，当一种物品D

价格上升 当其投人价格下降，或者当技术进步时 该物品的卖者会增加D

I供给量。为了从定性表述转向定量表述我们又要用弹性的概念。D

，＋＋aomto＞to～n～＼＋mmw

WWT｝ltowllNHotAiopMI

供给价格弹性：供给规律表明，价格＊开供给量增加。供给价相弹性衡量供给量对价D

一种物品供给t对 格变动o＆应程更。如果供给量对价格变动的＆＆很大，可以说这种物品I

其优格变动反应程 的供给是富有弹性的。如果供给用对价格变动的叵应很小，可以说这种物

度的用量．用＆给回。。＊＿＿。。。＿。＿＿I

一二于y一亏品的供给是缺乏禅性的OI

变动百分比既以m：．．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．＿＿l。。。＿＿＿L。＿＿＿＿。

二二二二二 供给价格弹性取决于卖者改变他们生产的物品产量的伸缩性。例如，1

格变动百的N来计””“””“”——”“”———一—””———””———－————一

算 海滩上地供给缺乏弹性是因为几乎不可能生产出这种土地。与此相比，诸

如书、汽车和电视这类制成品供给它有弹性，是因为生产这些物品的企业

可以由于对价格上升作出反应而让工厂更长时间地运行。

在大多数市场上，供给价格弹性关键的决定因素是县已aa到亘回直D

短。供给在长期中的弹性通常都大于短期。在短期中企业不能轻易地改

变他们工厂的规模来增加或减少一种物品的生产。因此，在短期中供给量I

对价格非常不敏感。与此相比，在长期中，企业可以建立新工厂或关闭旧

工厂。此外，新企业也可以进人一个市场，旧企业也可以关门。因此在长D

期中供给量可以对价格作出相当大的反应。D

i4Mttiedjhrkdsrt

现在我们对什么是供给价格弹性已经有一个大致的概念，我们再来

IOZ 4MMLkkM

更准确地说明它。经济学家用供给量变动百分比除以价格变动百分比来J。D

计算供给价格弹性。这就是l

’x。。、。。。W给量变动百分比 l

供给价格弹性。三二L三二二三上上二上l

价格变动百分比D

例如，假设每加仑牛奶的价格从3美元上升到33美元，牧场主每月D

生产的牛奶量从1万加会增加到115万加e。我们计算的价格变动百分D

比如下；l

价格变动百分比二（3Al．3to）／3AIX lbo二 10％。D

同样我们计算的供给量变动百分比如下D

h给量变动百分比二（if50．lth：OO）／l（XXtoXlp二15％。l

在这种情况下，供给价格弹性是：l

15％l

供给价格弹性二——二15 D

在这个例子中弹性为15．大于1它反映了供给量变动的比例大于D

价格这一事实。l

，＋＋ta－ox，－－rt，ul

由于供给价格弹性衡量供给量划价格的反应程度，所以它叵映在供D

给曲线的形状上。图56表示5种情况。在极端情况下为零弹性，即供给D

完全无弹性，而目供给曲线是一条垂线。在这种情况下，无论价格如何。

供给量总是相同的。随着弹性上升供给曲线越来越平坦这表明供给量D

对价格变动的反应越来越大。在另一个极端，供给完全有弹性，当供给价D

格弹性接近于无限大时就出现了这种情况。在这种情况下，供给曲线是水D

平的，它反映了这一事实：价格极小的变动会引起供给量很大的变动。D

在一些市场L供给弹性并不是不变的，而目供给曲线也在四动。D

图5－7表示一个典型行业的情况 在这个行业中企业的工厂生产能力是D

有限的。在供给量水平低时，供给弹性高，这表明企业对价格变动能作出D

相当大的叵应。在这一范围内，企业存在未被利用的生产能力，例如全天D

或部分时间处于用置状态的厂房和设备。价格少量增加使得企业利用这1

种闲置的生产能力是有利可图的。随着供给量增加企业开始达到其生产］

工yW－＆WHM3G卜 IO3

’”出多＼6 供给的价格弹性D

（a）完全无弹性的供给；弹性等于零（u缺乏弹性的供给．弹性小于ID

／；I—————————一1／if—————————一if

O Iw ti O lpo．110 iii

k）单位弹性供给：弹性等于ID

丁以上在B阿杜m11人r———一N D

2—一引起供给回增加22yl

（d）富有弹性的供给弹性大于1h）完全有弹性的供给：弹性等于无限大l

／if－MM4 MM ie％l

L＆tatA IJI

’11”ti’0 戳’D

能力。一旦生产能力完全得到利用再增加生产就需要建立新工厂。要使l

企业能承受这种额外支出，价格就必须大幅度上升 因此，供给变得缺乏D

＄性。l

‘一 图5－7提出了这种现象的一个数字例子。当价格从3美元L升到4D

美元时仕升 33％）供给量从 100增加到 n（增加 lin％）。由于供给量变l

动的比例大于价格，供给曲线的弹性大于l。与此相比，当价格从12美元D

上升为15美元时（上升25％），供给量从知m增加到525增加5％）。在这D

种情况下，供给量变动的比例小于价格因此，弹性小于IO D

］04 4RHAskH

回s、7 供给价格弹性会如何变动”””””””D

hta Fg4＋IKNM5ffH

（美元）l会未过高而8供给旧社l

U］用y凹N 犯58园D国bS巴0的1

破门别签 供给价格弹性的定义。＠解释为什么在长期中供给的价D

格弹性不同于短期。l

农业的好消息能是农民的坏消息吗2为什么欧佩克（OPEC），即石油l

输出国组织不能保持石油的高价格呢2禁毒增加还是减少了与毒品相关l

的犯罪呢2乍一看，这些问题似乎没有什么共同之处。但这二个问题都与l

市场相关，而目，所有市场都要服从于供给与需求的力量。在这里我们用l

供给四求和弹性这些万能的工具来回答这些看似复杂的问题。l

M H口uy了／闩目匕文EW po口uN＼j闩厅或qf一l

现在我们回到本章开头提出的这个问题。当人学的农业科学家培育l

出能比现有品种更高产的小麦新杂交品种的，种小麦的农民会发生什么D

变动，小麦币场又会发生什么变动呢？我们还记得在第四章中我们用三个l

步骤来回答这类问题。第一，我们考察是供给曲线还是需求曲线移动。第l

二，我们考虑曲线向哪个方向移动。第三，我们用供求图说明市场均mDD

何变动。D

个1上一d0＞了〕b卜JOS

在这个例子中，新杂交品种的培育影响供给曲线。由于杂交品种提高D

了每英亩土地上所能生产的小麦量，所以，现在农民愿意在任何一种既定D

的价格时供给更多小麦。换句话说，供给曲线向右移动。需求曲线仍然不l

变，因为消费者在任何一个既定价格时购买小麦产品的愿望并不受新余D

交品种引进的影响。图58表示这种变化的例子。当供给曲线从从移动D

到S，时 小麦销售量从100增加到N、而小麦的价格从3美元下降为ZI

美元。l

但是，新品种的培育使农民的状况变好了吗2＄简单明了地回答这个问l

题，就要考虑农民得到的总收益发生的变动。农民的总收益是PXO 即小 l

麦价格乘以销售量。新品种的培育以两种矛盾的方式影响农民。杂交品种使l

农民生产更多小麦…增加），但现在每蒲式耳小麦售价下降了u下降）。D

目＊一8 小麦市场上供给增加］

小麦的价格DD

读元）IL日用以献之”Dl

——。—。—一 起价格大11It

①【而出联Z脾n．用国幅度下降4I5 ＼I

自元且o）减少自2对美【巨5甩＿＿】

。lboM 110小麦数量D

3—一以及销售庄的小幅度用用钻采 l

收益从n美元减少为220美元l

‘一 总收益增加还是减少取决于需求弹性。在现实中，像小麦这种基本食D

品的需求一般是缺乏弹性的 因为这些东西是较为便宜的 而巨，很少有D

好的替代品。当需求曲线缺乏弹性，如图5－8所示时，价格下降引起总收

益减少。在这个图中你可以看到小麦价格大幅度下降，而小麦销售量增

加很少。总收益从五m美元减少为220美元。因此，新杂交品种的培育减

少了农民从销售农作物中所得到的总收益O

如果这种新杂交品种的培育使农民的状况变坏了，为什么他们要采D

用这种新品种呢2＃这个问题的回答使我们走进Z竞争市场如何运行的

中心问题。由于每个农民都是小麦市场上微不足道的一部分，他把小麦价

格作为既定的。对任何一个既定的价格来说，使用新品种以便生产并销售D

更多小麦会更好一些。但当所有农民都这样做时小麦的供给增加了，价D

］de4——＆dM

格下降了 而且，农民的状况变坏了。I

尽管这个例于乍看起来只是假设的，但实际上它有助于解释过去一D

个世纪以来美国经济的巨大变化。一百多年前大部分美国人住在农村。I

对农业生产方法的了＄是相当原始的，以至于我们大多数人不得不当农D

民 以生产足够的食物。但随着时间推移，农业技术进步增加7每个农民D

所能生产的爱物量。这种食物供给的增加与食物需求缺乏弹性相结合就D

引起农业收益减少十这又鼓励人们离开农业。I

一些数字表明了这种历史变革的程度。到948年为止 美国有MI

万人从事农业生产 占人口的17％。在1993＄，住在农村的人不到500

万，或者是人n的2％。这种变化与农业生产率的巨大进步是一致的：尽管］

农民人数减少了80％美国农业1993年生产的作物与性目仍然是19481

年的2＄多O

这种对农产品市场的分析也有助于解释似乎自用矛盾的公共政策：D

某些农业计划努力削助农民减少某些作物的生产。为什么用这些H划来I

减少某些作物的生产呢2它们的目的是要减少农产品的供给 从而提高价D

格。由于需求缺乏弹性 如果农民向市场供给的作物减少了，他们作为一l

个整体会得到更多的总收益。没有一个农民愿意从自己的立场出发选择I

毁坏农作物 因为每个农民都把市场价格作为既定的。但是，如果所有的』。D

农民都一起来这样做，他们每个人的状况就会变得好些。l

当我们分析农业技术或农业政策的影响时，重要的是要记住对农民D

有利的不一定对整个社会也有利。农业技术进步可能对那些日益变得不I

必要的农民是坏事，但对能以低价买到食物的消费者而言肯定是好事。同l

样 旨在减少农产品供给的政策可以增加农民的收人 但这样做的代价是D

损害消费去的利益。l

为什么石油输出国组织不能保持石油的高价格？l

在过去几十年间对世界经济最具破坏性的大多数事件都源于世界石D

二二L－dLLLxb卜 107

油币场。在70年代石油输出国组织（OFEC）的成员决定提高世界百油D

价格，以增加它们的收人。这些国家通过共同减少它们提供的石油P量D

而实现了这个目标。从1973年到1974年石油价格（根据总体通货膨胀D

进行了调整）上升了如％以上。然后，几年之后欧佩克又一次故技重D

演。1979 ＄石油价格上升了I4％，随后］980年上升了34％，1981年上升D

T 34％。l

但欧比克发现要维持高价格是困难的。从l如2年到1985年石油价

格一直每年下降10％左右。不满与混乱很快蔓延到欧佩克各国。19M年D

欧佩克成员国之间的合作完全破裂了，石油价格猛跌了45％O 19D年石］

油价格（根据总体通货膨胀进行了调整）又回到197O年开始时的水平．而D

且在如年代的大部分年份中一直保持在这种低水平上。D

这个事件表明，供给与需求在短期与长期中的状况是不同的。在短观D

中，石油的供给和需求都是较为缺乏弹性的。供给缺乏弹性是因为已知的D

石油贮藏量和石油开采能力不能迅速改变O需求缺乏弹性是因为购买习D

惯不会立即对价格变动作出反应。例如，许多老式耗油车的驾驶员只有支D

【付高价格的油钱。因此，正如图5－9（a）幅所示，短期供给和需求曲线是陡D

峭的。当石油供给从SI移动到SZ时，价格从Pj到PZ的上升幅度是大D

的OD

长期中的情况非常不同。在长期中 欧佩克以外的石油生产者对高价l

格的反应是增加石油勘探井建立新的开采能力。消费者的反应是更为节D

偷例如用新型节油车代替老式耗油的汽车。因此，正如图59（b）用所l

示 长期供给和需求曲线都更富有弹性。在长期中，供给曲线从S］移动到l

sz引起价格的变动小得多。l

这种分析表明 为什么欧佩克只在短期中成功地保持了石油高价D

格。当欧佩克各国一致同意减少他们的石油生产时，它们使供给曲线向左l

移动。尽管每个欧佩克成员国销售的石油少了，但短期内价格上升bn此之l

高，以至于欧佩克的收人增加了。与此相比，在长期中，当供给和需求较为D

一M世界石油市场供给减少l

币场叵目取决于时间Rh）短期石油市场（b）长朗石油市场l

经 在短期中 供给和合D

求较为读之弹L如囹6油D 二三二L二kM币D则D

。。；。。、。。＄N＃ 。。、f4 t。。。。、。。。。。

’。MWThtoThL＼WrplZ 一foeO AlDH～M－－M一

供给＊需求过日有弹性．价格大幅度 门I 气I4卜—一eMI

二—二二二—一：二一一。卜———一人一世 ／则 必多二／J曳、毛D

如圳．咧h）闲所示、在这——们多A、＿．【D多工J多元气充D

”““””””””——【矿 多气2—一引起IJ多 民把LD

神槽况下 供给曲线同样D多 多、价格d、幅dD

］08 4＿－－dl

富有弹性时 用供给曲线水平移动来衡量的同样供给减少见引起价格D

小幅度上升。因此，这证明了欧佩克共同减少供给在长期中并无利用D

图。l

现在欧佩克仍然存在。你偶尔会听到有关欧佩克国家官员开会的新l

闻。但是 欧佩克国家之间的合作现在很少，这部分是由于该组织过去在 I

＄持高价格上的失败。l

禁育增加还是减少了与毒品相关的犯罪ZD

我们社会面临的一个长期问题是非法毒品的使用 比如 海洛因、可D

卡因和大麻。这些非法毒品的使用有一些不利影响。一个是毒品依赖会毁l

坏吸毒者及其家庭的生活。另一个是吸毒上度的人往往进行抢劫或其他D

暴力犯罪 以得到吸毒所需要的钱。为了限制非法毒品的使用，美国政府I

每年用几十亿美元减少流人美国的毒品。现在我们用供给和需求工具来I

考察这种禁毒政策OI

假设政府增加了打击毒品的联邦工作人员数量。非法毒品市场会发D

生什么变动呢？与通常的做法一样我们分三个步骤回答这个问题。第一D

我们考虑是供给曲线移动，还是需求曲线移动。第二，我们考虑移动的方D

向。第三我们说明这种移动如何影响均衡价格和数百OI

虽然禁毒的目的是减少毒品使用 但它直接影响的是毒品的卖者而l

不是买者。当政府制止某些毒品进人国内并逮捕更多走私者时这就增加。07 D

了出售毒品的成本．从而减少了任何一种既定价格时的毒品供给量。毒品I

需求——买者在任何一种既定价格时想购买的数量——并没有变。正如I

图5－10＊）幅所示，禁毒使供给曲线向左从S．移动到＆，而需求曲线不D

变。毒品的均衡价格从P］－L升为PZ，均衡数量从OJ减少为07。均衡数量l

减少表明 禁毒减少了毒品的使用。D

但是 与毒品相关的犯罪情况如何呢？为了回答这个问题．考虑吸毒l

者为购买毒品所支付的总量。由于受毒品价格L升影响而根除自己不良I

习馈的援君子很少所以 很可能的情况是，毒品的需求缺乏弹性，正如图l

中所示。如果需求是缺乏弹性的，那么 价格上升就会使毒品市场总收益D

增加。这就是说 由于禁毒提高的价格的比例大于毒品使用减少的比例，l

所以增加了吸毒者为毒品支出的总货币量。那些已经以行窃来维持吸毒D

习惯的游君子为了更快地得到钱会变本加厉地犯罪。因此，禁毒会增加与D

毒品相关的犯罪。D

由于禁毒的这种不利影响，一些分析家提出了另一些解决毒品问题D

的方法。决策者不是要减少毒品供给，而应该通过毒品教育的劝说政策努J＿l

力减少需求。成功毒品教育的效应如图510（b）幅所示。需求曲线向左由I

D移动到丛。结果 均衡数量从 0．＄少到 02，而均衡价格从 P］下降到l

PZ。总收益，即价格乘以数量，也减少了。因此，与禁毒相对比毒品教育可］

l￥i－hI：r玉石厂I皿D

回5－10 减少非法毒品使用的政策l

””—”一＿＿“一（a）禁毒 u）毒品教育l

缺乏弹性的部zK玉柱 的用D—一7——”价格D．省X鉴0＿＿＿D

。。JI。。、eArM t atyotta S t ’n

Nq MMM－ MML：M－l

”o＼o 毒品数量 0 O一7u 毒品国国D

3—一以及减少丁田胄量3—一以及减少lug售量l

以减少吸毒和与毒品相关的犯罪。l

禁毒的支持者会争辩说 这项政策在长期与短期中的效应是不同的，D

因为需求弹性可能取决于时间的长短。在短期中毒品需求也许是缺乏弹D

性的，因为高价格对已有的酒君子吸毒没有实质性影响、但在长期中需求D

也许是较富有弹性的，因为高价格限制了青年中尝试吸毒的人数 而已，l

随着时间推移 这也会减少用君子的数量。在这种情况下，禁毒在短期中l

增加了与毒品相关的犯罪，而在长期中会减少这种犯罪。D

即间即答 一场摧毁了一半农作物的于旱会对农民是一件的事吗2如D

果这场于早对农民是好事，为什么农民不会在没有干旱时摧毁自己的农D

4t物ZI

根据一句古老妙语的说法．一只鹦鹉 你能分析许多最重要的事件以及影响经济D

fi要学会说“供给与需求 就可以成为一个的政策。现在你正在成为经济学家的路上D

经济学家。这两章就是要让你相信这种说前进（或者，至少是成为一只受过良好训练D

法还是相当正确的。供给与需求的工具使的鹦鹉）。D

］］O4dWHMW

＠需求价格弹性衡量需求量对价格变动的＠需求收人弹性衡量需求量对的人到动的

后应程度。如果某种物品是奢侈品而不是 叵应程度。它定义为需求量变动日分比除D

必需品 如果可以得到相近的替代品，如 以收人变动百分比。l

果市场范围狭小，或者如果买者有把当长＠供给价格弹性衡量供给量变动对价格变””

时间对价格变动作出反应，那么，这种物 动的后应程度。这种弹性往往取决于所考D

品就倾向于更富有弹性。虑的时间长短。在大多数市场上供给在

＠可以用需求量变动目分比除以价格变动 长期中比在短期中更富有弹性。

百分比来计算需求价格弹性。如果弹性小＠可以用供给量变动百分比除以价格变动

于1，以至于需求量变动比例小于价格百分比来计算供给价格弹性。如果样性小

那么就可以说需求缺乏样性。如果样性 于1，以至十供给量变动的比例小于价

大于1 以至于需求量变动比例大于价 格 可以说供给缺乏弹性。如果弹性大于］

格JO么，就可以说需求富有弹化1，以至于供给量变动的比例大于价格月

＠总收益，即对一抑物品的总支付量，等于 以说供给富有弹性。1

读物品的价格乘以销售量 对于缺乏弹性＠供给与需求工具可以运用于许多不同种

的需求曲线，总收益随着价格的t＃而增 类的m场。本章把它们用以分析小麦中D

加。对于富有弹性的需求曲线，总收益随 场石油市场和非法毒品市场．D

着价格的上升而减少。l

弹性 需求价格弹性 总收益 需求收人弹性 供给价格弹性D

l 给需求价格弹性和需求收人瞻性下定义O4 根据供求图说明消费者的总支出 用这l

2列出并解释决定需求价格弹性的一些因素。种总支出与生产者得到的总收益进行比l

3如果弹性大于】，需求是富有弹性还是缺较有什么差别ZD

乏弹性？如果弹性等于本 需求是完全有5 如果需求是富有弹性的，价格上拜会tDI

弹性还是完全无弹性ZM改变总收益呢’并解释之。D

乙：M－－LCL二二卜NJ

6如果一种物品需求收人弹性小于零 我9 短期供给价格弹性大，还是长期供给弹l

们把这种物品称为什么。性大。为什么ZD

7 供给价格弹性的公式是什么2解释这个10在70年代 欧佩克使石油价格急剧L D

公式衡量什么？升。是什么因素阻止了它们在SO年代保l

8 毕加索油画的供给价格弹性是多大2 持这种高价格呢ZD

l 在下列每一对物品中，你认为哪一种物————”””———————“一

品更具有弹性，为什么2＼． 价格点量求需求是

、。。。、。、。。。。。‘（美元I 收人二1 美元）（收人。lyXN美元）D

a 指定教科书或神秘小说。二三二二二上二二二工Y二一二二二上rz℃l

b贝多芬音乐唱片或一般古典音乐唱r。84O 50

C 未来6个月的暖气用油或未来5年的””“””D

Dff气用油 1224N

d 生啤酒或水。——“”D

2假设公务乘客和度假乘客对从纽约到波——一l

士顿之间民航机票的需求如下：D

—＿，＿、、。、＿＿，、＿＿＿，、＿＿，、＿、＿．＿＿＿4 艾米莉已决定总是把她收入的三分之一 l

价格需求更 需求量用于买衣服。

（美元）（公务来客（度假乘g）。她对衣服的需求收人弹性是多少？

一T二一一一一二二百一一一一一二二一／h她对衣服的需求价格弹性是多少ZI

］50 21to lop—————”———”“—”——————“

。＿、＿＿、C 如果艾米莉的嗜好变了 她决定只把D

ZtoZ（XklND“””MIWeMM”Mg”“－””““‘“”““””“

wlmms收入的四分之一用于买衣服 她的需l

nl以n 一g求曲线会如何改变？她的需求收入弹

‘——”————————”————————－”性和价格弹性现在是多少ZI

a．当票价从D对美元上升到H0美元5．（纽约时报）1996年2月17日报道 在地

时（l公务乘客的需求价格弹性，（I。）铁票价L＃之后乘客减少‘1995年12

度假乘客的需求价格弹性”月，即价格从25美分上升到15美元的

L 为什么度假乘客与公务乘客的弹性不 第一个月以后 乘客将近减少刎m万人

同”次，比＊一年的12月减少了43％－”l

。03 假设你的激光唱片需求表如下：。用这些数据估算地铁乘客的需求价格

a假如你的收人为1万美元和IZ万美 弹性。D

元 当激光唱片价格从8美元L升到b根据你的估算，当票价上升时，地铁当

10美元时，计算你的需求价格弹性。局的收益会有什么变化’

L计算在价格为12美元和16美元情况C为什么你估算的弹性可能是不可靠的？

下，当你的收人从1万美元增加到6两个司机——汤姆和杰瑞——每个人开

IZ万美元时你的需求收入弹性。车到加油站。在看价格之前，每个人都发

］］24teHAsdM

出了一十指令。汤姆说”我加 10加仑汽 坏了 但是那些庄稼没有被洪水冲毁的 l

油。杰瑞说：“我想加 10美元汽油。每农民会从洪水中受益为什么ZI

个司机需求的价格弹性是多少？b为了确定农民作为一十群体会由于l

7 经济学家已经注意到，在经济衰退期间，洪水受害还是受益，你还需要有关小麦D

在餐馆吃饭的支出比在家吃的食物支出 市场的哪些信息ZI

减少得多。弹性概念如何有助于解释这 N 请解释下列情况为什么是正确的；全世l

种现象？界的于旱使得从出售粮食中得到收人的D

8考虑针对吸烟的公共政策。农民的总收益增加，但只是堪萨斯有于l

a 研究表明 香烟的需求价格弹性是旱就会减少堪萨斯农民得到的总收益I

04。如果现在每盒香烟为2美元，政12由于好天气使农田更高产，所以那些天D

府想减少20％的吸烟量，价格应该提气条件好的地区的农田就比那些天气条l

高多少2件差的地区的农田贵。但是，随着时间推D

匕如果政府一直在提高香烟价格，这项移，农业技术进步使所有的农田都能更D

政策对从现在起一年内吸烟量的影高产，所以，土地价格（根据总体通货膨D

响大 还是对从现在起5年内吸烟量胀进行了调整）下降了D用弹性概念馆拜I

的影响大？在空间上生产辔与农田价格是正相关］

。研究还发现，青少年的价格弹性大于的但在某一时期内是负相关。l

成年人。为什么这可能是正确的2 13 在lop年 美国国会对购买豪华汽车 l

9 你预期是所有冰激凌市场的供给价格弹征收销售税。从税收中得到的收益等于I

性大，还是香革冰激凌币场的供给价格税率乘以用于这类汽车的总支出。几年I

弹性大。并解释之。后当政府码要更多收入时 它建议提高I

10 1993年夏天 密苏里河和密西四比河的这种税率。这种税率提高一定能增加税D

洪水冲毁了几千英亩小麦田。收吗？并解释之OD

a 那些庄稼被洪水冲毁的农民状况变l

H7i一MMWJZM卜］11

he——t＝l

IM W MM ＼ yT3 ，＝．We－－－－lfo～，IMll6WMhel

在本章中你将——D

考察政府实行价格上限政策的影响D

考察政府实行价格下限政策的影响D

考虑对一种物品征税如何影响该物的价格和销售量D

知道对买者征收税收和对卖者征收税收是等价的D

了解税收负担如何在买者与卖者之间分摊D

1］4 4＿gbdl

经济学家有两种作用。作为科学家，他们提出并检验解释我们周围也J．1

界的理论。作为决策者，他们用自己的理论努力使世界变得更好。前两章D

的中心是，他们作为科学家。我们已经说明了供给和需求如何决定一种物D

品的价格与该物品的销售量。我们还说明了各种事件如问使供给与需求】

移动，从而改变均衡价格和数量。l

本章中我们将第一次考察政策。在这里我们要分析各种D仅使用供l

＄工具的政府政策。正如你将看到的，这种分析得出了一些令人惊讶的见 I

解。政策往往产生出一些使其设计者不想要或没有预见到的影响OI

我们从探讨直接控制价格的政策开始。例如，租金控制法规定7＃东1

可以向房客收取的最高租金。最低工资法规定了企业可以向工人支付的D

最低工资。当决策者认为一种物品或劳务的市场价格对买者或卖者不公D

正时，通常会实施价格控制。但正如我们将看到的 这些政策本身会引起D

一些不公平。l

在讨论价格控制以后，我们接着考虑税收的影响。决策者既要用税收I

去影响市场结果，又要用税收增加用于公共目标的收益。虽然我们经济中I

税收的普遍性是显而易见的，但它们的影响却不然。例如，当政府对企业D

向其工人支付的工资征税时是企业还是工人承担了税收负担？在我们运D

用供求这种有力的工具之前，答案完全是不清楚的。I

为了说明价格控制如侧影响市场结果，我们再来看看冰激凌市场。正D

如我们在第四章中所说明的 如果在一个没有政府管制的竞争市场【出I

售冰激凌 冰激凌的价格调整使供求平衡：在均衡价格时，买者想买的冰1

激凌的数量正好等于卖者想卖的冰激凌的数量。具体来说，假设均衡价格D

是每个3美元、I

并不是每个人对这种自由市场过程的结果都感到满意。比如说，美国］

b＿二一．＿：二＿二二二lL厂 厂5D

冰激凌消费者协会抱怨，3美元价格太高 无法使每个人每天享受一个冰D

激凌（该协会推荐的食品）。同时，全国冰激凌制造商组织也抱怨，3美元D

的价格——苫V颈式竞争”的结果——减少了其成员的收八、每个集团都D

在游说政府 以便通过一项借助于直接控制价格来改变市场结果的法D

价相上限：律

可以出售一种物品、，。＿。，，，＿＿＿。。M＿。t＿N，＾W＿H、＿＿＿＿，＾

”一三—一”当然 由于仔何一种物品的买者总想要低价格，而卖者总想要高价I

的法＿最高＿格。＿＿．＿＿＿＿．＿二＿＿＿＿＿＿＿＿

——————一 格，所以 这两个集团的利益是冲突的。如果冰激凌消费者在游说中成功1

。。、。了，政府就通过冰激凌可以卖的价格的法定最高价格 这就称为价格上D

可ty出售．种物品 限。如果冰激凌制造商成功了、政府就通过时价格的法定最低价格称为

的正定最低月格。价格下田、现在我们依次来考虑这些政策的影响。D

U＊yJ一D MMy口H厅p＊wDUW二口7同D

当政府受冰激凌消费者抱怨的鼓动对冰激凌市场实行价格上限时D

N能有两种结果、在图6．lb）幅中，政府实行每个冰激凌蛋卷为4美元 l

的价格上限。在这种情况下。由于使供求平衡的价格（3美元）低于上限，l

价格上限没有限制作用。市场力量自然而然地使经济向均衡变动，而且，l

价格上限没有影响。D

图61沁）幅表示另一种结果，这种结果更令人感兴趣，也更可能。在l

这种情况下，政府实行每个冰激凌蛋卷2美元的价格上限、由于均衡价格l

3美元在价格上限之L，所以，价格上限对市场有一种限制性约束。供求D

力量趋向于使价格向均衡变动，但当市场价格达到L限时 就不能再＊升D

了。因此，市场价格等于价格上限。在这种价格时，冰激凌的需求量（图中l

的125个）超过了供给量门5个）。存在冰激凌短缺，因此，一些在现行价格l

时想买冰激凌的人买不到O

当冰激凌短缺的形成是由于这种价格上限时 一些配给冰激凌的机D

制自然就会出现这种机制可能是排长队；那些愿意提前来到并排队等候l

的人得到一个冰激凌 而另一些不愿意等候的人得不到。另一种方法是，l

卖者可以根据他们自己的偏好来配给冰激凌，只卖给朋友、亲戚或同一种D

族或民族的成员。要注意的是 尽管价格上限是由带助冰激凌买者的愿望D

而促成的，但并不是所有买者都能从这种政策中受益。一些买者尽管不得l

不排队等候，但以较低的价格得到冰激凌，而另一些买者根本得不到任何D

冰激凌。l

J。冰激凌市场的这个例子说明了一个一般规律：当政府对竞争市场实1

行限制性价格上限时，就产生了物品的短缺，而目，卖者必然在大量潜在D

买者中配给稀缺物品。这种价格上限之下产生的配给机制很少是合意l

的。排长队是无效率的，因为这样做浪费了买者的时间。根据卖者瞩好的D

歧视既无效率（因为物品井没有给予对它评价最高的买判又可能是不公D

正的。与此相比，一个自由竞争市场中的配给机制既有效率又客观。当冰D

I］64Xi’’kAfteH

回6－l 有价格上限时的市场l

J没有限制作用的价格上限］。有限制作用的价格上限”’”””出头

冰激凌蛋D冰激凌蛋三 布Lm凶L田亘。

进的价格。。。卷的价格【二二：；7”二

OX元）一《矢。引。①’－—’—’“一

l＼／均衡l＼／一价日上限a行自用J赐l

4Wem怕 价格 ＼ ／觎＊法g皿oH岗 o

／JMM JL————一A——————。一

4＄W＃ 八 7MM UtR————一

olbo冰激凌蛋0 对应5 冰激凌蛋四啬价问I自imo仰

均衡数量挂的数股 供给晏 需求国进的数目二二二二二LD

激凌市场达到均衡时、任何一个想大N市场价格的人都可以得到．个冰 岛凌霎SWSDQS D

激凌蛋卷 自由市场用价格来配给物品。nl因此R在这块对

荣恻见光 测和烟刚w古队D

正如我们在＊一章中讨论的，1973年石油输出国组织（OPEC）提高D

了世界石油市场的原油价格。由于原油是用于生产汽油的主要投人，较1

高的石油价格减少了汽油供给。加油站前的长队成为司空见惯的现象D

而且驾车人常常不得不为了买几加仑汽油而等待几个小时。D

是什么引起了排队加油呢9大多数人归咎于欧佩克。的确，如果欧。。D

佩克不提高原油价格，汽油的短缺就不会出现。但经济学家把它归咎于D

限制石油公司对汽油收取的价格的政府管制OD

图62表示所出现的情况。正40。）幅所示在欧佩克提高原油价

格以前 汽油的均衡价格为P］，低于最高限价。因此价格管制没有影D

响。但是，当原油价格上升时情况变了。原油价格上升增加了生产汽油D

的成本，而且，这也减少了汽油的供给。正如（m幅所示，供给曲线向左D

从s；移动到s；。在一个没有管制的币场l供给的这种移动将使汽油D

的均衡价格从风＊丹为风而且不会引起短缺。相叵，价格L限使价D

格不能上升到均衡水平。在价格上限时，生产者愿意出售os而消费者D

愿意购买伽。因此．供给移动引起了受管制价格时的严重短缺。D

最后，对汽油价格管制的法律被撤销了。这项法律的制定者终于明D

白了，他们要为美国人排队等候买汽油而失去的许多时间承担部分责D

任。现在，当原油价格变动的汽油的价格也可以调整以使供求均衡。D

二二二一人已一L二：二二二阶U〕D

m、因此，在长期中供给与需求都是较为富有弹性的。l

图6一引h）幅说明了长期住房市场。当租金控制把税金压低到均衡l

水平以下时 公寓的供给量大幅度减少 而公寓需求量大幅度增加。结l

果是住房大量短缺。l

臼6一3 短期与长期的祖主控制l

〔aj短期的租金控制 性）长期的科全控制u惜天4用自使清D

｛供给与需求缺乏弹性）（供给与需求富有弹性）回家用四周田ruxsJ

gD；．l、8【：：二厂二二：D

i 1’fo al M＄LWJI’lgyfftt

y k 6foN．L．hi＄＆hi4

Wll el。。—。。、、。。

格D＼DBD岁多供括控制的k期gN旧于2D

0 公寓教g 0 公寓教尽 l

租金控制在美国最大的城币纽约起着重大的作用。这篇文章描述了D

现实中这项政策如何发生作用。根据这篇1994年发表的文章，地方政治D

家q有在公用空房率相当高时才会取消税全控制。你认为这种决策如何？D

免费住房；纽约市的某些富人和名流l

深受租金法之恩泽D

纽约——里斯 凯兹（e。Kah，一个27岁的表演专业学生兼门房D

和两位室友在曼哈顿上西区以IAn美元租金租了一套小型公寓房。两个D

人睡在搭盖在厨房之L的分开的卧室中，第三个题在主房间的床垫上。D

在该市另一边的中央i’N大道上 私人投资者保罗 哈伯文（na山D

Hd咒＿）和他的妻子住在一个宽敞的 有两个卧室的公寓中 该公寓还D

有一个日光浴室和两个阳台。一位不动产专家说，这座位于这条著名大道D

上豪华建筑物中的公民月租金最少值sffN）美元。但根据租金记录 这对D

【二l一百二一二二百L二L一行9

夫妇R支N350美元左右（哈伯曼先生拒绝讨论这卜租金量）－l

这种悬殊的原因是：纽约的租金管制O

纽约市正面临着23 o美元的预算赤字和加年来最严重的财政危机O D

同时 根据各种估氟该市由于对租金限制所减少的现金流量，以及由此引D

起的住宅建筑估价减少而失去的财产税收入每年在1亿美元左右。批评者l

还指出，租金限制还遏制了新住宅建筑的建设，并迫使房东——以及间接地D

迫使纳税人——去补贴那些有幸租到一套受管制公寓的房客—一D

几乎各个方面的人都被租金管制公寓所吸引；女演员米亚 法罗l

（Mia Ftrll’lw）和希希莉 托森（Ci。elv Ten）；男爵夫人英格瑞德·曲子 D

（Ingn hy。sen）；有五月花夫人之称的西德尼 比德尔 巴罗斯（St」er

B］＊出e已对n叫。h 州参议员民主党领袖曼菲瑞德 奥瑞斯坦（＊出村hdD

othe。。i。）；融资收购专家托德 古德温（Tl G’xAI。n）；以及任职于本报D

发行者道琼公司的雇员、一D

纽约市租金管制是在第二次世界大战期间作为一项应急措施开始实D

施的．目的在于确保当地居民不至于在与临时居住的高薪工作人民竞争 l

有限的公寓中失去机会。战后 当地政治家保留了租金管制，规定只要空D

房＠在5％以下，则住房紧张状况仍然存在。现在空房率是工4％。D

房客如何得到这种低租金住房呢ZD

一些人是继承了这些住房。法罗〔F——）女士每月支付ZWX）美元左右D

租了中央公园西街的十间房子，这仅是这些房子市场价值的一部分。这位女D

演员在这座公用中长大，这里也是她的一部电影——《汉娜和她的姐妹们）］

——的背景。她的母亲英伦 欧苏利文（Ma。。eallivan）曾在伍迪、艾

伦的影片中出现过，是在40年前第一次签订了积分］

其他居住租金控制公寓的房客 例如，的纽约市长大卫·迪金斯D

（Day．d Dirkin。）和曼哈顿区的检察官罗伯特·摩根索（Robe。Mooptha。），］

认识房东，他们的房东是纽约的一丁（Rudll）家族。一位在迪金斯手下负

责住房部并坚决支持税金管制的副市长自芭拉 法伊夫m四大到同nM说：】

占丁家族乐于让前任政府官员得到租金稳定的住房。’D

有时候 想成为房客的人要向的房客或房东支付被称为 定金”的】

钱。一些房东喜欢把房子租给有钱人，因为这些人会支付公寓维修办一

位哈斯坦蜂房地产公司的经纪人市拉恩 爱德华（BnanEdw出d。）说：”我

们一直把公寓廉价地租给极富有的人，这些人正是房东所欢迎的人。”D

资料来更：e Wi i ＆Tin＆Tm人M孤d，饲你办ZI，1典风．P人I］

‘’在那些有租金控制的城市里，房东用各种机制来配给住房。有些房东

让租房者长期等待。另一些房东喜欢没有孩子的房客。还有一些房东根据I

种族实行不同待遇。有时公寓分配给了那些愿意暗中向大楼管理者付钱

的人。实际上，这些贿赂使公寓总价格（包括贿赂）接近于均衡价格。D

为了充分了解租金控制的影响，我们必须回想一下第一章中的经济

1204uM＆M

学十大原理之一：人们会对激励作出反应。在自由市场中，房东努力使自D

己的楼房清洁而安全 因为令人满意的公用可以得到更高的价格。与此相l

比，当租金控制引起短缺和排队等待时 就没有什么激励能使房东对房客D

关心的问题作出反应。为什么在现有住房状况下人们就等待住房时房东D

还要花钱来维修并改善住房状况呢2最后，房客得到了低租金 但他们也D

得到了低质量住房。1

决策者对租金控制这种影响的反应通常是实行额外的管制。例如，认D

定住房方面的种族歧视为非法 并有法律要求房东提供适于居住的最低D

条件。但是，这些法律实施起来困难而费用巨大。与此相比，当取消租金控］

制并由竞争力量调节住房市场时，这些法律都没有什么必要了、在一个自D

由市场上，住房价格的调节消除了短缺，而这种短缺引起了不合意的房东D

行为。I

价格下限如何影响市场结果D

为了考察另一种政府价格控制的影响，我们再回到冰激凌市场。现在l

设想政府被全国冰激凌制造商组织的借口说服了。在这种情况下政府将D

制定价格下限。价格下限和价格上限一样也是政府要使价格保持在与均D

衡水平不同的水平上。价格上限是确定价格法定的最高限而价格下限是D

确定法定的最低限。l

当政府对冰激凌市场实行价格下限时可能有两种结果。如果当均衡D

价格是3美元时，政府确定的价格下限是2美元，我们可以从图6－4（a）I

幅中得出结果。在这种情况下，由于均衡价格高于价格下限，价格下限没I

有限制性。市场力量自然而然地使经济向均衡变动，而且 价格下限没有】

影响O

图4－6（b）幅表示当政府把价格下限定为每个冰激凌蛋卷4美D

元时出现的情况。在这种情况下，由于均衡价格3美元低于价格TI

限，价格下限对市场有限制性约束。供求力量使价格向均衡价格变D

动 但当市场价格达到下限时，就不能再下降了。市场价格等于价格l

下限。在这种价格下限时，冰激凌蛋卷的供给量们 个）超过了需求l

量（80个）O 一些想以现行价格出售冰激凌的人卖不出去。因此 限制I

性价格下限引起过剩。D

正加价格L限和短缺会引起不合意的配给机制一样，价格下限和过 NSD

剩也是这样。在价格下限的情况下，一些卖者不能按市场价格卖出他们想l

卖的所有东西。那些也许由于种族或家族之故而受买者青睐的卖者能比I

那些没有受到青睐的卖者更好地出售自己的产品。与此相比在一个自由D

市场中，价格起到配置机制的作用，而且，卖者可以按均衡价格卖掉他们D

想卖的所有东西。D

L二人一L二一二二二．二L阿门11

、。。。、。。，。回6－4 有价格下限的市场l

——“”－。）没有限制性的价格下限 L有限制性的价格于限

＿＿J：．＿二＿j＿冰激凌蛋．冰激凌还ID

”“””、”””党的价格［fAgt＆的价格 f＃ffi

阴员回队职f闷。nDM以 ＼ ／ MX） ＼ 过国／

旧。1。0目吸DD刚以对 均循价格l＼j。L一一一一一二】二二二】二一一一

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定gijrltaTM为4kjL4ZWe均衡11＼l

它已下D臼Nn〕上八ffita八

／＼ail／：＼ 二＄

4天元由N化种价格”11冰激凌蛋O脚tso冰激凌蛋D

M。9圈。、手而。均衡8的放区 用求 议结石的肇星D

＿。二．＾。、数量量最］

价格下限的一个重要例子是最低工资。最低工资法规定了任何一l

个雇主用以支付的最低劳动力价格。美国国会1938年第一次以公平劳］

动标准法案制定了最低工资以保证工人最低的适当生活水平。到19961

年，根据联邦法律最低工资是每小时475美元。有些州的法律规定了I

更高的最低工资O

为了考察最低工资的影响我们必须考虑劳动市场。图6一引引幅l

表示劳动市场和所有市场一样眼从于供求的力量。工人决定劳动供给．l

而企业决定需求、在没有政策于预时工资调整使劳动的供求平前。D

图65沧）幅表示有最低工资的劳动市场。如果最低工资高于均购D

水平，正如图中所示劳动供给量大于援求量。结果是失业。因此，最低D

工资增加了有工作工人的收入 坦减少了那些找不到工作的工人的收D

人、l

为了充分了解最低1资，重要的是要记住 经济不是只包括一个l

劳动市场，而是包括许多不同类型工人的劳动市场。最低1资的影响l

取决于工人的技能与经验。技术高而经验丰富的工人不受影响因为D

他们的均衡工资大大高于最低工资。对于这些工人，最低工资没有限D

制性。l

最低工资对青少年劳动市场影响最大。青少年的均衡工资往往较D

低 因为青少年属于技术最低而且也是经验最少的劳动力成员。此外，

青少年往往愿意接受较低工资［J换取在职培u’l、（实际1，有些青年人

愿意以了习”之名来工作而不要任何报酬。1日是，由于实习不支1｝工D

122 4拈b江防盲

且～一＿一遇低工资如何影响劳动市场D

（J自由劳动市场u）有限制性最低工资的劳动市场D

工资D工S 的套合世的c五款出oD

【＼／最D＼【呼他t／限艺出五位工资的陵D

IM NiMM。。＿。。，。。。l

均田＊＿＿＿＿＿＼／资I ＼／＼／BT队E引其过孙勇I

工资D／Z＼I／、动地g吕女子霎兹回D

0 均衡就业 劳动t 0需求见 供给蜃 劳动量

资，所以，最低工资不适用于实习。如果实习也有工资，这些实习工作就D

不会存在了。）结果层低工资对青少年的限制比对其他劳动力成员都1

大。D

许多经济学家考察了最低工资如何影响青少年劳动市场。这些研D

究者比较了多年来最低工资变动与青少年就业变动。虽然对于最低工D

资如何影响就业仍有一些争论，但有代表性的研究发现，最低工资上升

］0％，会使青少年就业减少1％一5％。在解释这种估算时，我们注意到

最低工资提高10％并没有使主少年的平均工资提高10％。法律变动并’”］

没有直接影响那些最低工资已大大高于最低工资的青少年。此外，最低D

工资法的实施也并不彻底。因此就业减少1％3％的估算是相当严

重的DI

除了改变劳动的需求量之外最低工资还改变了劳动的供给量。由1

于最低工资增加了青少年可以q到的工资，它也增加了选择寻找工作

的青少年的人数。一些研究发现，较高的最低工资影响那些已经就业的】

青少年。当自低工资提高以后，一些正在上学的青少年选择退学并参加

工作。这些新退学的青少年代替了那些以前退学就业的青少年，使他们

现在成为失业者。I

最低工资是政治争论中常见的题目。最低工资的支持者认为这项政

策是增加贫穷工人收人的一种方法。他们正确地指出，那些赚取最低工资

的工人只能勉强度日。例如，在lop年当最低工资是每小时4Af美元

时，年中每周工作40小时的两个领取最低工资的成年人每年的总收人

只有 17the美元，这低于中值家庭收人的一半。许多最低工资的支持者承

认，它有一些不利影响，包括失业，但他们认为，这些影响并不大，而且，考

虑到所有情况之后，较高的最低工资可以使穷人状况变好。1

最低工资法的反对者认为，这并不是解决贫穷问q的最好方法。他

们注意到，高的最低1＄引起失业，鼓励青少年退学，并使一些不熟练D

工人无法得到他们所需要的在职培训。此外．最低工资法的反对者指

g二上一x人一LI二二二二阶121

出，最低工资法是一种目标欠妥的政策。并不是所有的最低工资工人都 l

是竭力帮助自己家庭脱贫的家长。许多最低工资领取者是中产阶级家l

庭的青少年，他们是为了额外赚点零花钱而从事业余1作。l

第一章讨论的经济学十大原理之一是，币场通常是组织经济活动的l

一种好方法。这个原理解释了为什么经济学家几乎总是反对价格上限和D

价格下限。在经济学家看来，价格并不是某些偶然过程的结果。他们认为l

价格是隐藏在供给和需求曲线背后的千百万企业和消费者决策的结果。l

价格有平衡供求，从而协调经济活动的关键作用。当决策者用合法公布的l

方法来确定价格时，他们就憧糊了正常指引社会资源配置的信号。l

经济学十大原理的另一条是政冈有时可以改善市场结果。实际上、决 l

策者进行价格控制是因为他们认为币场结果是不公正的。N格控制的目 l

标往往是帮助穷人。例to 租金控制法想要使每一个人都f十得起房子 而 l

最低工资法想要帮助人们摆脱贫困。l

但价格控制往往伤害了它想要帮助的人。租金控制可以保持低租金、D

但它无法鼓励房东维修住房并使找房困难。最低工资法会增加一些工人l

的收入，但也使其他工人成为失业看。D

可以用除了控制价格以外的其他方法来帮助那些需要帮助的人。例l

如政府可以通过给贫困家庭部分税金补贴来使他们租得起房子。与税金D

控制不同，这种租金补贴并不减少住房供给量，从而也就下会引起住房短D

缺。同样，工资补16提高了贫穷工人的生活水平又没有刺激企业少在工l

人。工资补贴的例子是劳动收入税收减免，这是政府补贴低工资工人的计l

虽然这些替代性政策往往比价格控制好但也不完善。租金和工资补l

贴要花费政府资金 因此，要求更高的税收，正伽我们在于一部分要说明D

的．税收也有自己的成本O

刚问即答 价格上限和价格下限的定义并各举出一个例子。什么引l

起了短缺？什么引起了过剩2为什么？D

所有政府——从华盛顿特区的联邦政府到一个小镇的地方政府——D

都用税收为公共支出筹资。由于税收是一种非常重要的政策工具，而且，

）24 4＿＆bd

由于税收在许多方面影响着我们的生活，所以，税收研究是我们在全书中D

经常要谈到的一个题自。在这一部分我们从税收知问影响经济开始研D

究。l

为了确定我们分析的场合 设想一个地方政府决定举办一十年度冰D

激凌节——有游行、烟火以及本镇官员演讲。为了增加收入作为这项活动D

的经费，它决定对每个冰激凌蛋卷的销售征收05美元的税收。当这项计 I

划公布时我们的两个游说集团立即采取行动。全国冰激凌制造两组织声D

称，它的成员在竞争市场上为生存而挣扎，并认为，冰激凌买者应该支付I

税收。美国冰激凌消费者协会声称冰激凌消费者人不敷出 并认为，冰激1

读卖者应该支付税收。市长希望达成协议，提出买者支付一半税收 实者l

支付一半税收。l

为了分析这些建议，我们需要提出一个简单而敏感的问题 当政府对I

一种物品征税时，准来承担税收负担2是购买此物品的人2还是出售此物D

品的人2或者，如果买者与卖者分摊税收负担 什么因素决定如何分配税D

收员担？政用能像这位市长的建议一样简单地用立法来分配税收员担，还D

是要由经济中更基本的力量来决定税收负担分配2经济学家用税收归g＆收归宿

这个术语来指这些关于税收负担分配的问题。正如我们将看到的，我们只 夫于由胜奖承担p

＿＿＿。、＿＿＿．＾。＿．＿＿＿＿。＿＿＿＿＿收负担的研究、l

要运用供求工具就会知道一些关于税收归宿的令人惊讶的结论。一“”—“”I

回头看见识川IDJgy附m功结果C］

我们首先考虑对一种物品的买者征税。例如，假设当地政府通过一项D

法律，要求冰激凌蛋卷的买者为他们购买的每个冰激凌蛋卷向政府支付D

05美元。这项法律如何影响冰激凌的买者和卖者呢。为了回答这个问题，I

我们可以遵循第四章中分析供给与需求时的三个步骤：（）我们确定该法D

律影响供给曲线还是需求曲线D（2）我们确定曲线移动的方向。（3）我们I

考察这种移动如问影响均衡。l

这项税收最初是影响冰激凌的需求。供给曲线并不受影响，因为在任D

何一种既定的冰激凌价格时卖者向市场提供冰激凌的激励是相同的。与D

此相比，买者只要购买冰激凌就不得不向政府支付税收（以及支付给卖者D

的价格）。因此，税收使冰激凌的需求曲线移动。D

移动的方向是很容易知道的。由于对买着征税使冰激凌的吸引力变D

小了，在每一种价格时买者需要的冰激凌量也少了。结果，需求曲线向左D

移动（或者同样可以说是向下移动）CI

在这种情况下，我们可以更准确地了解需求曲线移动多少。由于向买D

者征收03美元的税，所以 对买者的有效价格现在比市场价格高05美D

元。例如，如果每个冰激凌蛋卷的市场价格正好是2美元，对买者的有效l

价格就应该是25美元。由于买者看的是包括税收的总成本所以 他们D

需要的冰激凌数量就仿佛是市场价格比实际价格高出05美元一样。扳］

L二二一Jl、二’；二一二动卜IU D

句话说，为了诱使买者需要任何一种既定的数量市场价格现在必须降低D

05美元，以弥补税收的影响。因此，如图66ff示税收使需求曲线向下D

从D移动到Dt，其移动幅度正好是税收量（05美元）。D

】固然知、对买者征税l

冰激凌集11

烂的价格DD

（美元）IN Wffi sll

——”——“”—”买者支付IM 民、J歹l

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——”“””“”””没有税收stof，FM7．．v上‘宕已s h－—一N SN

国目以、河面仅羹从旧 时的价格。。ZAI＊—————————一一头＼．M 对买者征税使需求曲线向下移D

十丁图为四个。＄着用到卖者得到N／NM动淇问团为税收更ms美元）

m闭目以3美尼D门对的价格【J歹”ZZ＼1X厂D

．ff41＆NffW3fAi —”N N

买百征江但实g与实走IS 二 九屯0l

”卿Ibo冰田凌用憾的敬匾D

．一为了说明税收的影响，我们比较原来的均衡与新均衡。你可以在囹中l

看到，冰激凌的均而价格从3美元下降到28美元，而均衡数量从ito个l

减少为90个。由于在新地征时，卖者卖得少了，而买者买得少了，所以对l

冰激凌征税减少了冰激凌市场的规模。D

现在我们回到税收归宿问题：谁支付了税收？虽然买者向政府支付了l

全部税收，但买者与卖者分摊了负执由于当引进了税收时，市场价格从31

美元下降为28美元，卖者每个冰激凌比没有税收时少收人02美元。因D

此，税收使卖者的状况变坏了。买者何给卖者较低的价格（28美元7，但包l

括税收在内的有效价格从征税前的3美元上升为有税收时的33美元l

（21美元十05美元二33美元）。因此，税收也使买者的状况变坏了。l

总之，这种分析得出了两个一般性结论：D

＠税收抑制了市场活动。当对一种物品征税的，该物品在新的均衡时l

e售量减少了。l

＠买者与卖者分摊税收负担。在新的均衡时买者为该物品交付得多D

了，而卖者得到的少了。D

①原书似乎有误段有税收时的私用前面说是2美元．图为3美元，不一台、管田原文l

if、——fif

126 4＿bd

lq5士MI业化知＊口lq厅pHluJ lljop二口7口I

现在考虑向一种物品的卖者征税。假设地方政府通过法律要求冰激D

凌蛋卷的卖者每卖一个冰激凌蛋卷向政府支付05美元。这项法律有什I

么影响呢ZD

在这种情况下，最初税收影响冰激凌的供给。由于井不向买者征税I

在任何一种既定价格时，冰激凌的需求量是相间的，所以，需求曲线不【

变。与此相比，对卖者征税增加了销售冰激凌的成年，这就使卖者在每一l

价格水平时供给的数量少了O供给曲线向左移动（或者同样可以说是向上I

我们仍然可以准确地知道移动的幅度。在任何一种冰激凌的市场价l

格时 卖者的有效价格——他们在纳税之后得到的量——要降低05美I

元。例如 如果一个冰激凌蛋卷的市场价格正好是2美元 卖者得到的有1

效价格将是fi美元。无论市场价格是多少，卖者仿佛在比市场价格低l

nc基干的价拍加本性吸叠出冰坝县 检个调体 会了It佛还自世设仲俪；

一种既定的数量 现在市场价格必须高05美元，以便弥补税收的影响。l

因此．如图67所示 供给曲线向L从＆移动到S，移动幅度正好是税l

当市场从旧均衡向新均衡移动时，冰激凌的均衡价格从3美元上l

升到33美元 而均衡数量从lpo个减少为叨个。税收又减少了冰激凌I

市场的规模。而且 买者与卖者又一次分摊税收负担。由于市场价格上D

n 买者为每个冰激凌蛋套比纳税前多支付了03美元。卖者得到的l

价格高于没有税收时．但有效价格（在纳税之后）从3美元下降到28美I

比较图66和图67得出了一个令人惊讶的结论：对买者征税和l

用卖者征税是用同的。在这两种情况下．税收在买者支付的价格和卖者I

得到的价格之间打人了一个核子。无论税收是向买者征收还是向卖者］

征收 买者价格与卖者价格之间的楔子是相同的。在这两种情况下 这J＿l

个棋子都使供给和需求曲线的相对位置移动、在新均衡时 买者和卖I

者分摊税收负担。对买者征税和对卖者征税的推一差别是谁把钱交给l

如果敢们设想政府在每家冰激凌店的柜台上放一个碗来收取05

美元的冰激凌税时．也许就容易理解这种征税方式的相等住了。当政府l

向买者征税时．要求买者每买一个冰激凌往碗里放05美元。当政府向l

卖者征税时．要求卖者每卖出一个冰激凌往随里放05美元。无论05

美元是直接从买者的口袋放人用内，还是间接从买看的口袋放人周内．l

都无关紧要。一巴市场达到新均衡，无论向谁征税．都是买者与卖者分I

J二人一工二一二二：工 工厂 门7D

臼6－7 向卖者征税l

冰激凌蛋D—。。、。。。、D

———一卷的价格NN、－l—、－·、。

”’“”’”’””””””Ik具u） N cM。。二二。＾乙。、

仰＊①别＊jn匹 M买者8付D 有税收时的周密＿、多歹／D

。移动到L均衡国花 的价格 ＼、、n卜＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿－7：7：hxK。

风linl该w为叨入 没有m9、＿L二十W＊加十八二＿＿＿J土＿；）日厂l

＊8方I．f的阶尴u】学时的m榴、品卜—————————————一多成一J歹PK’M＊＿D

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16Jul．】11．——一Iny 的阶格 N N几名D

Iuop 间旧体激凌蛋6的四量l

窒测研田 目全省从研丁玲格的研B胁D

eDUWrt WeHBbJJSUJ－－WChDDWIHeql

如果你曾收到过一张工资支票，也许你会注意到从你赚到的钱的D

数额中已经扣除了税收。这些税中的一种称为RCA 全称是联邦保险l

税法案。联邦政府用FICA税的收入来支付社会保障与医疗保健费用l

对老年人的收人津贴和医疗关怀计划费用O FICA的一个例子是工薪l

税，它是向企业支付给工人的工资证税。在1995年，一般工人总的FICA

税占收人的153畅O D

你认为谁承受这种工薪税的负担——企业还是工人’当国会通过D

这项立法时，它试图规定税收负担的划分。根据这项法律、企业支ff—l

半税收、工人支付一半税收。这就是说．一半税由企业收益中支付而一l

半税从工人工资支票中扣除。出现在你工资单L的扣除量就是工人支

付的。l

但是 我们对税收归宿的分析表明，法律制定者并不能这样轻而易D

举地划分税收负担。为了说明这一点找们可以把工薪税仅o作为对物D

品征收的税来分析，在这里物品是劳动而价格是工资。工薪税的关键

特征是 它是放在企业支付的工资和工人得到的工资之间的一个模D

子。图6－8表示结果。当征收工薪税时，工人得到的工资减少了，而企l

业支付的工资增加了。最后，工人和企业像立法所要求的那样分摊税收

负担。但税收负担在工人和企业之间的这种划分与立法的划分无关：图

门月4切【矗b活dl

固6一盏 工新税D

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没白相地B（l劝l——————————————一t”一，民deTA14lbJMJ＼lff’l‘J

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68中税收负担的划分并不一定是一半对一半，而且，如果法律向工人D

征收全部税收或向企业征收全部税收，也会出现同样的结果。I

这个冽子说明，公共养IE中往往忽略了税收归宿的最基本结论。法】

控制定者可以决定税收来自买者的口袋还是来自卖者的口袋 但它们l

不能用立法规定税收的真正负担。确切地说、税收归宿取决于供给和需l

求的力量。D

当对一种物品征税时该物品的买者与卖者分摊税收负担。但税收负D

担加何确切地划分呢2只有极少数倍况是平均分摊的。为了说明税收负担＿。I

如何划分考虑图6－9中两个市场的税收影响。在这两种情况下，该图表1

示了最初的需求曲线 最初的供给曲线和打人买者支付的量与卖者得到D

的量之间的楔子、（在该图的哪一幅中都没有画出新的供给或用求曲线。D

哪一条曲线移动取决于税收向买者征收还是向卖者征收。正如我们已经l

说明的 这与税收归宿无关、）这两幅图的差别是供给和需求的相对弹］

ti、l

图6－9k）幅表示供给非常富有弹性而需求较为缺乏弹性市场上的D

税收。这就是说卖者对某种物品的价格非常敏感而买者非常不敏感。当I

对这些富有弹性的市场征税时，卖者得到的价格并没有下降多少，因此一D

卖者只承担7一小部分负担。与此相比 买者支付的价格大幅度L升 表l

J二二一．二、一。：二二L二L卜 ogD

示买者承担了大部分税收负担。

图69（N幅表示供给较为缺乏弹性而需求非常富有弹性的市场上

的税收。在这种情况下，卖者对价格不十分敏感．而买者非常敏感。该图表

示，当征收税收时，买者支付的价格＊升并不多，而卖者得到的价格大幅

度下降。因此，卖者承担了大部分税收负担。

图6－9的两幅图说明了一个关于税收负担划分的一般结论：税收负

担89毕③q唾2＃傅的中场一方县上。为什么这是正确的，弹性实际上

衡量当条件变得不利时，买者或卖者离开市场的意愿。需求洋性小意味着

买者对消费这某种物品没有适当的替代品。供给弹性小意味着，买者对生

产这某种物品没有适当的替代品。当对这种物品征税时，市场中其他合适

选择少的一方不能轻而易举地离开市场 从而必须承担更多的税收负

担。

案例研究 谁支付奢侈品税？

在IWM年 国会针对游艇、私人飞机、皮衣、珠宝和豪华轿车这类

物品通过了一项新的奢侈品税。这种税的目的是增加那些承担税收负

担最轻松的人的税收。由于R有巨人能买得起这类奢华东西，所以，对

奢侈品征税看来是向g人征税的一种合理方式。

R但是，当透过供给与需求的力量巨来看时，结果与国会所期望的完

工】问回邑全不同。例如，考虑一下游艇市场。游艇的需求是极其富有弹性的、百

回回回和罗 万富翁不买游艇是很容易的；她可以用钱去买更大的房子，去欧洲度

上一、假，或者留给继承人大笔遗产。与此相比，游艇的供给至少在短期中是

二曲同渐平。较为缺乏弹性的。游艇工厂不能轻而易举地转向其他用途，而目，建造

回回回回回回游艇的工人也不愿意由于市场状况改变而改换职业。

回回回回h回在这种情况下我们的分析可以作出一个明确的预测。由于富有弹

、问果游恒的价怕再贵性的需求与缺乏弹性的供给，税收负担主要落在供给者身上。这就是

．点．我们宁回去打高说，对游艇征税主要负担落在建造游艇的企业和工人身上因为最后是

尔夫球。。他们的产品价格下降了O但工人并不富裕。因此，奢侈品税的负担落在

中产阶级身上的比落在富人身上的多。

在这种税付诸实施之后 关于奢侈品都归宿的错误假设很快显现

出来。奢侈品供给者使他们的国会议员认识到他们所经历的经济困境

而且，国会在lop年废除了大部分奢侈品税。

即IW即多 在供求分析图中，说明对汽车购买者征收每辆lthX）美元

的税。是如何影响汽车销售量和汽车价格的。在另一个图中，说明对汽车

销售者征收每辆lop美元的税，是gD何影一汽车销售量和汽车价格的。

130 48＃＋kd

用这两个图 请你说明汽车买者支N的价格的变化 以R汽车卖者得到的D

（a）供给富h弹性，需求缺乏挪性l

买者支付的价格 卜．—……．．—．．—…．．0＼住在自柳桂而需采曲线D

没有税收的价格I．、…、．．＿．＂．、、＿、．＊．j人L夕—””””———一此了音承把厂大款分激l

卖看得到的价格D、、＿。＂…、．＿．＿．—．．J岂多It。。。，。。＿＿、。1

”hi＿————一l

（b）供给缺乏弹性，儒求富有弹性l

N．l

＃ 1 WbettitwJEedtoWWWeweot＿＿＿

买着五件的价格 卜．—、．、…．—、．、—、．．、．白色。供给1

因有税收的价格L＿＿．＿＿……．＿．．＿．．上J上》切M D

卖者得到的价格l＿、＿＿、、。。、＿、、、。＂、、＿N回2—一改回归宿三＄”需求l

0 Nt

三二Z一方H三二三二L了乙阶UID

经济受两种规律的支配：供求规律和 在以后几章中 我们将更详细地分析D

政府制定的法规 在本章中我们汗始说明 许多政府政策。我们将更充分地专家税收D

这些规律的相互作用 在经济中的各种革 的影响并考虑比这里要更厂泛的政策 但D

场L 价格控制和税收是常见的 而B 在 本章的基本结论不会改变：当分析政府政D

报纸L和决策者之间经常争论这些政策的 策时 供给和需求是首要的 最有用的分析

影响、即使只有点滴的经济学知识也可以 工具。D

大致I＄井评价这些政策、l

＄Hr格上限是某种物品与劳务法定的最高 小了市场的规模、

价格。租金控制是一个例子 如果价略上＠对一种物品征税是在买者支付的价格和

限低于均衡价格需求量则大于供给量，卖者得到的价格之间打入了一个楔子 当

由于弓起厂短缺 卖者必须以某种方式在币场向新均衡变动时、买者为读物品支门

买者中配给物品或劳务。的价格高了而卖者从该物品得到的价相D

＠价格下限是某种物品或劳务法定的最低 低了。在这种意义上说，买音与卖者分摊

价格、最低工资是一个例子、如果价格下 税收负4巳税收归ig井不取决于是向买者

Ic高3均衡价格供给量则大｝需求量。征税还是向卖者征税

由于引起了过剩必然要以某种方式在卖＠税收归宿取决于供给和需求的价格弹

者中配给买者的物品或劳务需求。性L＼＆收负担倾向于落在缺乏弹性的市场

＠当政府对一种物品征收税收时，该物品的 一方因为市场的这一方难以通过改变购

均衡数尽减少。这就是说．对币场收税缩 买或销售量来对税收作出叵应：

价格上限 价格下限 税收归福D

］32 4liH．－－kiM

］学出一个价格11限的例子和一个价格下4 买者支IJ税收和卖者支付税收之间的差l

限的树了。别是H么ZD

2什么引起了一种物品的短缺——是价格5 一种物品的税收如问影响买者支付的价l

b限还是价格下限2什么引起1”过剩。格 卖者得到的价格，以及销售量ZD

3 解释为什么经济学家通常叵对价格控6什么决定了税收负担在买者与实老之间l

制2 的划分？为什么ZD

l 假设联邦政吁要求饮用啤酒者购买每篇 下限政策相比 谁从这种新政策中获D

啤酒支付2美元税收。〔实际上 联邦政 益Ziff受损失。D

河和州政府都对啤酒地收某种税＿）3 如果政府均豪华轿车征收每辆sod美元D

。画出没有税收时啤酒中场的供求图。的税，消费者支14的价格是大于sbo美D

说明消费者切 的价格 生产者得到Jt小于sop美元还是正好为sbo美元。l

的价格，以及啤酒销售量。消费者支N并解释之D

的价格和生产者得到的价格之间的差4 最近的研究发现 飞原的需求与供给表D

额是多少Z 如下1

I。现在画出有税收时叫四市场的供求D

＿。。D。＿＿＿＿，、＿jt。。。＿＿。。每个飞盘价格 需求日 供给8l

图。说明消费者支14的价格 生产者得”““”””””。”1

。I。。j。。。、．＿。。—＿。。。。＿J。。，N、一美几一百万）（百万）D

到的价格 以四啤洲的销售虽。悄费者D口二三二上二口口口口口口二二二二二二口口口口口口二日二Ll

支付的价格与生产者得到的价格之间” 1131

的差额是多少Zg＄酒的销售量增加厂还”－－1

是减少J”。。，，

Zat府确信奶酪自由币场的价格太f＆了。”””l

a 假设政吁对奶酪市场实行限制性价格l

于限。用供求图说明这种政策村奶酪———————一］

价格和奶酪销售量的影响。是存在奶ay盘的均简价格和数量显多少．3 D

酷的短缺还是过剩Zb飞金制造厂使政府相信 飞盘的生产D

b 农民抱怨价格下限减少了他们的总收 增进了科学家对空气动力学的了解D

益。这种情况可能吗、并解释之。从而增进了对国家安全重要性的了D

。针对农民的抱怨 政府同意以价格下 解。关注此事的国会投票通过实行比1

限购买全部过剩奶酪。与原来的价格 均画价格高2美元的价格下限 新的D

L二二一八二一＿二二二二V卜JU D

市场价格是多少？可以卖出多少个飞盘27考虑以下政策，其中每一项政策的目的

C愤怒的大学生在华盛顿游行并要求飞 扬在于通过减少枪支使用来减少暴力犯

盘降价O YX心此事的国会投q＠过 采。用枪支市场的供求图来说明每一项

取用了价格下限，并从以前的价格下 所建议的政策。D

限向下降价1美元作为价格L限。新。对枪支购买者征税

的中场均衡价格是多少。可（卖出多 b X4枪支用g者征税

少个飞盘？。枪支的价格下限D

5国会和总统决定，美国应该通过减少使。对弹药征税D

用汽油来减少空气污染。他们对所销售 8美国政府实施了两项影响香烟市场的汁

的每加它汽油征收05美元的税收。划。媒体g传和贴甘示语规定的目的是

a他们应该对生产音收税呢，还是对消费 使公众认识到吸烟的危害。同时，农业部

看征税2认真地用供求图加以解释O继续实行对烟农的价格支持计划，该计

b如果汽油需求较富有弹性，这种税对 划使烟草价格高于均衡价格。D

减少汽油消费g较有效，还是较无效？。这两项计划如问影响香烟的消费量？

并用文字和图形作出解释。在你的答案中运用香烟市场的图形。

Ic这种政策使汽油消费者受害还是受 L这两种iT划对香烟价格的综合影响是

益？为什么9 什么？D

d这种税使石油行业工人受益还是受。也可以对香烟征收重税。这种税对香D

害2为什么2 烟的消费量有什么影响ZD

6本章中的案例研究讨论了联邦最低工资9（这个题要求使用高中代数。）可以用以 D

祛。下需求与供给曲线来描述交响音乐会门］

。假设最低工资高于不熟练劳动市场L票的市场l

的均衡工资。用不熟练劳动市场的供 矿二ZXXX）．90P D

求国说明市场工资、受到雇佣的工人o二tXXDtXXD＋110P D

数量。以及失业工人数量。再说明对不a该门票市场的均衡价格与数量是多少ZD

熟练工人的总工资支付。b古典音乐爱好者劝说政府实施每张门D

b现在假设劳工部长建议提高最低工票40美元的价格上限。现在市场上卖

资。这种提高对就业会有什么影响？就出了多少张门禀？这种政策使出席古D

业变动取决于需求弹性还是供给弹典音乐会的人数增加了，还是减少了？D

性？取决于这两种弹性，还是不取决于10 这个题要使用高中代数。）假设可以用D

这两种弹性？方程式矿二20－ZP来表示比萨饼的需D

。这种最低工资提高对失业有什么影求曲线，在这里0是需求量，P是价］

响？失业的变动取决于需求弹性还是格。可以用方程式矿。P－l来表示比D

供给弹性？取决于这两种弹性，还是不萨饼的供给出线，这里矿是供给量。假D

取决于这两种弹性？设政府对每块比萨饼征收3美元的税。D

d如果不熟练劳动的需求是缺乏弹性消费者每块比萨饼要多花多少钱？（提D

的，所建议的提高最低工资会增加还示；需求与供给方程式中的价格不再是D

；。是减少对不熟练工人的工资支付总相等的。现在决定需求量的价格等于决D

量？如果不熟练劳动的需求是富有一定供给量的价格加Z美元）D

性的，你的答案会有什么改变？11 补贴与税收相反。在对冰激凌蛋卷购买 D

134 4＿hcf

者征收05美元税收时 政府对每购买a说明每个06美元补贴对冰激凌需求D

一个冰激凌蛋卷收取05美元；而对冰 曲线、消费者支付的有效价格，卖者得D

激凌蛋卷购买者补贴05美元时，政府 到的有效价格，以及销售量的影响。D

对每购买一个冰激凌蛋卷支付05美b消费者由于这种政策受益还是受损D

元。失。政府受益还是受损失ZD

L二7一百二一二二；L二L阶ID D

一

第三篇D

供给与需求（11）：l

市场和福利1

一

hech－－ed一

岁oM上人毛id 气 跑JL回岁Cd D

在本章中例将一一D

考察买者对一种物品的支付意愿与需求曲线之间的联系D

了解如何定义并衡量消费者剩余D

考察卖者生产一种物品的成本与供给曲线之间的联系1

了解如何定义并衡量生产者剩余D

知道供给与需求均衡可以使市场总剩余最大D

，＿L一、L－J一＿、L二、hi二卜 1391

一 当消费者为购买感恩节晚餐而到商店时 他们可能为火鸡的价格如D

此之高而感到失望。同时 当农民把他们饲养的火鸡送到市场时，他们希I

望火鸡的价格能再高一些。这些观点井不使人感到惊讶：买者总想少付些D

钱，而卖者总想多得些钱。但是，从整个社会的角度看，存在一种火鸡的D

“正确价格 吗？D

在以前各章中，我们说明了 在市场经济中供给与需求的力量如何决D

定了物品与劳务的价格和销售量。但是，到现在为止，我们只是描述了市l

场配置稀缺资源的方式，而没有直接说明这些币场配置是不是令人满意l

的问题。换句话说，我们的分析是实证的【是什么）而不是规范的（应该是D

什么）。我们知道，火鸡的价格调整是要保证火鸡的供给量等于火鸡的需D

求量。但是，在这种均衡时，火鸡的生产量与消费量是太少、太多，还是正l

好呢ZI

。。福利经济学：在本章中，我们要讨论相利经济学这个题目 即研究资源配置如何影

研究资源配置如何 响经济福利。我们从考察买者和卖者从参与市场中得到的利益开始。然后D

影响经济g利。我们考虑社会如何可以使这种利益尽量达到最大。这种分析得出了一个 l

影响深远的结论：币场上供求均衡可以使买者和卖者得到的总收益最大D

化。D

也许你还记得第一章经济学十大原理之一是 市场通常是组织经济D

活动的一种好方法。福利经济学的研究更充分地解释了这个原理Ot还要l

回答火鸡的正确价格这个问题；在某种意义上说，使火鸡供求平衡的价格I

是最好的价格，因为它使火鸡消费者和火鸡生产者的总福Pjf大化CI

我们从观察参与市场的买者得到的收益开始我们的福利经济学研D

140 46W4W＆

设想你有一张崭新的猫王的首张专试因为你不是一个猪王迷，你决l

定把该专用卖出。这样做的一种方法是举行拍卖。l

四个措三迷出现在你的拍卖会L：约翰、保罗、乔治和林格。他们每一I

个人都想拥有这张专辑，但每个人愿意为此付出的价格都有限。表7－11

表示这四个可能的买者中每一个人想支付的最高价格。这句一个人的最D

高价格称为支付意愿它衡量买者对物品的评价是多少。每个买者都希望 主件意位

””“－“““”。。，＾。一、、l。。。。。－，。I－。、。L。，。买着愿意】某种书D

以低于自己支付意愿的价格买这张专辑，并拒绝以高于他支付意愿的价7一二二””l

＿二＿＿二二 二百——一＿二二：二 一 二＿＿一二＿二品交付的最高邑l

格买这张专辑 而且，对以正好等于自己支付意愿的价格买这张专辑是无——————一1

所谓的态度。I

来了“1 四个可能买者的重忖意愿】

8买者 支付意愿（美元）ID

g约翰IMll

f Wf 80 ；

g乔治7031

f 林格50 sl

为了卖出你的专辑，你由低价格 比如 10美元，开始叫价。由于41

个买者愿意支付的要多得多，价格很快上升。当约翰报出80美元（或略 l

高一点）时 叫价停止了。在这一点上，保罗、乔治和林格退出了叫价，l

因为他们不愿意叫出任何比ho美元高的价格。约翰付给你80美元，并”l

得到了这张专辑。要注意的是 这张专辑将归对该专辑评价最高的买l

者。l

约翰从买到猫王的这张专辑中得到什么收益呢2在某种意义上说，约。－。。。D

。J＿。、M。、—一J—J。、一l。、。。11。——。。——、———。。，、“治费者剩余：D

翰发现了一个真正的好价格；他愿意为这张专辑支付11美元 但只为此＿。、。、。。I

．付了o美元。我们说，约翰得到了o美元的消费者剩余。消费者剩余 买者的实际iii D

是买者愿意为一种物品支付的量减去买者为此实际支付的量。t。l

消费者剩余衡量买者参与币场的收益。在这个例子中，约翰从参与拍1

卖中得到了20美元的收益 因为他对他评价为lbo美元的东西只支付了l

80美元。保罗、乔治和林格从参与拍卖中没有得到消费者剩余，因为他们l

没有得到专辑也没有花一分钱。D

现在考虑一个略有点不同的例子。假设你有两张相同的猫王专辑要l

卖。你又向4个可能的买者柏卖它们。为了使事情简单，我们假设，这两张I

专区都以相同的价格卖出 而已，没有一个买着想买一张以上的专辑。因D

此价格上升到两个买者放弃为止。D

kit；y个羹Z一二二J乙h没人工厂村ID

在这种情况下，当约翰和保罗报出 ？0美〕c（或略高一面）时 叫价倍 D

止 在这种价信时，约翰和保罗愿意各买一张专辑 而行治和林格不愿意D

出再高的价相。约翰和保罗各自得到的消费音剩余等丁各自的支忖意愿I

减价格J约翰的消费者剩余是30美元，而保罗的星0美元．现在约翰的l

消费者剩余高于以前，因为他得到了同样的专辑，但为此付的钱少了 市D

场的总消费者剩余是p美元l

消费者剩余与一种物品的需求曲线密切相关。为了说明它们如何相D

关 我们继续用上述例子 并考虑这张稀有的描工专辑的需求曲线l

我们首先用四个N能买者的支忖意愿找出这张专辑的需求表 表7－D

2表m＞膏7－Ihi对应的需求表、如果价格在lbo美元以上市场需求量D

是本因人没有一个买者愿意出这么多的钱。如果价格是在创）口l美元D

之间、裕。H虽是1 因为只有约翰愿意出这么高的价格。如果价格在WI

］。80美元之间 需求量是2．因为约翰和保罗都愿意出这个价格 我们还可D

以继续这样分析其他价格。用这种方法．就可以根据4个可能买音的支Nl

意愿推导出需求表一D

来72 表71中买者的需求亵l

｛frta W％ A；：R6t

人于100美元 元of

m美元 的翰］D

们）一概美元 约翰f罗ID

25O－－70美元 约翰卡罗 乔2831

15o美元或以下约翰保罗乔治林格41

囚7－l画出丁与这个需求表相对位的需求曲线。要注意需求曲线

的高与买者支忖意愿之间的关系。在任何一种数量时，需求曲线给出的

价格表示边际买者的五f4＃E，边际买者是如果价格再提高一点就首

先离开的买者。例如 在四张专辑这一数量时 需求曲线的高为50美

元这是林格（边际买者）愿意为一张专辑支付的阶格。在3张专辑这一

数量时需求曲线的高是70美元、这是乔治（现在的边际买者）愿意支

付的价格。D

由于需求曲线反映了买者的支付意愿 我们还可以用它衡量消费者

剩余。图7－2用需求曲线计算我们例Y中的消费者剩余。在（a）福中、价D

格是80美元战略高一点）而需求量是1要注意价格以L和需求曲线以

142 4hi：fe＆M；＆

M 7．ig＄Nte

OM的价格D D

cpu）11

协 卜L回回自问——保罗的Z11柱回D

12 3 4 tffMNy

f的面积等于20美元．这个量正好是我们计算的当只卖出一张专辑时的D

消费者剩余。I

图72沁）幅表示当价格是70美元（或略小点）时的消费者剩余、D

在这种情况下 价格以上和需求曲线以下的面积等1‘两个份形的总面积：D

在这种价格时．约翰的消费g剩余30美元和保罗的10美元．这个面积等l

于如美元。这个量又是我们以前计算的消费者剩余D

这个例子的结果对所有需求曲线都是成立的：需求曲线U下和ml

林以＊的面积衡量币场的消费者剩余。原因是需求曲线的高衡量买者D

对物品的评价 即以他们对此物品的支付意愿来衡量评价、这种支付意。D

愿与市场价格之间的差额是每个买者的消费者剩余。因此需求曲线以l

下和价格以上的总面积是一种物品或劳务巾场上所有买者消费者剩余D

的总和、D

我们提出消费者剩余概念的目的是对币场结果的合意性作出规范性D

判断。现在你已经知道l什么是消费者剩余，我们就来看看，这是不是经I

济福利的好的衡量指标。I

设想你是一个决策者，正努力设计一种好的经济制度。你考虑到消费I

者剩余的大小了吗2消费者剩余 即买者愿意为一种物品付出的量减他们D

实际付出的量 衡量了消费者从一种物品中得到的买者自己感觉到的收D

五二b一百万三一l＞工二y上。工卜JU D

回7－2 用田东曲线衡量消费者剩余l

（a）价格。观美元l

4＄otff

铬一美元）DD

。——。。。n。、、j of ： J 4O＄的国首 D

、＿、、。。＿、．（N价格二7O美元D

专辑的价 回D

a 美元111

UI、、专辑的数里

益。因此，如果决策者想尊重买警的偏好、消费者剩余是经济福利的一种D

好的困国标准。1

在某些情况下 决策者可能选择不关心消费者剩余，因为他们不尊重D

144 4Jbb。Zb

驱动买者行为的偏好。例如，吸毒者愿意支付高价格获得海洛因。但我们

并不认为，吸毒者可以从低价购买海洛因中得到巨大收益（尽管吸毒者会

这样认为）O从社会的角度来看，这种情况下的支付意愿并不是买者收益

自73 价格如何影响消费者剩余

u〕价田为I，．时府引肖费苦剩余

fh4

U tyM

面积）部分星用大原来的

l。7公用为 P：时的消费￡剩余消费者tff引d的少了

＊格1一出m面积L 部分是因

b失二气进人市场一y面积I

00．O Eat

动上耘一了示了百）2if＋b公正卜］45

的好的商量指标 消费者剩余也不是经济搞刊的好的衡量指标 因为吸毒D

老井不追求自己的最大收益。l

但是 在大多数币场上，消费者剩余反映了经济福利。经济学家通常D

假设，当买者作出决策时，他们是理性的，而目，他们的偏好应该得到尊D

重。在这种情况下 消费者是他们从自己购买的物品中得到了多少收益的l

最好的判断者。l

破门破多 画出火鸡的需求曲线。在你画的图中，说明火鸡的价格与l

那种价格所产生的消费者剩余。用文字解释如何衡量这种消费者剩余。l

5现在我们转向市场的另一方，并考虑卖者从参与市场中得到的利l

益C正如你将看到的，我们对卖者福利的分析与我们仿买者福利的分析相I

现在设想你是一个房屋所有者，而且你需要油漆你的房子 你找到了D

4个油漆劳务的出卖者：玛丽、路易斯、乔治亚和格拉玛。如果价格合适，l

每位油漆工都愿意为你工作。你决定让这四个油漆工竞价井把这项工作D

拍卖给愿意为最低价格工作的油漆工。1

如果得到的价格超过了从事这项工作的成本，每个油漆工都愿意接受D

＿＿这项工作。在这里成本这个术语应该解释为油漆工的机会成本；它包括油漆l

成＊—————————－————二 二一．D

二二。－。。、工口袋中的支出（油漆、刷子等用油漆工对她们自己时间的评阶。表7－3表

卖自为了生产一种—“——”。———、。、、，、、。JI—。l———、－I．、———、．．－。u，、，、

物品必须放g的每 示每个油漆工的成本。由于一个抽漆工的成本是她愿意接受这份工作的最

种东西的m伯。低价格所以，成本是她出自她的劳务的意愿。每个油漆工都渴望以高于触

的成本的价格出自她的劳务，拒绝以低于她的成本的价格出管她的劳务而D

且对在价格正好等于她的成本时出售她的劳务持无所谓的态度。D

当你接受油漆工的报价时、伏格开始时可以是高的但由于油漆工竟D

争工作，价格会很快下降。一巨格拉玛报出了日m美元的价格（或者略低D

一点）、她就是推一留下来的竞价者。格拉玛很高兴在这种价格时从事这

件工作，因为她的成本仅仅是o000美元。玛丽、路易斯和乔治亚不愿意以l

低于m美元的价格从事这件工作、要注意的是工作同于能LJ最低成本l

从事这项工作的油漆工O

格拉 从这项工作中得到了什么收益呢？由于她愿意以co00美元从

146 4〕）bb＆of

表73 四个可能的卖者的成本D

二 卖者成本〔美元｝D

S 玛丽以DD

Sk易斯ml

2 乔治亚 队出D

’格拉玛5皿。］

事这项工作，但得到了n美元的价格。我们说她得到了100美元的生产。＿＿＿。。l

二百二二二：”、三二：x二一二厂—气r ？y——T二“二x二二厂Y全 生产者利索

者剩余。生产者闻亲是卖者得到的量减去生产成本。生产者剩余衡量卖＿．1＿＿。M。1

””“—”一”—”’””——一””“”“—一“一——一”一’””’”“”—一 卖者出由一种物品

者参与市场的收益。得到的回后卖g的

现在我们考虑一个略有点不同的例子。假设你有两间房子需要油成一D

比你又向四个油漆工拍卖这份工作。为了使事精简单我们假设没有一J。D

个油漆工能油漆两间房子，而目你将付给油漆每间房子相同的钱数。l

在这种情况下，当乔治亚和格拉玛每人都为出见美元（或略价一点）D

的价格提供了工作时，竟公就停止了。在这种价格时乔治亚和格拉玛愿l

意从事这项工作而玛丽和路易斯不愿报出更低的价格、在价格为部刀美D

元时格拉玛得到了N美元的生产者剩余，而乔治亚得到了Zbo美元的D

生产者剩余、市场上的总生产者剩余是sbo美元。l

正如消费者剩余与需求曲线密切相关一样，生产者剩余也与W给成D

线密切相关。为了说明如何密切相关，我们继续用刚才的例子。］

我们从根据四个油漆工的成本找出油律服务的供给表开始。表71

4表示与表7－3中成本相对应的供给表。如果价格低于50O美元四个油漆1

I中没有一个愿意从事这项工作，因此．供给量是零。如果价格在a刀一D

日对美元之间，只有格拉玛愿意从事这项工作，因此供给量是1。如果D

表7—4 表7－3申卖者的供给亵l

价格 卖者供给量gi

Sop美元或以上玛丽路易斯j治亚、格拉玛43］

2切断一引刀美元路易斯乔治亚格拉玛3D

、日盯一出对美元 乔治亚戈拉玛ZD

S统附一＆hi美元格拉玛l］

，5（美元以下 无of

一动x一二三Z一二、二。二JW二厂 N7D

价格在O：X）－usto美元之间，柏拉玛和乔治亚愿意从事这项1作，因此l

供给量是乙 以此类推〔因此，可以从四个油漆工的成本推导出供给D

＄。l

图7－4画出了对应于这个供给表的供给曲线、要注意的是，供 l

给曲线的高与卖者的成本相关。在任何一种数量时，供给曲线给出I

的价格表示边际卖者的成本，这个边际卖者是如果价格再略低一点就I

首先离开市场的卖者。例如，在房子数量为4时供给曲线的高是机m美D

元，即玛丽〔边际卖者）提供其油漆服务的成本D 在三间房子时．供给D

曲线的高是sic美元 即乔治亚（现在的边际卖者）提供其油漆服务的l

成本。l

42 由于供给曲线叵映了卖者的成本，我们可以用它来衡量生产者利1

余。图7－5用供给白钱来计算我们例子中的生产者剩余。在h）幅中，我D

们假设价格是觎m美元。在这种情况下供给量是l。要注意的是价格以D

下和供给曲线以上的面积等于］o美元、这个数量正好是我们以前计算l

的格拉玛的生产者剩余、D

D 图7一引b幅表示在价格改0美元时的生产者剩余。在这种情况下I

价格以下和供给曲线以上的面积等于两个矩形的总面积、这个面积等于D

9对美元 即我们以前计算的当有两间房子需要油漆时，乔治亚和格拉玛

的生产者剩余。l

’0 从这个例于中得到的结论通用于所有供给曲线：价格之下和地给曲D

线以上的面积商量市场的生产者剩余。逻辑是直截了当的：供给曲线的高】

衡量卖者的成本 而价格和生产成本之间的差额是每个卖者的生产者利D

余。因此，总面积是所有卖者生产者剩余的总和。l

R7－4 供给曲线l

油漆四J的DD

价测美元）D．供给I

＿＿＿＿＿创m卜回一回回JN四的成对l

SM M－——pn①Mhytl

01234 要油辟的历子卖国l

I4R 4dMfo．－5

日7－5 用供给曲线密瓜生产者剩余D

h价格二＆hi美元 山I价格一SIXi美元D

油扬民fo 油漆民于ID

的价格D；。。的价格D。、D

一美元）DI 一美元）DD”～D

olz〕4 要油漆01234要油湾l

的访厂 的自 己D

Nq kH

当你听到卖者总想使他们所卖的物品卖到一个高价格时你不会感到D

奇怪吧2但是、由于高价格 卖合的福利会增加多少呢。生PM剩余的概念D

对这个问题提供r一个准确的答案。1

图7－6表示一条普通的向右上方倾斜的供给曲线。尽管这条供给曲l

线在形状上与以前图中梯形供给曲线不同 但我们可以用同样的方法衔D

量生产者剩余：生产者剩余是价格以下和供给曲线以上的面积、在（。）幅D

中 价格是P］，生产者剩余是三角WABC的面积。l

比〕幅表示当价格从PL升为见时出现的变动、现在的生产者剩余等1

于三角形ADF的面积。这种生产者剩余的增加有两部分。第一，在较低价格D

P时，已经出售0 某物品的卖者由于他们出售的物品现在卖到J更高的I。1

公用而状况变好。现有卖者的生产者剩余增加等于矩形BCED的面积，第D

二 一些新卖者进人市场，因为他们现在愿意接较高价格生产物品，这就使D

供给量从0 增加到0。＿这些新进人者的生产者剩余是三角形CEF的面D

正如这种分析所说明的，我们可以用与我们衡量买者福利大体相同D

的方法用生产者剩余来衡量卖者的福利。由于这两种经济福利的衡量如D

此榻地所以，同时使用它们是很O＃的。而日实际上这正是我们在下一D

部分听要做的事。l

A上b一ydj。b二：一L二二阶J4OD

回7—6 价格如何影响生产者剩余

b）价格PI时的生产者剩余（h）价格PZ时的生产者剩余

／／…干／U／

D（I（：；l（｝”

在M根中，除根是凡供给国目O．生产g缅余等于二用用 的面积、当价格队冲上升为A的泪仆）问所示段给旦以o增匐到

小生产者利条增加国三角彩刎w的面积、自产者剽余的培MN3：n面测出o是因为既有生产g只在闻目的主力还同余多二ONID面刚石

H是因为在价格较高的新生萨者进人面涮CEF面积）。

印间即g 画出火鸡的供给曲线。用你的图说明火鸡的价格，以及从

那种价格中得到的生产者剩余。用文字解释如何衡量生产者剩余。

市场仅由

消费者剩余和生产者剩余是经济学家用来研究市场中买者与卖者福

利的基本工具。这些工具有助于我们解决一个基本的经济问题：由自由市

场所决定的资源配置是以我们希望的方式进行的吗2

仁慈的社会计划者

为了评价市场结果，我们在分析中引人一个新的、假设的角色，称之

为仁慈的社会计划者．仁慈的社会计划者是无所不知、无所不能、意愿良

好的独裁者。这个计划者想使社会上每个人的经济福利最大化。你认为这

个计划者应该怎么做呢？他会放任买者与卖者自然而然地根据自己的利

ISO 4ha4the

益达到均衡？还是他通过以某种方式改变市场结果来增加经济福利呢？】

为了回答这个问题，计划者首先必须决定如何衡量社会的经济辐D

利。一种可能的的量招标是消费者和生产者剩余的总和，我们称之为总利D

余。消费者剩余是买者从参与市场中得到的收益，而生产者剩余是卖者得D

到的收益。因此，把总剩余作为社会经济福利的衡量指标是自然而然D

的。1

为了更好地理解经济思利的衡量，我们回忆一下如何衡量消费者与D

生产者剩余。我们把消费者剩余定义为：D

消费者剩余。卖者的评价 买者支付的量I

同样，我们把生产者剩余定义为：D

生产者剩余二卖者得到的量 卖者的成本D

当我们把消费者和生产者剩余加在一起时。我们得出：SI

总剩余二买者的评价一买者支付的量十卖者得到的量 卖者的成本SI

买者支付的量等于卖者得到的量，因此 这个公式中中间的两项相互抵D

泪。结果我们可以把总剩余写为：1

总剩余。买者的评价一卖者的成本 l

市场的总剩余是用买者支付意愿衡量的买者对物品的总评价减去卖者生D

产这些物品的成本。I

8市仅oM不m的工D

自由市场的效率最初是个惊人的思想a毕竟没有一个人在追求一般D

经济福利。自由市场包含了许多买者和卖者，而且，他们所有的人主要都l

关心他们自己的根PJO但是，尽管决策是分散作出的，而且决策者是利己l

的但结果并不是混乱的，而是有效率的。］

伟大的经济学家亚当 斯密深刻地认识到自由市场的优点。他在D

1776年出版的经典之作（国民财富的性质和原因的研究）中写道：D

人类几乎暄时随地却需要同胞的协助，要想仅仅依赖他人的恩D

苦工b一上己Z“飞Zlb乙二三厂Jn D

回阿】回惠，那是一定不行的。他如果能够刺激他们的利己心，使有利于他并

回乞回告诉他们，给他做事是对他们自已有利的，他要达到目的就容易。

D 叫毛？司 多了——一我们每天所需的食物和饮料，不是出自屠户、酿酒师或面

回回【同台方回 包师傅的恩｝而是由于他们自利的打算。一

回回回回回回回每一个人一既不打算促进公共的利益，也不知道自己是在什么

回回回回回回回 程度上促进那种利益一他所盘算的也只是他自己的利益。在这种场

——合下，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力

达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就

对社会有害。他退求自己的利益 往往使他能比在真正出于本意的情

况下更有效地促进社会的利益。

斯密是说，经济参与者受利己所驱动，而市场中“着不见的手指引这

种利己去报进一般社会福利。

斯密的见解在今天仍然是正确的。实际上，我们本章的分析使我们可

以通过说明供求均衡使消费者和生产者剩余总和最大化来更淮确地表述

D斯密的见解。

——

S放本 如果资源配置使总剩余最大化，我们说，这种配置表现出如事。如果

资源配置使社会所 一种配置是无效率的，那么，买者和卖者之间交易的一些好处就还没有完

有成员得到前急剩全被实现。例如 如果一种物品不是由最低成本的卖者生产，配置就是无

余是大化的性质。效率的。在这种情况下，将生产从高成本生产者转给低成本生产者就会降

低卖者的总成本并增加总剩余。同样如果一种物品不是由对这种物品评

IM 价最高的买者消费，配置也是无效率的。在这种情况下，使该物品的用费

从评价低的买者转给评价高的买者就将增加总剩余。

平弓．＿＿—。M。。L＾。I。———。————。。———一

—－：除了份率之外 外会计创舍不布达学人员包——植到大《林亚9h

、利在社会成贝中＿＿。＿＿

Zki二二二一卖者之间分配的公平性。实际上市场交易的好处很像在市场参与者之间

的配的公平性——————”——”———一”———”””J—。———、——一一J、一l，

分割一地蛋糕。好室门领县能不能回县柳民住地十手兰闭坝县能工能从

平地分割蛋糕。评价市场结果的平等要比评价市场结果的效率困难。效率

是可以根据严格的实证基础评价的客观目标，而平等涉及到规范的评价，

这种评价超越了经济学范围，井进人政治哲学领域。

在本章中，我们集中在作为社会H划者目标的效率上。但要记住，现

实的决策者也同样关心平等。这就是说，他既关心经济蛋糕的大小，又关

心如何在社会成员中切割和分配这块蛋糕。

市场均衡的评价

图7－7表示当市场达到供求均衡时的消费者与生产者剩余。我们还

记得，消费者剩余等于价格以上和需求曲线以下的面积，而生产者剩余等

于价格以下和供给曲线以上的面积。因此，供给和需求曲线到均衡点之间

152’r＋for

回回回市场均衡财的消目者与生产者剩余

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——／DQe——ODS

回回回回回回回回回回回回回回巴J歹 和生严音司全的总和

ho——、——““““““．”

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—一MMZN到巴蜀欺压之间的回

一一xa．

0均构数且 独且

的总面积代表这种市场的总剩余。

这种均衡的资源日置有效率吗？它使总剩余实现了最大化吗？为了回

答这些问用．要记住当市场均的时．决定价格的是参与市场的买者与卖

者。那些对物品评价大于价格（由需求曲线上的EA段表示）的买者追择购

买物品；那些对物品评价小于价格（由需求曲线上的BE段表示）的买者选

择不购买物品。同样，那些成本低于价格（由供给曲线上CE段表示）的卖

者选择生产并销售物品；那些成本大于价格（由供给曲线上ED B表示）的

卖者选择不生产和销售物品。

这些观察可以得出两个关于市场结果的观点：

1 自由市场把物品的供给分配给对这些物品评价最高的买者，这种

评价由他们的支付意愿来表示。

2自由市场把物品的需求分日给可以以最低成本生产这些物品的

卖者。

因此，在生产与销售且达到市场均衡的简况下，社会计划者不防通过

改善买者之间的消费配置或卖者之间的生产配且来增加社会相利。

但是，社会计划者可以通过增加或减少物品量来增加经济出利吗？回

答是否定的，这正如关于市场结果的第三种观点中所表示的：

3自由市场生产使消费者和生产者剩余总和最大化的产量。

tf－rt、H＆Yf＃fork 15）

——一——一

回7－8 均衡初见的效率

fq

0 均衡担五 数量

————

买者的评价大于类涉的威出买者的评价小平实者的成年

为了说明为什么这是正确的，看一看图78O

我们还记得，需求曲线反映了买者的评价，而供给曲线反映了卖者的成

＿本。在低于均衡水平的数量时，买者的评价大于卖者的成本。在这个范围内

增加产量会增加总剩余，而且，这种情况要一直持续到产量达到均亩水平时

为止。但是，超过均海数量时，买者的评价小于卖者的成本、因此．产量大于

均衡数量会减少总剩余。

一。

叫你Rt不M回回回回回回日回回日回回阿

154 4ha4for

这三个关于市场结果的观点告诉我们，供求均衡使消费者与生产者

剩余之和最大化。换句话说，均须结果是资源的有效配置。因此，仁慈的社

会计划者的工作是非常简单的：他可以让市场自己找出结果。这个结论解

释了为什么经济学家通常提倡自由市场是组织经济活动的最好方法。

团间即谷 画出火鸡的供给与需求。在均衡时，说明生产者与消费者

剩余。解释为什么多生产一只火鸡就会减少总剩余。

、

新闻摘录 倒卖门票

如果一个经济能有效地配置其稀缺资源，物品必然给予那些对这些

物品评价最高的消费者。倒卖门票是市场如何实现有效结果的一个例

子。倒票者买戏剧、音乐会和运动会的门g，并以高出他们原来成本的价（

格卖出这些票。通过收取市场可以承受的最高价格，倒票者有助于保证对

门票支付意愿最高的大实际上得到这些票。但是，正如以下的文章所描述

的，关于这种市场活动是否合法存在一些争论。

你需要票吗？供给与需求在路边相遇

的翰 特尼 撰写

对凯文、托马斯（区evinTllD4’las）来说，倒卖门票一直是一件好事，而

且他并不感到有什么不要。他把自己作为一个典型的美国企业家：一个从

布鲁克斯区高中退学并自学经

商之道的人，他每周工作7个晚 识和＼）一挽回回医签约】

上，一年收入4万美元，在26岁u，”＿付 回

时已有75万美元的储昔．这些 一’．．＿w一——利

钱全是他在纽约的剧院与体有 如 住’““‘。。酉

场门D＃供公共服务所赚来e。。卜＼t6＼Iw””－dIWe％tg会时．

的O 回回回＊“H””JI司。。。、。m天0江工

。L＿＿、L。。。＿J回回回回回回回回巴 d一回回用旧匣子的田协是2

他只有一种抱怨O最近一个g回回回回回回回卜’”一二r二二：y丫“

晚上他说：我去年被抓了w 回回问回回回回回回巨＿－－。。二二二

次，”那晚他刚由尼克斯（e。ks）］回回回回回回回回回回 和问回回

的一场比赛中曝了28D美元O‘你l。回回匾的一司回 回回

得学会怎么对付这种事，我给子回回巴比回回回 回回

家一个假名，没有办法时就付罚D回回回回回回回回＼ 回回

款，但我认为这不公正。我认为l－－－－y，，气回回回回

4Ij－j4k：lp＆Y＆4W卜］JJ

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倒票就像作股票经纪人，低买高卖。如果人们愿意给我钱哪有什么问理D

呢？l

在纽约和新泽西的政府官员看来，倒门票是一个大问题，他们对汤姆D

斯这样的街头票贩子和有经营执照的门票经纪人进行扫荡。便衣警察正I

；49 实施对高价转售门票的限制 这两个州的检察官正在压制曾广为报道的l

对几十名门票经纪人的诉讼案OI

但经济学家倾向于从汤姆斯的角度来看待倒卖门票。在他们看来，政I

府取缔倒卖门票的除恶行动很像从前共产主义国家当局反对“获取暴利”D

的行动。经济学家认为 这些限制使公众不方便，减少了文化与体育活动D

的参加人数，浪费了警察的时问，使纽约市每年减少了几千万美元的税l

收，而且，实际上使许多门票成本增加。l

“通过宣布高价非法而把自己装扮成穷人的保卫者总是好的政治D

家，纽约大学CV 斯塔尔应用经济学中心主任威廉 的莫尔（W lia’nlia’n D

JHaudd）这样说O”我预言政治家们也会通过宣布艾滋病非法来解决文l

滋病问题。这是无害的，因为什么也没有发生，但当你认为高价非法时，你l

D 就真的有问题了。”D

鲍莫尔先生是主张在时代广场的II！IS摊位上半价出警当天百老汇

l 戏票的经济学家之一，当leq3年II！］S摊位开幕时，自老汇的业主们认为】

这是危险而激进的。但是这些业主由于为原本卖不出的票找到了新的客D

户而获利，这是自由市场信条的一个例证；当由价格调整来满足嘉求时，D

买者与卖者最终都获益。1

经济学家从现代艺术博物馆的教训中又看了另一个例子 在这个博1

物馆人们排队等候两个小时来购买马蒂斯作品展览的门票。但在路边有D

另一种选择：避开了警察的票贩子以对美元的价格转售本来只有I

123美元的门票O

‘为了少花两个小时排队买一张马蒂斯作品展览的门票，而多花101

或15美元不至于高估了你的时间价值吧！康乃尔大学的经济学家理查l

德Hg勒（Ricn出d＊nal。r）说，‘有些人认为让每个人都排队是公平D

的，但排队使每个人都从事毫无生产率的话动，而且这是有利于那些有富D

裕时间的人的一种歧视行为。倒卖门票也给了其他人一个机会。我认为把D

＄J卖门票作为非法是没有道理的D”—一l

政治家们经常争辩说，没有禁止票贩子的法律，大多数人将会买不起

门票 但加利福尼亚州没有禁止倒卖门票的法律 而票价也没有高得离D

谱。而且 票贩子尽管想使门票暴a，但愿意花co美元买一张门票的人l

也并不多。—一I

然而，倒卖门票合法化并不一定对每个人都是好消息。例如．托马斯

先生就担心，额外的竞争会把他挤出这个行业。但自从他在10岁时开始

站在洋基运动场的16年之后。他认为这是他改行的时候了。I

资制来回．刀bhaynd711’nsD围仅如此r．D．hDZ．＊太1。D

I扣42线b占】D

本章介绍了福利经济学的基本工具 性，它使市场福利还要取决于买者评价和l

——消费者与生产者剩余——井用这种工 卖者成本之外的其他因素。由于买者与卖1

具来评价自由市场的效率。我们说明了，供 者在决定消费和生产时并没有考虑这种负l

求的力量可以有效地配置资源。这就是说，作用，所以 从整个社会的角度看，市场均衡D

尽管市场的每个买者与卖者R关心他自己 可能是无效率的。D

的福利 但他们共同被一只看不见的手指 市场势力和外部性是被称为市场失灵D

引到使买者与卖者总收益最大化的均衡。的普遍现象的例子——市场失灵是一些不D

现在是提出一些警告的时候了。为了 受管制的市场不能有效地配置资源。当币1

得出市场有效率的结论，我们作出了一些 场失灵时 公共政策就有潜力解决这些问D

关于市场如何运行的假设。当这些假设不 囹井增加经济福利。微观经济学家耗费许D

成立时 我们关于市场均衡有效率的结论 多精力去研究什么时候会发生市场失灵D

可能就不再正确了。在结束本章时我们简 以及哪种政策能最好地纠正市场失灵。当D

单考虑这些假设中最重要的两个假设。你继续学习经济学时，你将会看到 这里所I

第一．我们的分析假设，市场是完全竟 提出的福利经济学的工具也很容易适用于D

争的。但是，在世界L有时竞争是极不完全 那种努力。l

的。在一些市场上，R有一个买者或卖者尽管有市场失灵的可能性、币场中看 I

（或一小群买者或卖者）可以控制市场价 不见的手仍然是极其重要的 我们在本章D

桔。这种影响价格的能力被称为市场势 中作出的假设能在许多市场中很好地发挥l

力。市场势力可以使市场无效手，因为它会 作用，而且 直接适用于市场效率的结论I

使价格和数量背离供求均衡。此外 我们关于福利经济学和市场效率的1

第二 我们的分析假设，市场结果只与 分析可以用来说明各种政府政策的影响1

买者和卖者相关。但在世界上 买者和卖者 在下两章中 我们运用刚刚换出的工具来D

的决策有时影响那些根本不参与市场的 研究两个重要的政策问题——税收和国际D

人。污染是影响不参与市场的人的市场结 贸易的福利效应、l

果的一个典型例子。这种负作用称为外部l

＠消费者剩余等于买者对一种物品的支付量买者从参与市场中得到的收益。可以通I

意愿减去它们实际为此所支付的量，它衡过找出需求曲线以下和价格以上的面积l

．二＿二一I－L一LL二LLJ．二卜 IS7I

顾去它们的生产麻木，它田里卖者从参与＠供第国需求的均而使湘贸警与生产者现来D

1 加利福尼亚早采的寒流使棕幄质量X 围是他社一尺以四件价：D

佯。江员目而输卜泥田看到彼会有什么 用一测烨”rj M兀l

须减9 对历四以而扬卜用功召回自爱日 用二门呷公〕买下D

什么郎和D用田地记胡侃前号乘。用二阴呷公〕突兀D

） 拥说过的面料的需双语m。可使国间只 见四旧wm回奖兀l

四四地面地抗的思器．h 四果一见以四见田还4W兀．回记头D

3＆县一个热天 地特（Ben｝日于舌燥。下多少而不？问得从地四口头平周到J

158 4bBO＿l

多少消费者剩余？用你的囹说明博特 剩余发生了什么变化2M’D

的消费者剩余。乙假定电脑的供给是非常富有弹性的D

。如果价格下降到2美元，需求量如何 谁从生产成本下降中获益最大——电D

变动2％特的消费者剩余如何变动？用 脑消费者还是生产者ZI

你的图形说明这些变动。7 有4位消费者愿意为理发支付下列价格：l

4 艾尼（Em。）有一台抽水机。由于抽大量 菲力：7美元；I

的水比抽少量的水困难 随着袖的水越 欧普拉：2美元ZI

来越多 生产一瓶水的成本增加。下面是 萨莉：8美元（1

地生产每瓶水的成本：格雷多l美元SD

第一瓶水的成本1美元 有四家理发店，其成本如下：1

第二瓶水的成本 3美元A；3美元 I

第三瓶水的成本5美元B；6美元D

第四瓶水的成本 7美元C；4美元 l

a从这种信息中得出艾尼的供给走。画D；2美元l

出他的瓶装水的供给曲线D 每家店只能为一个人理发D

b 如果一瓶水的价格是4美元 艾尼生a 从效率来看，应该有多少次理发？哪一D

产并销售多少瓶水2艾尼从这种销售 家店应该理发？哪一个消费者应该理D

中得到多少生产者剩余2用你的囹说 发Zt大可能的总剩余是多少？：D

明艾尼的生产者剩余。h假定A、C和D三家店理发，菲力 欧。D

C 如果价格＊升为6美元 供给易会有普拉和格雷多可以理发。理发配置的D

什么变化ZZ尼的生产者剩余如何变 改变会增加总剩余吗、D

化2用你的图说明这些变比。8 一个仁慈的社会计划者发现了一个供求D

5 考虑一个由问题2中的博特作为买者决定均衡价格和数量的市场 根据这个D

问题4中的艾尼作为卖者组成的市场。市场的图形，表明如果汁划者决定减少D

a用艾尼的供给表和博特的需求表找出物品的生产，总剩余就会减少．用文字进D

价格为2美元、4美元和6美元时的供行解释。根据另一个图表明如果汁划者D

给量和需求量。这些价格中哪一种能决定增加物品的生产，总剩余就会减D

使供求均衡2少。并解释之OD

L在这种均衡时，消费者剩余、生产者剩9考虑医疗保险如何影响所进门的医疗说D

余和总剩余是多少2 健服务量。假设典型的就医治疗成本为】

C 如果艾尼少生产而博特少消费一瓶ito美元，但一个有医疗保险的入在选择D

水，总剩余会发生什么变动？进行一次额外的治疗时只需自忖对美D

d 如果艾尼多生产而博特多消费一瓶 元。他的保险公司支付剩下的80美元D

水，总剩余会发生什么变动？（保险公司将通过提高每个人的保险费来D

6在过去10年来生产电脑的成本大幅度收回这80美元．但这个支付的份彻国少＿）D

减少。这个问题考虑这一事实的某些含a 画出医疗保健市场上的需求曲线。（在D

义。你的图中 校轴应该代表治疗的人D

a 用供求图说明生产成本下降对电脑价数。）说明如果治疗价格为lbo美元D

格和销售量的影响O治疗的需求量。D

L用你的图、说明消费者剩余和生产者b 根据你的图 说明如果消费者每次治1

已上【－V三J一二hj王赛dW b卜多59

疗只支付ZO美元，治疗的需求量。如起再减少10％。作者根据效率和l

果每次治疗的社会成本是实际的100平等批评这种政策，他说：这种政I

美元、而同、个人像以上所述都有医疗策不仅奖励那些在1986年‘浪费l

保险 进行多少次治疗能使总剩余最水更多的家庭，很少能鼓励那些还D

大化井解释之。能再减少用水的消费者，【而目ID

。经济学家经常指责医疗保险制度引起—一惩罚了那些无法立即减少用水l

滥用医疗保健。给出你的分析，为什么 的消费者。周村矾这种制度在哪一D

医疗保健的使用被称为”滥用”。方面使水的配置无效率？又在哪一D

d 哪种政策可以防止这种滥用’方面看来井不公平ZI

10An年代末和90年代初加利福尼亚许多d 假设洛杉矾改为允许水价一直上升l

地方经历了严重的干旱。到需求量等于供给量．这会使水的配l

a用水市场的图形说明于旱对水的均 置较有效率吗2按你的观点，这种做I

衡价格和数量的影响。法比报纸文章中提到的同比例减少l

卜但是许多社区不允许水价变动。这 用水公平呢，还是不公平呢2如间可D

种政策对水市场有什么影响？用你的 以使市场解决方法更公平2

图说明会出现短缺还是过剩。11 经济学家把消费者剩余作为经济福利l

CI”1年（华尔街日报）上的读者来信衡量指标所依据的关键假设是什么2

Z 指出，要求所有洛杉矾居民在他们广告的存在如何影响我们对这种假设

Iny6年用水水平的基础L从3月的信任。D

l日起减少10％的用水，从sfll日 l

160 4MisH＆

chtelled＝l

在本章中你将一一D

考察税收如何减少消费者和生产者剩余D

了解税收无谓损失的意义和原因D

考虑为什么一些税收的无谓损失大于另一些税收D

考察税收和无谓损失如何随税收的规模而变动D

己77一｝忐b万一1b卜 MID

］3S 税收往往是热门政治争论的来源。在门 年美国殖民地对英国税收的

愤怒引发了美国革命。a对多年以后，罗纳德·里根以大幅度降低个人所得

税为号召当选总统，在他人主白宫的吕年期间，个人所得税星高税率从70％

下降为28％O lop年，比尔 克林顿当选的部分原因是因为当时的总统乔治

布什没有遵守他在1988年大选中的诺言：”相信我的话；没有新税。”

我们在第六章中开始研究税收。在那里我们说明了，一种物品的税收

如何影响它的价格和销售量，以及供给和需求的力量如何在买者与卖者

巧之间划分税收负担。在本章中，我们要扩大这种分析，并考察税收如何影

【在口S响福利，即市场参与者的经济福利。

回回J回回国 乍看起来税收对福利的影响似乎是显而易见的。政府征税是为了道

国回回回国回 加收人，而这种收入必然来自某人的口袋。正如我们在第六章中所说明

一问回回回回 的，当对一种物品征税时，买者和卖者的状况都会变坏；税收提高了买者

＼gn二支付的价格，并降低了卖者得到的价格。但为了更充分地理解税收如何影

rf 一响经济福利，我们应该比较买者和卖者减少的福利和政府增加的收人

”你B道叫骰田北选 量。消费者和生产者剩余的工具使我们可以进行这种比较。分析将表明，

民的人孩0决定过以税收对买者和卖者的成本超过了政府增加的收人。

J训（给中o多少原 这

个主g抒H不g0

。税收的无谓损失

我们从回忆第六章中一个惊人的结论开始：一种物品的税收是向买

者征收还是向卖者征收是不重要的。当向买者征税时，需求曲线向下移

动，移动量为税收的大小；当向卖者征税时，w给曲线向F移动，移动量为

税收的大小。在这两种情况下，当征收税收时，买者支付的价格上n，而卖

者得到的价格下降。最后，无论如何收税，买者与卖者分摊税收负担。

图吕一I表示这些影响。为了简化我们的讨论，尽管供给白线和需求曲

线中必然有一条曲线移动用图上并没有表示出任何一条曲线的移动。哪一

条曲线移动取决于是向卖者征洲供给曲线移动）还是向买者征切需求

曲线移动）。但就我们这里的目的而言我们并不德要说明这种移动。关键

］624k＃＋＃＆

的结果是，税收在买者支付的价格和卖者得到的价格之间打入了一个模D

子。由于这种税收由于，销售量低于没有税收时应该达到的水平C换句话］

说，对一种物品征税使这种物品的市场规模收缩。这些结论5＄六章的D

结论相似O

回8．l 税收效应］

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买g支付N。。。。。J歹 0a务咨4Jbe除尴和汗

的价格17We’J歹。。。。。。、。。

Nh税yl／MMx＊”””””””l

时的价格D【x－w＊－M回国间yJ

卖g得到卜————N ZM

的价BDJ歹Z欠电1

有＆收时的数量 没有税收时的数目数量l

4yL．’xyHINWUIUJlljopopedMI

现在我们用福利经济学的工具来衡量刑一种物品征税的收益与损D

失。为了这样做，我们必须考虑税收gn何影响买者、卖者以及政班。市场上l

买者得到的收益用消费者剩余——买者愿意为某物品支付的量减去他们D

实际支付的量——来衡量。市场上卖者得到的收益用生产者剩余——卖D

g为一种物品得到的量减去其成本——来衡量。这些正是我们在第t章5’D

中所用的经济福利衡量指标。l

第三个令人感兴趣的部分，政府的衡量指标是什么呢ND果T是税收D

规模力是物品销售量那么政府得到的总税收收人就是了X0政府可1

以用这种税收提供服务，例如道路、警察和公共教育，或用于帮助需要帮D

助的人。因此，为了分析税收如何影响经济福利 我们可以用税收收人来］

衡量政府从税收中得到的收益O但是，应该记住这种收益实际上并不归D

政府，而是归那些得到这种收人的人。l

图82代表用供给和需求成线之间的矩形表示的政府税收收入，这l

个矩彤的高是税收规模T，而矩形的竟是销售的物品量0。由于矩形的面D

积是高乘宽，所以这个矩形的面积是Tx0它等于税收收入DD

－。L－，．；～LCUJh＊1611

回82 K收收入

价格】

有税收时的数量 元税收时的釉色 贝量

没有税收时的用利 为了说明税收如何影响福利，我们从考虑政府征

税之前的福利开始。图‘－‘表示供求队并用字母“到’标出关键的面

没有税收时，可以在供给和需求曲线相交处找出价格和数量。价格是

只销售量是Q；。由于需求曲线反映了买者的支付意愿，所以 消费者剩

余是需求曲线和价格之间的面积，A＋B＋C。同样，由于供给出线叵映了

卖者的成本所以，生产者剩余是供给曲线和价格之间的面积，D＋E＋F。

在这种危况T，由于没有税收，税收收人等于零。

总剩余，即消费者和生产者剩余之和，等于面积A＋B＋C＋D＋E十

少了用负着剩＆（用面思l、戈。一

］644isKdfor

表8－l 税收引起的福利变动D

没有税收时 有税收时 变动D

消费者剩余 A＋a＋C马m、nD

生产者剩余 D＋E＋F FD＋EI

税收收人无B＋D＋（D＋D）

总剩余A＋B＋C＋D＋E＋F A＋B＋D＋FC＋EI

这个任用国83中所标出的应税来说明税收如何影响市场上买者和柔g的福利＿D

F。换句话说正如我们在第七章中所说明的总剩余是供给与需求曲线到。。1

均衡量之间的面积。表sl第一上概括了这些结论O

有税收时的福利 现在考虑征收税收之后的福利。买者支付的价格D

从风上升到PH，因此，消费者剩余现在R等于面积A（需求曲线以下和买D

者价格以L的面积）。卖者得到的价格从PT降到Ps，因此，生产者剩余D

现在口等于面积n供给曲线以上和卖者价格以下的面积）。销售量从O．ID

减少为0。而政府得到的税收收入等于面积B＋D。l

为了计算有税收时的总剩余，我们把消费者剩余、生产者剩余和税收D

收人相加。因此、我们发现总剩余是面积A＋B＋D＋F．表81第一栏提］

W了一个总结O

泪利的变化 现在我们可以通过比较征税前后的福利来说明税收的1

影响。表8－l第三栏表示这种变化。税收使消费者剩余减少了面积B＋。D

C生产者剩余减少了面积D＋E。税收收人增加了面积B＋D。毫不奇怪，D

税收使买者和卖者状况变坏了而政府状况变好了DI

总福利的变化包括消费者剩余的变动（是负的）生产者剩余的变动D

（也是负的）和税收收人的变动（是正的）。当我们把这三块相加时，我们发］

现市场总剩余减少了面积C＋E。因此，买者和卖者由税收受到的损失大 l

I呼府扶个的增评。税收引起的总剩余减少被称为无谓损失。面积C＋E fi损失：D

衡量无谓损失的规模。税收引起的总剩余

为了理解为什么税收引起无谓损失，回忆一下第一章中的经济学 减少。D

十大原理之一；人们会对激励作出反应。在第七章中我们说明了，市场

通常可以有效地配置稀缺资源。这就是说，供求均衡使市场上买者和卖D

者的总剩余最大化。但是当税收提高了买者的价格而降低了卖者的价D

格时，它对买者的激励是比没有税收时少消费而对卖者的激励是比没1

有税收时少生产。当买者和卖者对这些激励作出反应时市场规模缩小1

到其最优水平之T．因此，由于税收扭曲了激励，就引起币场资源配置D

无效率O

d’；．一二￡＿bl丝1江阶M51

〕L旧则大习贝封口u灯t D

为了对税收引起无谓损失有一些直观认识，考虑一个例子。设想行为l

珍妮清扫房间每周得到11美元。乔时间的机会成本是SO美元．珍妮对l

打扫房间的评价是12D美元。因此。乔和珍妮每人都从他们的交易中得到l

了20美元的利益。总剩余4O美元衡量这种特殊交易中贸易的好处。I

现在假设政府对清扫房间服务的提供者征收50美元的税C现在没有l

一个珍妮能向乔支付的价格使他们两人在纳税之后状况变得更好 珍妮］

愿意支付的最高价格是120美元，但这时行在纳税之后只剩下刀美元、l

这小于他o美元的成本。N匣，在乔得到地的机会成本so美元时，珍妮 l

必须支付130美元 这大于她对清扫房间的评价120美元。结果，珍妮和乔l

取消了他们的安排 行没有收人，珍妮生活在肮脏的民间里。l

回8一4 无眠损失l

＃Oil

．hi————————一NL——一J——一／l

以物门 胜四双壑如劳役有税收 ＊．＿＿＿＿＿＿＿＿皿IJ＿＿＿＿］｝／）回歹D

、、。。＿。。。。时的价格【一DD人歹5 及毛D

u y MQ＃t

出于税收引起的数国减少D

税收使乔和珍妮的状况变坏了40美元，因为他们失去丁这种剩余I

量。同时，政府也没有从乔和珍妮那里收到税收，因为他们决定取消他们D

的安排。洲美元是纯粹无谓损失这是政府收入增加所没有抵消的币场上D

买者和卖者的损失。在这个例子中 我们可以说明无谓损失的最终来源：D

税收引起无谓损失是因为它使买者和卖者不能实现贸易的好处。I

供给和需求曲线之间的三角形面积（面积C＋E）衡量这种损失。通过D

回忆需求曲线反映消费者对物品的评价和供给曲线反映生产者的成本可D

以用图84轻而易举地说明这种损失。当税收使买者价格L升到几D

卖者价格下降到见时，边际买者和卖者离开市场，因此 销售量从］

166 4＿b05

J．减少到J。但正如图所示，这些买者对物品的评价仍大于卖者的成。D

本。而在我们所举出的界和珍妮的例于中，贸易的好处——买者评价与卖D

警成本之间的差额——’h于税收。因此，一目征收税收，这些贸易就无法D

进行、无谓损失就是由于税收阻止了这些互利的贸易而引起的剩余损失。l

邱fo7gi苔 画出和点心的供给与需求曲线。如果政府对甜点心征税，l

说明销售量、买者支付的价格和卖者得到的价格的变动。用你的图说明税l

收的无谓损失O解释无谓损失的含义OI

什么因素决定税收的无谓损失大还是小？回答是供给和需求的价格l

弹性，价格弹性衡量供给量和需求量对价格变动的反应OI

我们先来考虑供给弹性如何影响无谓损失的大小。在图义5上面两D

幅中，需求曲线和税收规模是相同的。这两个图中似一的差别是供给曲线l

的弹性。在（a）幅中，供给曲线比较缺乏弹性：供给量对价格变动9有很小1］

厉应。在什）相中，供给比较富有弹性；供给量对价格变动后应大。要注意D

的是无谓损失，即供给和需求曲线之间的三角形面积，在供给曲线比较富阶JI

有弹性时大。D

同样，图8－5下面两幅表示需求弹性如何影响无谓损失的大小。在l

这里，供给曲线和税收规模保持不变。在（。）幅中，需求曲线比较缺乏弹”D

性，无谓顿夫小。在m）幅中．需求曲线比较富有弹性．税收的无谓损失大。D

从这个图中所得出的结论很容易解释。税收造成无谓损失，是因为它l

使买者和卖者改变自己的行为。税收提高了买者支付的阶格，因此他们的l

消费少了。同时税收降低了卖者得到的价格，因此他们的生产少了。由于l

行为的这些变动，市场规模缩小到最优水平之下。供给和需求弹性衡量买l

者和卖者对价格变动的反应程度，从而决定了税收扭曲会使币场结果有D

多大变动。因此，供给和需求弹性越大，税收的无谓损失也就越大。l

美国经济中最重要的税是对劳动征税。社会保障税以及在很大程l

度上，联邦所得税都是对劳动征税。许多州政府也对劳动收人征税。劳l

动税是打人企业支付的工资和工人得到的工资之间的一个棋于 如果D

我们把所有形式劳动税加在一起 劳动收入的边际税率——最后一美D

r－b一”；一二、；．二lX卜M7

回8－SR收扭曲与洋性l

h）缺乏禅性的供给（b）富有弹性的供给l

al hi

＃ k＿＿＄L＿＿＿＿＿＿

二二．二二二二二圾量”数已D

驻阿切活弹D小门、匿（C）缺乏弹性的需求（0富有弹性的需求D

itA＄KKopNloffl h］l

、。、。格【… 阶D

ti”ffsl

元收人的税——几乎是许多工人的 50％、l

劳动税对劳动市场结果的扭曲有多大呢2经济学家关于劳动税的］

无谓损失大还是小的看法并不一致。这种不一致产生于关于劳动供给l

弹性的不同观点。l

那些认为劳动税并没有严重扭曲的经济学家相信，劳动供给是相l

当缺乏弹性的。他们说无论工资如何，许多人都要从事全职1作如果l

是这样的话，劳动供给曲线几乎是垂直的，劳动税造成无谓损失小一D

那些认为劳动税引起严重扭曲的经济学家相信，劳动供给是较为D

富有弹性的。他们承认，某些工人群体的劳动可能缺乏弹性 但认为 许l

多其他群体对激励反应较大。下面是一些例子l

＠许多1人可以调整他们工作的时间——例如加班工作OI资越D

高 他们选择工作的时间越多。D

＠一些家庭有第二个赚钱的人——往往是有孩子的已婚妇女——D

他们要根据精况决定是在家里从事不拿报酬的家务劳动 还是在市场D

］MNdbNbb

l?

可以用现代经济学的工具来解释乔治对土地税的支持。首先考虑l

出租土地市场的供给和需求。由于移民引起人口增加和技术进步引起l

收入增加，土地的需求一直在增加。但由于土地量是固定的，供给完全l

无弹性。需求迅速增加与无弹性的供给共同引起土地均衡租金的大幅l

度上升，因此经济增长使富裕的地主更g有。D

现在考虑土地税的影响。正如我们在第六章中首先说明的，税收负l

担更多地落在了缺乏弹性的市场一方。土地都使这种原则发展到极l

的端。土地供给者——地主——除了把他们的全部土地提供给市场并得I

到多少收人算多少以外没有其地更好的选择。因此 供给弹性是零，而D

巳，地主承担了全部税收负担。］

其次考虑效率问题。正如我们刚才讨论的。回收的无谓损失取决于l

供给和需求弹性。而且，土地税是一种极端情况。由于供给弹性是零，土l

地税没有改变市场配置。因此．没有无谓损失，政府的税收收人正好等l

于地主的损失。l

虽然对土地征税在理论上看来很有吸引力 但在实践中并不像看D

I起来那样简单易行。为了使土地租没有扭曲经济激励，必须是对处女地l

征税。但土地的价值往往来自于改良土地的活动，例如，清理树木，提供D

B排灌设施，以及修建道路。为了说明这种土地改良如何重要，我们来比D

敦拉斯组加斯和死亡谷的一英亩土地。在这两种情况下，处女地是相似D

的：都在沙漠中。但拉斯维加斯的一英亩地更有价值。因为对这一英亩l

地和周围的土地进行了改良。】

与处女地的供给不同，改良土地的供给弹性大于年如果土地税包l

括改良在内它就扭曲了激励。地主对税收的反应是把更少的资源用于

改良他们的土地O

现在，很少有经济学家支持乔治关于单一土地税的建议。不仅仅是l

对改良土地征税引起的潜在问题，而且这种税现在也不能使政府收人D

增加到能支付大部分支出。但乔治的许多观点仍然是正确的。在乔治的D

这本著作出版lbo年以后，著名经济学家米尔顿 弗里德曼（hlilon D

Fi。d一）的评价是；“按我的看法 享利·乔治在许多年前主张的按原

始土地价值征收的财产税危害最小。l

即Iq即答 啤酒的需求比牛奶的需求自有弹性。啤酒锐的无谓损失l

大呢？还是牛奶税的无谓损失大ZD

税收很少长期保持不变。地方、州和联邦政府的决策者总是考虑提高D

一种税或降低另一种税。这里要考虑当税收规模变动时，无谓损失和税收

170 4＿hdh

回Sd占 三种不同规模税收的无诏损失与税收收入”I

（a’J’＃税几）中额税D

饮用回。＿11

””I＿。价格D＿＿D

0ao敬蜃0 oO数量一日出队同吸入二日俱D

i＃I”·、。。。、，、。。I

0 O0ft

收人会有什么变动。I

图8－6表示在币场供给和需求曲线保持不变的情况下 小额税、中l

额税和大额税的影响。无谓损失——当税收使市场规模减少到最优水平D

以下的引起的总剩余减少——等于供给和出求出线之间的三角形面积。l

在（a）幅中的小额税时，无谓损失三角形的面积相当小。但在0）幅和co）I

幅中随着税收规模提高．无谓损失的增加越来越大。l

实际上，税收无谓损失的增加要快于税收规模。原因是无谓损失是一个D

三角形的面积，而三角形面积取决于三角形底和高的平方。例如，如果税收规D

模翻一番三角形的底和高阁一番，这样，无谓损失就增加4恰如果我们使I

税收增加3傻三角形的底和高也增加3倍。这样，无谓损失就增加9倍。1

政府税收收人是税收规模乘以物品销售量。正如图卜6所示，税收收人旧l

等于供给和需求曲线之间的矩形面积、在（a）幅中的小额税时，赋税收人少。随D

着税收规模从（a）幅提高到（b）低税收收人增加了。但当税收规模再从（b）幅提D

高到（C）福时，税收收入减少了，这是因为税收大幅度提高减少了市场规模。对D

非常高的税收来说，并没有收人增加因为人们会同时停止买卖物品。D

图8－7总结了这些结论。在h）幅中我们看到，随着税收规模提高，无谓I

损失迅速扩大。与此相比，（m幅表示随着税收规模提高，税收收人先增加，然D

后随着税收规模越来越大币场收缩非常之大，以至于税收收人开始减少。I

y”M－MMM．L6hk ］7I

（a）无谓损失D

无仅损失DD

少a4神荣系有时休税 税收规模D

g—－（U税收收人（拉伐曲线）D

税收收人DD

税收田控D

1974耳果一天 经济学家阿瑟 拉伐（Arth。r Inllbr）和一些著名记 l

省刁以oMWrtW盼田刚一苏巴忑目生O egrpe一坡贸IJHwh工回恻1

］72 4＆MAsHS

一个图来说明税率如河影响税收收人。这个围着起来很像图吕一7的l

u）幅。然后拉伐提出，美国已处于这条曲线向下的一边上。他认为，税D

李如此之高，以至于降低税率实际上会增加税收收人、D

很少有经济学家认真地考虑拉伐的建议。就经济理论而言，降低税D

率可以增加税收收人的思想可能是正确的 但值得怀疑的是实际上并D

非这样。还没有证据可以证明拉伐的观点：美国的税率实际上已经达到D

了这种极端的水平。l

但是 拉伐曲线（以此而知名）激发了罗纳德、里根的想像力。里D

根政府第一任预算局长大卫 斯托克曼（David St’wkman）讲了以下一个 D

故事：D

［里根］曾亲自经历过拉伐曲线。他总是说：“第二次世界大战初间D

我拍电影赚过大钱O 在那时，战时附加所得税达co％。”你R能拍四部l

电影就达到最高税率那一档了。他继续说。“因此，我们拍完四部电影］

就停止工作，并到乡下度假。”高税率引起少工作。低税率引起多工作OD

他的经历证明了拉伐曲线DI

当里根 1980当选为总统时，他进行的减税就是这个政纲的一部 l

分。里报认为，税收如此之高 以至于不鼓励人们努力工作。他认为减l

税将给人们适当的工作激励，这种激励又会提高经济福利，或许甚至可11

以增加税收。由于降低税率是要鼓励人们增加他们供给的劳动数量所D

以，拉伐和里根的观点就以供给学派经济学而闻名。D

以后的历史并没有证明拉伐关于低税率可以增加税收收入的预D

麦。在里根当选后减税时结果税收收人减少了而不是增加了。个人所l

得税收入（每个人，根据通货膨胀调整）从1980年到1984ff减少了1

9％，尽管平均收入（每个人 根据通货膨胀调整）在这一时期还增加了D

4％O但一旦政策付诸实施，就很难改变。减税开始了一个政府不能得到J。”1

足够税收收入来支付其全部支出的漫长时期。在里根两届任职期间和l

以后许多年，政府陷人了巨额预算赤字。l

但拉伐的观点并非一无是处。虽然税率全面降低减少了税收收l

人 但有证据表明，一些纳税人可能处于拉伐曲线不利的一边。在80D

年代，最富裕的美国人面临最高税率，当他们的税率降低时，从这些D

人那里得到的税收收人增加了。如果运用于面临最高税率的纳税人D

减税可以增加税收收人的思想可能是正确的Q此外，当运用于其他国D

家时 拉伐的观点看来也许更有道理。在这些国家，税率大大局于美＿］

国。例如，o年代初，瑞典一般工人面临的边际税率约为皿％。这l

样高的税率确实严重不利于工作激励。研究表明，瑞典如果降低其税l

率，的确可以增加税收收人。l

在政治争论中经常出现这些观点。当比尔·克林顿1993年人主白D

宫时，他把高收入纳税人的联邦所得税率提高到l％左右。一些经济学l

家批评这种政策，认为这个计划不会像克林顿政府估算的那样增加很D

多收人。他们声称，政府没有充分考虑到税收如何改变人们的行为。柏l

－；3－；．－“万二五k卜JU

反 当的伯·多尔（B0b hoe）在 lop年与比尔 克林顿觉选时，还建议 l

减少个人所得税。尽管多尔否定减税可以通过自身完全得到补偿的思D

想 但他声称减税中有四％可以得到补偿 因为低税率将加快经济增D

长。经济学家争论多尔的28％方案是否合理，有些人过于悲观，而另一l

些人（正如拉代建议的〕过分乐观OI

决策者对这些问题看法不一致，部分是因为他们对相关弹性大小D

的看法不一致。在任何一个币场上，供给和需求越富有弹性 该市场l

上税收对行为的扭曲就越大，而且，更有可能的情况是，减税将增加l

税收收入。但是，对一般结论是没有争论的：仅仅盯住税率并不能计D

算出税收变动会使政府收入增加或减少多少。它还取决于税收变动如l

Z 何影响人们的行为。D

印间即8 如果政府使汽油的税收囵一番，你能肯定汽油税的收人D

将增加吗？你能肯定汽油税的无谓损失将增加吗？并解释之。D

税率越高，一国越会发现自己正处于技伐曲线的错误一方。根据以下

这篇文章，乌克兰最近正处于这种地位上。l

厂推展佩化aW扯B价——个定位夭四，D

NWMN一1

彼特 帕塞尔 撰写D

的伯、多尔通过减税加快增长的计划从未得到美国经济学界的有力

支持 或者就这 点而言都没有得到担心赤字的选民的支持。但是，供

给学派至少仍存在，并活跃在一些有可能的地方：乌克兰。D

实际上，乌克兰政府正在努力说服国际货币基金组织和其他机构的

西方银行家允许它们大幅度减税，以便使这个的共产主义经济脱胎换］

骨。而且，令人惊讶的是，这种想法得到了那些很少对免费午餐大众有好D

感的权威经济学家的支持。哈佛大学国际发展研究所主任杰夫瑞·萨克

斯eS扯h）承认：乌克兰可能是一个降低税率实际可以产生更多收

入的国家。”I

正如在前苏联帝国的其他地方一样、乌克兰共产主义的崩溃使政治

174 4XIHAsM＆l

权力分散。但与波兰或捷克共和国这些地方不同，乌克兰政府官僚机构仍D

牢牢控制着企业。在乌克兰要合法地从事经营就要受到高税收严格管制D

和非常严重的贿赂的长期夹击。D

毫不奇怪 一旦国内和前苏联其他地方有保证的市场被夺走了，唁D

方”经济就破产了。哈佛大学访问学者、前世界银行驻乌克兰负责人丹尼D

尔·考夫曼（enie KaIJfmann）估算从 1989年以来，合法经济活动的产量D

减少了将近三分之二。D

随着国家重要的社会责任依靠越来越小的税范 衰退又引起了自D

退。预年赤字使得遏制通货膨胀日益困难。现在，官方经济中一个1人就I

要养活一个退休老 而且工强税——绝不是企业承担的惟一税——已达D

到今人难以暨信的52％。萨克斯先生得出的结论是，在这种环境下没有l

一个企业能活下去Q”I

但是许多企业依靠逃进管制和税收来生存。由于电力稍耗是少数几9

个可靠的指标之一．考夫曼先生用这个指标来进行估算，他估算出，非宫D

方经济现在实际上大于官方经济O

当然这是坏消息：一个大多数与政府的接触都在背后进行的经济很l

难有什么黄金时代。但这也是好消息，因为它意味着，生活水平比官方统I

计数字所表明的要高。更重要的是 它表明在这个很小的活动空间里，乌D

克兰人在经营中并不是懒人。D

乌克兰总统，也是乌克兰最受拥护而又最精明的政治家，列昂纳D

德 库兹玛（bolud Ku。hma）显然了解经济困境。至少在目前。由副总理】

维克多·普兹尼克（Viktor lyTlzelyTlzenyk）领导的自由市场派已经在与旧保守主D

义者的内部争斗中取胜，这些保守主义者使该国蒙受前苏联各加盟共和D

国中最腐败者的名声。库兹玛先生已经签署了由西方顾问提出的大胆改D

革计划O、一］

这些改革的核心是大幅度减税和取消管制，目的在于使地下经济公1

开化。52％的工新税将减至IS％，并把收入全部用来支付现有养老义务。D

雇主有义务再从工人工资中额外征收10％，这笔钱归入由私人国际投资D

顾问管理的个人贴户——这个计划与智利私有化的社会保障制度没有什D

么不同O

持谨慎的乐观态度是有道理的。1996年3月考夫曼先生进行的调查D

表明 在3年内将有40％的地下经济合法化，而且，在6年内还有40％的D

地下经济即将自法化，但前提是要证明改革是”可信的”O考夫曼先生强D

调取消管制和减税的可信性同样重要，这就要求承诺不再总是D头上推D

动的不好的做法。D

＄＄＄B；ffeAtoywtTboybvel，’xT 14Npe。A12、

dL7k一H’＆’；kwkZWk ］75

奥立佛 温德尔·赫尔姆斯（Oliver 是，市场通常是组织经济活动的一种好方l

W。dellHOI。）曾经说过税收是我们为文法。但是，当政府对一种物品的买者或卖者l

明社会所付出的代价。的确，没有某种形式 征税时 社会就损失了市场效率的某些利l

的税收，我们的社会无法存在。我们期望政 益。税收使币场参与者付出代价，不仅是因】

府提供某些服务，例如，道路、公园、警察和 为机收把这些参与者的资源转移给了政D

国防。这些公共服务需要税收收人。府 还因为税收改变了激励，并扭曲了市场D

本章说明了文明社会的代价会有多 结果。l

高。第一章中讨论的经济学十大原理之一l

＠一种物品的税收减少了该物品买者与 之下。由于供给和需求弹性行量市场参D

卖者的福利，而且，消费者和生产者 与者对市场状况变动的叵应程度，所以，

剩余的减少通常超过了政府增加的收 弹性越大意味着无谓损失超大。l

人。总剩余——消费者剩余、生产者＠税收增加越多，它对社励的扭曲越大，而

剩余和税收收入之和——的减少被称 且无谓损失增加也越多。税收收人起初

为税收的无谓损失。随着税收规模扩大而增加。但是，最终由D

＠税收有无谓损失是因为它引起买者少消 于高税收减少了市场规模，也就减少了

费和卖者少生产，而巨，这种行为变动使 税收收入。D

市场规模缩小到使总剩余最大代的水平D

无谓损失D

1764Hrt＆

l 当对一种物品征税时 消费者和生产者损失。说明税收收入OI

剩余会发生什么变动2）D何把消费者和3 供给与需求弹性如何影响税收的无谓D

生产者剩余变动与税收收人进行比较？损失2为什么有这种影响？D

并解释之。4 当税收增加时，无谓损失和税收收入有l

2画出有物品销售税的供求图。说明无谓什么变动？］

1 比萨饼市场的特征是向右下方倾斜的需 就会把税收转嫁给他们贫穷的房客。”D

求曲线和向右上方倾斜的供给曲线。3 评价以下两句话。你同意吗2为什么同意D

a画出竞争市场均衡图。标出价格 数 或不同意？D

量艄费者剩余和生产者剩余。有无谓a‘一种没有无谓损失的税不能增加任l

损失吗2并解释之。何政府收人。D

b假设政府强迫每个比萨饼店每卖出一L不增加政府收人的税也不会有任何D

个比萨饼交纳回美元税。说明这种比 无谓损失O”D

萨饼税的影响，确定并标出消费者利4 考虑橡皮带市场O；711

余、生产者剩余、政府收人，以及无谓 比如果这个市场供给非常富有弹性．而D

损失。如何把每块面积与税前的情况需求非常缺乏弹性，橡皮带的税将如D

相比较？何在消费者和生产者之间分摊？在你D

。如果取消税收 比萨饼的消费者和卖 回答时用消费者剩余和生产者剩余的D

者的状况变好，但政府会失去税收收工具。D

人。假设消费者和生产者自愿把他L如果这个市场供给非常缺乏弹性，而D

们的部分收入给予政府。各方（包括需求非常富有弹性，橡皮带的税将如D

政府）的状况能比有税收时变好吗ZN在消费者和生产者之间分摊？把你D

用你的图上所际出的面积作出解释。的这个答案和k）的答案进行对比。D

z评价以I两句话。你同意吗？为什么同意5假设政府征收燃料油税。D

或不同意Zch这种税的无谓损失是在征税后一年内

a“如果政府对土地征税，它有的地主就大，还是五年内大2井解释之。1

将把税收转嫁给他们贫穷的佃户、”L从这种税中得到的收人是在征税后一

b‘如果政府对公寓楼房征税，富有的房东 年内大还是五年内大2并解释之。D

kL7k一二 ］77

6 有一天上完经济学课以后，你的朋友提 售量、消费者支付的价格和生产者得1

出，对食物征税是增加收人的一个好方到的价格的影响。I

法 因为食物的需求是完全无弹性的。在K作一个表，表示税收增加前后的消1

什么意义上说，对食物征税是增加税收 费者剩余、生产者剩余、政府收人和I

收人的“好”方法。在什么意义上说，这并 总剩余的水平。1

不是增加税收收人的讲”方法。C 政府收入有什么变动？是正的还是负D

71993年11月。参议员丹尼尔 帕特里 的？1

克 莫尼汉（o加d【P幻dCkM仍叨如m）提d 无谓损失有什么变动？是正的还是D

出一个法案，该法案要对某种空心弹负的？I

征收百分之一万的税O。给出一个理由 说明为什么新泽西州D

a＋＃认为这种税能大幅度增加税收收人 的汽车需求是相当宫有弹性的。这种1

吗？为什么能或不能2汽车需求富有弹性使额外的税收增I

b尽管这种税不能增加税收收入，莫尼 加还是减少了政府收人？该州应该如】

汉议员提出这种税的原因是什么ZN努力减少需求弹性？D

8政府对购买袜子征税。11 几年前英国政府征收“人头税”，要求每I

：a说明这种税对林子市场均衡价格和数个人无论收人或财产如何都要向政府I

量的影响。确定在征税前后的以下面支付一定量税。这种税对经济效率的影1

D07 积：用费者总支出，生产者总收益和政一是什么2对经济平等的影响是什么2 D

府税收收人。W认为这是一种受大众欢迎的税吗？1

b 生产者得到的价格上升了还是下降12本章分析了物品税的福利影响。现在考I

了2你能说出生产者的总收益是增加虑相反的政策。倡定政府补贴一种物】

了还是减少了吗？并解释之。品 每销售一单位该物品，政府向买者D

c十消费者支付的价格上升了还是下降支付2美元。补贴如何影响消费者利1

了？你能说出消费者的总支出增加了余、生产者和余、税收收人和总剩余？科

还是减少了吗2认真解释之。（提示：考贴会引起无谓损失吗？并解释之。I

点弹性）如果消费者总支出减少了，消13（这个间囹要用一些高中代数，井具有

费者剩余增加了吗？井解释之。挑战性。）假设以下供给和需求方程进1

9 假设政府现在通过对每件小器具征收述了一个市场D

0DI美元的税而增加了税收收人1亿美 q二ZPI

元，又通过对每件小玩意征收of美元 7二n－PI

的税而增加了另外的1亿美元税收收a求解均衡价格和用简量。

人。如果对小器具的税四一番，而取消对L假设对买者征收税收T，因此，新的

小玩意的税，政府的税收收人比现在多 需求方程式是：

了，少了，还是相同呢？并解释之。q二五月一〔P＋T）I

J。10大多数州对购买新汽车征税。假定现在求解新的均认卖者得到的价格，买

新泽西州要求汽车中间商每卖一辆汽者支付的价格和销售量会发生0么

车向州政府交100美元税，并计划在下 变动？】

一年把每辆汽车的税增加到lod美。税收收人是T。Q。用你对o）的回 I

元。答求解作为T的函数的税收收八。1

a说明这种税收增加对新泽西汽车销 画出7在零至n之间这种关系的D

17846bb0b

图形、边线看 无谓损失三角形的底是T．1

d 税收的无谓损失是供给和需求曲线高是有税收时销售量与无税收时销l

之间三角形的面积。你还记得，三角售量之差O）】

形面积是；1／2底x高．求解作为Te现在政府对这种物品每单位征收n D

函数的无谓损失。画出T为零到刀刀美元的税。这是一种好政策吗？为什么I

之间这种关系的图形。（提示：从各个是或不是2你能提出更好的政纪吗2］

b：Z－；诌一i百二1五一J刀

chiced－ ti dWM MW——tWW

sffi／bM Mffi：oPNWffe

在本章中你将一一D

考虑什么决定一国是进口还是出口一种物品D

考察在国际贸易中谁获利谁亏损D

了解国际贸易赢家的好处大于输家的损失D

分析关税与进o限额的福利影响l

考察人们用来支持贸易限制的各种观点D

180 4＿hodl

如果你检查你现在穿的衣服上的标签，你也许将发现你的一些衣服I。I

是另一个国家生产的。一个世纪前纺织和服装业是美国经济的一个主要】

部门，但现在已经不是这样了。面临可以以低成本生产高质量物品的外国 l

竞争者，美国的许多企业发现石生产并销售纺织品和服装来获得利润越l

来越困难了。现在美国人消贸的许多纺织品和服装都是从国外进口的。l

纺织行业的故事向经济政策提出了一个重要的问题：国际贸易如间影响经D

济福利？M国间的自由贸易中谁受益谁受损，以及如何比较利益和损失？l

第三章通过运用比较优势原理介绍了国际贸易的研究口根据这个原 l

理，各国都可以从相互贸易中获益因为贸易使每个国家可以专门从事自l

己最擅长的活动。但第三章的分析是不完全的。它没有解释如何从国际市D

场上实现这种贸易的好处或者这些好处gDM分配给各个经济活动者O

现在我们转向研究国际贸易并解决这些问题。在前几章中，我们提出了许D

多分析市场如何运行的工具．供给、需求、均衡、消费者剩余、生产者剩余等等OD

我们可以用这些工具来更多地了解国际贸易对经济福利的影响。D

考虑钢铁市场。钢铁市场十分适于用来考察国际贸易的得失 钢铁在l

世界上许多国象生产，而且，钢铁的世界贸易也很大。此外，钢铁市场是决D

策者经常考虑（而区有时实施〕贸易限制以便保护国内钢铁生产者免受外；

国竞争的一个市场。我们这里考察一个假想的艾京兰德国的钢铁市场。I

在我们的故事开始的时候，艾京兰德国的钢铁市场是与世界其他地D

方分开的。根据政府法令，艾桑兰德国不允许任何一个人进口或出D钢【

铁，而且，违背这个法令罚惩如此严重，以至没有一个人敢违法。l

j二人～二b．赢晶历三一沾ID

由于没有国际贸易，艾素兰德国的钢铁市场由艾素兰德国的买者和

卖者组成。正如图9－l所示，国内价格调整使国内卖者的供给量与国内

买者的需求量平衡。该图表示在没有贸易的均衡时的消费者和生产者剩

余。用消费者和生产者剩余之和来衡量买者和卖者从钢铁市场上得到的

总收益。

田9－I 没有国际贸易时的均由

il

铁t

tlN

al

当一个经济不胜在D MM

。－＿。。、。＿。。IN国内供给

时．仍相间签使国R钳0－＿一 元L尽多

给与需求平衡O这个团D 一 二电一歹

表示在假用的艾京兰赛D鸣电沁多

国田该而场上田有国际＿卜———、———刃r

ffkfob’tMt．t＆thpeM－－N

N4PSNt。4Wot －－N

歹SLq内用来

0

均衡国国钢铁的回国

现在假设在一次选举中艾京兰德国选出了一位新总统。新总统以

“变革”为竞选纲领，并允许选民大胆提出新思想。她的第一个行动是组织

‘一 了一个经济学家小组来评价艾京兰德国的贸易政策。她要求他们根据三

个问题提出报告：

＠如果政府允许文系兰德国进口和出口钢铁，国内钢铁市场的钢铁

价格和钢铁销售量会发生什么变动？

＠谁能从钢铁的自由贸易中获益，谁会遭受损失，收益会不会超过损

失？

＠应该把关税（对钢铁进口征税）或进口限额（钢铁进口的限制）作为

新贸易政策的一部分吗9

在复习了他们熟悉的教科书上的（当然，是这一本书）上的供给与需

求之后，艾京兰德国的经济学家小组开始了它的分析。

182 4fords

＊———

当比较不同国家一种物品的价格时。重要的是要注意表示价格的＄1

位O一国可能用元表示价格，而另一国可能用比索表示价格。为了比较价l

格，我们需要用在两国都有价值的某种东西——一盎司黄金、一桶原油或D

一稿式耳小麦——来衡量价格。根据另一种物品街邑的一种物品的价格l

被称为相对价格。由于相对价格衡量机会成本，所以它决定比较优势和贸D

易形式。l

这里有一个例子。在艾素兰德国，每吨钢价格是l（X美元，每蒲式耳D

小麦价格是z对美元。在内格博兰德国，每吨钢价格是l（MXk比索每蒲式l

耳小麦价格是lop比索。现在考虑这些问题；哪个国家的钢便宜2哪个国D

家的小麦便宜？l

为了回答这些问题我们可以用小麦来表示钢的价格。这种相对价格l

给出一个人为了得到一吨钢应该放弃的小麦数量。在艾素兰德国1吨钢l

的价格是sff式耳小麦。在内格博兰德国，lap钢的价格是10蒲式耳小l

麦。因此，钢的价格（用若于蒲式耳小麦衡量）是艾京兰德国低于内格博兰l

德国，这表明艾索兰德国生产钢铁有比较优势。l

我们同样可以比较两个国家的小麦价格。在艾索兰德国，一蒲式耳小l

麦的价格是1／5吨钢。在内格博兰德国，lff式耳小麦的价格是1／10吨l

钢。内格博兰德国小麦的价格（用若于吨钢来衡量）低，这表明内格博兰德l

国生产小麦有比较优势。D

要注意的是，用钢表示的小麦价格是用小麦表示的钢的价格的倒数。D

如果在一个国家钢的价格低，在另一个国家小麦的价格必然低。因此，除D

IF价格完全相同，否则一国必定在一种物品上有比较优势而另一国必定l

在另一种物品上有比较优势。l

我们的经济学家所解决的第一个问题是艾素兰德国会成为一个钢铁D

进D国呢还是钢铁出口国。换句话说，如果允许自由贸易．艾京兰德国的l

结果是在世界市场上买还是卖钢铁？l

为了回答这个问题，经济学家比较现在艾索兰德国的钢铁价格和其D

他国家的钢铁价格。我们把世界市场上流行的价格称为世如价九如果钢 世如价相：76

加附用m路高干国内价格 孤A 甘余兴德回日货出回民 就会能D＿一种物品8世界D

个钢铁出口国。艾京兰德国的钢铁生产者渴望得到国外可以得到的高价 市场上所高行的

。。－。。、。。。。。。、、。。。。。。。。。，。。。。。。、L。，。tta。

格，并开始向其他国家的买者出售它们的钢铁O相反 如果钢铁的世界价”’一1

yJM一：AHMHdk卜］831

格低于国内价格月0么，艾索兰德国就将变成一个钢铁进口者。由于外国D

卖者提供了更好的价格艾索兰德国钢铁消费者将很快开始购买其他国】

家的钢铁。l

实际上 在贸易之前比较世界价格和国内价格表明艾京兰德国在生D

产钢铁方面有没有比较优势。国内价格反映钢铁的机会成本；它告诉我l

们，艾索兰德国为了得到一单位钢必须放弃多少其他东西＊D果国内价格l

低，即艾索兰德国生产钢的成本低，这表明相对于世界其他国家而言，艾D

素兰德国生产钢铁有比较优势。如果国内价格高，那么，艾京兰德国生产l

钢的成本高，这表明外国生产钢铁有比较优势。l

正如我们在第三章中说明的，各国之间的贸易最终要根据比较优势。l

这就是说贸易之所以互惠是因为它使各国可以专门从事自己最擅长的l

活动。通过在贸易之前比较世界价格和国内价格，我们可以决定艾京兰德l

国生产钢铁比世界其他国家更好呢还是更糟。l

郧o7邱苦奥塔尔国不允许国际贸易。在奥塔尔国，你可以用3盎司黄l

金买一件羊毛衫。同时在邻国你可以用2盎司黄金买一件同样的羊毛衫。l

如果奥塔尔国打算允许自由贸易它将进口还是出口羊毛衫？l

为了分析自由贸易的福利影响文索兰德国的经济学家开始假设与D

世界其他国家相比艾京兰德国是一个小型经济，因此，它的行动对世界l

市场的影响微不足道。小型经济假设对分析钢铁市场有一种特殊含义：如D

果艾京兰德国是一个小型经济，那么艾京兰德国贸易政策的变化将不影D

响钢的世界价格。可以说在世界经济中艾索兰德国是价格接受者。这就是D

说，它把钢的世界价格作为既定的。它可以以这种价格出售钢铁成为出口D

者或者以这种价格购买钢铁并成为进口看。l

小型经济假设并不是分析从世界贸易中受益或受损所必要的。但艾

索兰德国的经济学家从经验中知道，这个假设会使分析大大简化。他们还D

知道，在大型经济更为复杂的情况下，基本结论并不会改变。

出口国印得失D

图9－2表示当贸易前国内均衡价格低于世界市场时艾索兰德国的

钢铁市场。一旦允许自由贸易，国内价格L升到等于世界价格。没有一个

钢铁卖者会接受低于世界价格的价格，没有一个买者会支付高于世界公D

格的价格。l

］84 4＿b6b

在国内价格现在等于世界价格时，国内供给量不同于国内需求量。供l

给曲线表示艾索兰德国卖者的钢铁供给量。需求曲线表示艾京兰德国买J刀I

者的钢铁需求量。由于国内供给量大于国内需求量．艾索兰德国把钢铁出l

售给其他国家。因此文京兰德国成为一个钢铁出口者OI

虽然国内供给量与国内需求量不同、但钢铁市场仍然是均衡的、因为D

现在有其他市场参与者世界其他国家。可以认为世界价格时的水平线代l

表世界其他国家的钢铁需求。这条需求曲线是完全自有弹性的，因为艾索D

兰德国作为一个小型经济可以以世界价格销售它想销售的数量。］

现在考虑开放贸易的得失。显而易见，并不是每一个人都受益。贸易l

迫使国内价格上升到世界价格。国内钢铁生产者的状况变好了 因为他们l

现在可以以更高的价格出售钢铁，但国内钢铁消费者的状况变坏了，因为D

他们不得不以较高的价格购买钢铁。D

回分d各 出口国的国际贸易l

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的价格IN＼＿＿＿＿＿＿＿l

国D需求尽 国内供给量 钢的数量】

为了衡量这种得失，我们观察消费者和生产者剩余的变动，这正如图D

93所示以及表91pR总结的。在允许贸易前钢铁价格调整使国内供］

给与国内需求平衡。消费者剩余，即需求曲线和贸易前价格之间的面积是D

A＋Bo生产者剩余即供给曲线和贸易前价格之间的面积是C。贸易前总D

剩余即消费者与生产者剩余之和是A＋B＋C这块面积、D

在允许贸易以后国内价格上升到世界价格。消费者剩余是面积U需求］溜D

曲线和世界价格之间的面积）。生产者剩余是面积B＋C＋D（供给曲线与I

世界价格之间的面积）O因此有贸易时的总剩余是面积A＋B＋C＋D。D

这些福利计算表明在一个出口国谁从贸易中受益谁从贸易中受害。l

卖者受益，因为生产者剩余增加了面积B＋n。买者状况变坏，因为消费者］

h＼g一二二M ’d二召U卜1肚D

臼9－3 自由贸易如何影响出口国的福利

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的状况还好（生产音到D ＼＼

Dj 而买者的状况登0l 二电”J歹

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引起的经济田利的区动、【归田石同oA十回色一DI

剩余减少了面积B。因为卖者的好处用过了买者的损失D，所以，艾京兰德

国的总剩余增加了。

这种对出口国的分析得出了两个结论：

＠当一国允许贸易井成为一种物品的出口者时，该物品的国内生产

者状况变好而该物品的国内消费者状况变坏。

＠贸易增加了一国的经济福利，因为回家的收益超过了韩家的损失。

进口国的得失

现在假设贸易前国内价格高于世界价格。一旦允许自由贸易之后，国

内价格必须等于世界价格。正如图9－4所示，国内供给量小于国内需求

量。国内需求量与国内供给量之间的差额要向其他国家购买，文索兰德国

成为一个钢铁进口看。

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回员搬 进口国的国际统民D

钢铁的DD

价粮 以D

贸易前回AIM＿＿＿＿＿＿＿＿D

M价格厂——————————————一MM”n出5回m遍’、D

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0月吓 得A钢铁的数量D

供给区 需求量————一D

召＊。l 自由贸易如何影响进口国的增利l

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钢铁的数量D

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8消费者剩余A A＋E＋D＋R、R【区遍存馨JP］国际困县开 l

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Z总剩余A＋B＋C A和回十C＋D。叮 2亚四．手均B田9－5甲 l

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在这种情况下，世界价格时的水平线代表世界其他国家的供给。这条D

供给曲线是完全有弹性的 因为艾素兰德国是一个小型经济，因此，可以D

以世界价格买到它想买的钢铁数量O

现在考虑贸易的得失O现在又是并非每一个人都受益。当贸易迫使国l

内价格下降时，国内消费者的状况变好（他们现在能以较低的价格买到钢D

铁），而国内生产者的状况变坏（他们现在不得不以较低的价格出售钢D

铁）。消费者和生产者剩余变动衡量得失的大小，正如图9－5和表9－ZI

所示。贸易前，消费者剩余是面积A，生产者剩余是B＋C，而总剩余是A＋I

B＋C。允许贸易以后 消费者剩余是A十回十D，生产者剩余是动而总剩余l

是A＋B＋C＋D。l

这些福利计算表明，在一个进口国中准从贸易中受益，谁从贸易中受D

害。买者受益是因为消费者剩余增加了B＋D。卖者状况变坏是因为生产l

者剩余减少了B。买者的好处超过了卖者的损失总剩余增加了D。l

这种对进口国的分析得出了两个与出口国情况平行的结论：D

＄当一国允许贸易并成为一种物品的进口者时，国内该物品消费者 l

状况变好．而国内该物品生产者状况变坏。l

＠贸易增加了一国经济福利因为赢家的好处超过了输家的损失。D

现在我们可以完成我们对贸易的分析，我们可以更好地理解第一章D

中的经济学十大原理之一：贸易可以使每个人的状况变的。如果艾索兰德】

国向国际贸易开放它的钢铁市场无论最后艾索兰德国是出口还是进口D

钢铁这种变动会创造出赢家和输家。但是在这两种情况下，赢家的好处D

大于输家的损失，因此，赢家可以补偿输家，并仍然状况变好。在这种意义D

上说，贸易可以使每个人的状况变好。但贸易将使每个人状况变好吗2也l

mh4并不能。在现实中，对国际贸易中输家的补偿是很少的。没有这种补偿l

向国际贸易开放是一种扩大经济蛋糕大小的政策但也许会使一些经济D

参与者得到的蛋糕小了。D

关税：艾索兰德的经济学家其次考虑夫说一对进口物品征收的税一的

对在国外生产而在 影响。经济学家很快认识到，如果艾索兰德国成为一个钢铁出口者，钢铁D

国内销售的物品征＿＿、、＿＿＿，＿＿＿＿M、＿M＿＿。＿、＿＿。＿＿。、＿D

SGC—”’—“一 的关税没有影响。如果艾京兰德国没有一个人关心进口钢铁，对钢铁进口D

收的税””””“””””“”“”“”“’“”“”””“““一””“’—””””“”l

征收税收就没有用。只有在艾京兰德国成为一个钢铁进D者时，关税才是l

重要的。经济学家把往意力集中在这种信况上，比较了有没有关税时的福I

图9－6表示艾索兰德国的钢铁市场。在自由贸易之下国内价格等

于世界价格。关税使进口钢铁的价格提高到世界价格之L，其增加巨等于

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回路暖 关税的影响

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没有关税四圈D苦回回回回回回驻二0国陈汉区已出回回回回b回回回回回一

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没有关税时的进D

．

关税。那些与进口钢铁供给者竞争的国内钢铁供给者现在能以世界价格

加关税量出售他们的钢铁。因此钢铁一一进口钢铁和国内钢铁——的价

格上升等于关税量，而且，接近于没有贸易时存在的价格。

价格变动影响国内买者与卖者的行为。由于关税提高了钢铁价格，它

使国内需求量从则减少为时而国内供给量从以增加到…。因此，关

税减少了进口量，并使国内市场接近于没有贸易时的均衡。

现在考由关税的得失。由于关税提高了国内价格 国内卖者的状况变

好了而国内买者的状况变坏了。此外，政府增加了收人。为了衡量这些得

失，我们观察消费者剩余、生产者剩余和政府收人的变动。表93中总结

了这些变动。

在有关税之前，国内价格等于世界价格。消费者剩余，即需求曲线与

世界价格之间的面积，是A＋B＋C＋D＋E＋F。生产者剩余，即供给曲线

与世界价格之间的面积，是GO政府收人等于零。总剩余即消费者剩余、

生产者剩余和政府收人之和，是A＋B＋C＋D＋E＋F＋G。

一回政府征收关税，国内价格高于世界价格其高于量为关税。现在

消费者剩余是A＋B。生产者剩余是C＋G。政府收入等于有关税后的进口

量乘以关税规模，是已因此，有关税时的总剩余是A＋B＋C＋E＋G。

为了确定关税的总福利影响，我们把消费者剩余的变动（为负），生产

者剩余的变动（正）和政府收入变动（正）相加。我们发现市场总剩余减少

了D＋F，这代表关税的无谓损失。

关税引起无谓损失毫不奇怪，因为关税是一种税。与任何一种物品销

售税一样 它扭曲了激励，并使稀缺资源配置背离了最优水平。在这种用

沙人长一百元。的百面历阶IM

￥税引起的回和四I【D

字药用图g－D质际出的I＿＿．＿＿。。、11

况下，我们可以确定两种效应。第一，钢铁的关税使国内生产者能收取的l

钢铁价格高于世界价格结果，鼓励他们增加钢铁的生产（从周到og）。l

第二，关税提高了国内钢铁买者不得不支付的价格，从而鼓励他们减少钢l

铁的消费（从价到出）0代表钢铁过分生产的无谓损失，而F代表消费D

’p不足的无谓损失。关税的总无谓损失是这两个三角形之和。D

进口限额：艾京兰德国的经济学家接着研究进口限而——对进口量的限制——D

Jo 啊＠外￥Z＆7 的影响。设想艾索兰德国政府发放有限量的进口许可证。每个许可证给予D

U在国内销售的物——一 一—－＿——－——————————D

丽而成环一 许可证持有者从国外向艾米兰德国进口一吨钢的权利。艾京兰德国的经

济学家想比较自由贸易政策下与有这种进口限额时的思利。D

图9—7表示进口限额如何影响艾京兰德国的钢铁市场。由于进口限l

额使艾素兰德人不能从国外购买他们想要的钢铁量，在世界价格时钢铁D

的供给不再是完全有弹性了。相反，只要艾京兰德国的钢铁价格高于世界l

价格，许可证持有者就可以进口允许他们进口的数量。艾索兰德国钢铁的l

；。总供给等于国内供给加限额量。这就是说，世界价格以上的供给曲线向右l

移动，移动量等于限额量。（世界价格以下的供给曲线井不移动。因为在这l

种情况下、进口对许可证持有者无利。）l

艾京兰德国钢铁价格调整使供给（国内加进D）与需求平衡。汕图所D

示，限额使钢铁价格上升到高于世界价格。国内需求量从N下降到价，l

而国内供给量从…增加到们。毫不奇怪，进口限额减少了钢铁进口。D

现在考虑限额的得失。由于限额使国内价格上升到世界价格之上，国l

内卖者的状况变好了，而国内买者的状况变坏了。此外，许可证持有者的l

状况变好了，因为他们能按世界价格购买并从较高的国内价格出售中得D

到利润。为了衡量这种得失，我们观察消费者剩余，生产者剩余和许可证D

持有者剩余的变动，如表9—4所示。l

在政府实行限额之前，国内价格等于世界价格Q 消费者剩余，即需求l

曲线与世界价格之间的面积．是A＋B＋C＋D＋E＋E．＋F。生产看剩余，l

即供给曲线与世界价格之间的面积，是GO许可证持有者剩余为零，因为l

没有许可证。总剩余，即消费者、生产者和许可证持有者剩余之和．是D

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目做骤 进口回江的影响

间接的价低压

I轰五8民日E＊＿＿＿＿盗口限额和江震一

r环政角H农大椒于、肛月对整的尽歹 场接近于没有二易时在

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进口限额限瞩时的经济

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诉出的首p。

A＋B＋C＋D＋E＋E”＋F＋G。

在政府实行进口限额并发放许可证以后，国内价格高于世界价格。国

内消费者得到的剩余等于A＋B而国内生产者得到的剩余等于C＋C。许

可证持有者从每一单位进口中得到的利润等于艾素兰德国钢铁价格和世

界价格之间的差额。他们的剩余等于这种价格差乘以进口量。因此，它等

于三角形p＋E”。有限额时的总剩余是A＋B＋C＋E十回”＋C。

为了说明实行限额时总福利如何变动，我们把消费者剩余变动（负），

生产者剩余变动（正）和许可证持有者剩余变动（正）加在一起。我们发现，

市场总剩余成少了D＋F面积。这个面积代表进口限额的无谓损失。

这种分析看来有些熟悉。实际上，如果你把图97中的进口限额分

析和图9－6中的关税分析进行比较，你将发现，它们基本是相同的。关税

都摩P甲球进号事了论导申甲申时垠零岁了甲申泪？等一零。增破Z

国中华于种犀利，仍阻了本增趟车。这两种贸易限制类型之间的推一

差别是；关税增加了政府收入（图96中的E），而进口限额引起了许可证

若X永一活大。正元面更协Igl

————

持有者的剩余（图97中的r＋r”）O

可以使关税与进口限额着来要相似。假设政府试图通过对许可证收l

费来占有许可证持有者的剩余。出售一吨钢的许可证的价值正好等于艾D

索兰德国钢铁价格和世界价格之间的差额 而且，政府可以把许可证的费l

用定在与这种价格差同样多的水平上。如果政府这样做．进口许可证费用l

的作用就完全与关税一详；在这两种政策之下，消费者剩余、生产者剩余I

和政府收人完全相同。l

一 但是，实际上用进口限额限制贸易的国家很少通过出卖进口许可证I

来这样做。例如 美国政府有时向日本施加压力 要日本 自愿”限制在美D

国销售的日本汽车。在这种情况l日本政府就把进口许可证分配给日本D

企业．而这种许可证剩余（E十巴”）就归这些企业。从美国福利的角眨着，l

这种进口限额远远不如美国对进口汽车征收关税。关税和进口限额都提D

高了价格，限制了贸易并引起无谓损失，但关税至少是给美国政府带来了D

收入 而不是给日本汽车公司带来收人O

到现在为止，虽然在我们的分析中，进口限额和关税看来叙引起相似D

！的无谓损失但进口限额有可能引起更大的无谓损失，这取决于用来分配D

进口许可证的机制。假设当文索兰德国实行限额时，每个人都知道许可D

证将给子用最多资源来游说艾京兰德国政府的人。在这种情况下就存在D

一种隐含的许可证费用——游说的成本。但是，这种费用的收益并没有由D

政府得到而是用于游说支出上了。这种限额引起的无谓损失不仅包括过D

分生产的损失＊）和消费不足的损失（F〕而且还有许可证持有着剩余（EI

十四”）中浪费于游说费用的那一部分O

四自顶替毗怕什D

艾索兰德国经济学家小组现在可以给新总统写一封信：D

亲爱的总统阁下：D

你向我们提出了有关开放贸易的三个问题。在经过大量艰苦的研究I

工作后 我白］得出了答案。D

问题：如果政府允许文索兰德国进口和出口钢铁 国内钢铁市场的钢

铁价格和钢铁销售量会发生什么变化ZD

回答：一巨允许贸易，文索兰德的钢铁价格将被推动到等于全世界流D

行的价格O

如果现在世界价格高于艾索兰德国的价格，我们的价格将上升。较高

的价格会减少文索兰德人消费的钢铁量，并增加文索兰德人生产的钢铁D

量。因此，艾京兰德国将成为一个钢铁出口老。这种情况的出现，是因为这］

时艾索兰德在生产钢铁上有比较优势。l

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相反，如果现在世界价格低于艾索兰德国的价格，我们的价格将下D

降。较低的价格会增加文索兰德人消费的钢铁量，并减少艾索兰德人生产D

的钢铁量。因此，文索兰德国将成为一个钢铁进口者。这种情况的出现，是l

因为这时其他国家在生产钢铁上有比较优势。D

问题：谁将从钢铁贸易中受益谁将受害，而且，利益会大于损失吗ZD

回答：答案取决于当允许贸易时价格上升还是下降。如果价格上升，I历l

钢铁生产者受益，而钢铁消费者受害。如果价格下降，消费者受益，而生产D

者受害。在这两种情况下，自由贸易增加了艾索兰德国人的总福利。l

问题：应该把关税或进D限额作为新贸易政策的一部分吗ZD

回答：关税和大多数税收一样有无谓损失：收入的增加小于买者和卖D

者的损失。在这种情况下，无谓损失的产生是因为关税使经济接近于我们现D

在没有贸易时的均衡。进口限额的作用很像关税，并会引起类似的无谓损l

失。从经济效率的角度看，最好的政策是允许没有关税或进口限额的贸易。

我们希望你会发现在你决定新政策时这些答案是有用的。l

你忠实的仆人D

艾索兰德国经济学家小组D

树间即答 画出的塔卡国羊毛衫的供给与需求曲线。当允许贸易时，l

一件羊毛衫的价格从3盎司黄金下降为2盎司黄金。在你画的图中，消费l

者剩余的变动、生产者剩余的变动和总剩余的变动是多少？羊毛衫进D关D

税会如何改变这些影响OI

经济学家小组的信劝说艾京兰德国的新总统考虑开放钢铁贸易。她l

注意到 与世界价格相比，国内价格现在是高的。因此，自由贸易将引起钢l

铁价格下降，并伤害了国内钢铁生产者。在实施新政策之前，她请文索兰l

德国的钢铁公司评论经济学家的建议。l

毫不奇怪，钢铁公司反对钢铁自由贸易。他们认为，政府应该保护国D

内钢铁行业免受国外竞争。我们考虑他们用来支持自己立场的一些观点，D

并考虑经济学家小组会作出什么5应。D

上It冈wr匕D

自由贸易的反对者经常争辩说 与其他国家进行贸易减少了国内的D

bit－jZ．oh－＊193

工作岗位。在我们的例子中，钢铁的自由贸易将引起钢铁价格下降，这就D

【en．sweou 使艾素兰德国的钢铁产量减少，从而减少了艾系兰德国钢铁行业的就I

DJ发W枷D业。一些文索兰德国的钢铁工人将失去他们的工作岗位。D

JOI0二四日回回D但自由贸易在它消灭了一些工作岗位的同时也创造了一些工作岗l

IMWi位。当文索兰德人从其他国家购买钢铁的，其他国家得到的资源也要购买l

I＿－＿二D艾索兰榜国的其他物品。艾素兰德国的工人可以从钢铁行业流动到艾素l

c三日二二口口口n口J兰田国有比较优势的行业。虽然这种转变在短期中会给一些工人带来困］

。Lb．i而Zd7 难，但它使整个艾素兰德人可以享有更高的生活水平O

辽。但作Q－BI＄ 贸易的后对者通常怀疑贸易创造了工作岗位。他们会反驳说，每一件D

音．pfg＃ffsf＃ 东西都是在国外生产更便宜。他们认为在自由贸易之下，艾京兰德国人在

主还田永”—一—一——————一

任何一个行业中就业都会是不利的。但是，正如第三章所解释的，贸易的D

好处是依据比较优势。而不是绝对优势。即使一国在生产每一种物品上都D

比另一国强，每个国家也仍然能从与别国的贸易中获益。每个国家的工人D

最终都会在该国有比较优势的行业中找到工作岗位。I

因斯女王比D

当一个行业受到来自其他国家竞争的威胁时，自由贸易的叵对者往D

往会认为，该行业对国家安全是至关重要的。在我们的例子中，艾需兰德D

国钢铁公司会指出，钢铁是用于生产枪炮和坦克的。自由贸易将使艾京兰D

德国变得依靠外国来供给钢铁。如果以后爆发了战争，艾索兰德国就不能D

生产足够的钢铁和武器来保卫自己。l

经济学家承认，当存在对国家安全的正当关心时，保护关键行业可能

是合适的。但他们担心，这种观点会很快被那些渴望以损害消费者为代价

来给自己谋利的生产者所利用。例如，美国的钟表制造行业长期认为，它D

对国家安全至关重要，声称它的熟练工人在战时是必不可少的。D

这种观点肯定会诱使一个行业的人夸大它们在国防中的作用，以使

得到免除外国竟争的保护。l

有时新兴行业支持暂时性贸易限制，以有助于该行业的建立。这种观

点认为，在保护期以后，这些行业将成熟，井能与外国竞争者竞争。同样l

有时旧行业也认为，他们也需要暂时性保护，以使有助于他们对新条件作D

出调整。例如，适用汽车公司总裁罗杰 史密斯（m以rswith）曾经主持暂l

时性保护，“以给美国汽车制造厂商一个转变时期，使它成为依靠自己的D

力量立足的国内产业”。l

经济学家经常怀疑这些要求。主要原因是幼稚产业论在现实中难以D

实施。为了成功地运用保护，政府要确定哪个行业最终是有利的，并确定

］N 4isH4kfo

建立这些行业的利益是否大于保护给消费者带来的代价。但“挑选赢家”l

是极为困难的。要通过政治程序来挑选甚至更为困难，这种做法往往是在l

保护那些在政治上强有力的行业。而巨，一旦一个政治上强有力的行业得D

到免除外国竟争的保护，“暂时性”政策就很难取消。D

1993年，由克林顿总统倡导的北美自由贸易协定（NAF’TA）获得了l

通过。和大多数经济学家的观点一样，他认为，北美自由贸易协定会使D

三个签约方——加拿大、墨西哥和美国都获益。但是，在lop年，当他D

寻求连选连任时，政治观点有时看来比经济观点更为迫切。例如，美国l

西红柿种植者直言要求保护他们免受墨西哥的竞争。与此相比，美国西I

红柿消费者人数要多得多，但没有很好地组织起来，也没能有效地表达l

自己的利益。l

总统为佛罗里达人赢得了西红柿协议11

墨西哥同意不再运来低价西红柿D

大卫·山格尔 用写I

华盛顿——在大选几周前平息了佛罗里达一个主要的政治问题，克D

林顿政府今天迫使里西哥同意制定运往美国的西红柿的最（氏价格，这大D

大减轻了西红柿种植者的压力。I

佛罗里达是总统竞选中非常激烈的一个州，该协议使该州西红柿种l

植者和政府官员都感到满意。多年来佛罗里达一直要求保护它们免受每D

年来自墨西哥大约8亿美元西红柿的竟争。l

今天的这项行动看来会使消费者今年冬天支付的西红柿价格L升 这也D

是政府为了避免引起政治麻烦的贸易问题中一系列努力中最新的一卜行动。l

例如 根据北美自由贸易协定在今年初延迟了开放墨西哥边界让墨D

西哥卡车进入，理由是这些卡车不安全，而且可能夹带毒品。美国还限制D

加拿大木材进口。这两国常指责美国不遵守北美自由贸易协定的精神而D

且，墨西哥至今仍在提出抗议、l

政府这些做法的设计者也是克林顿总统最亲近的政治精徒之一、商］

务部长米基 坎托（Mi。key ho。r）。欢托是 1992年克林顿竞选的组织才l

近几周又与的帕 多尔就总统竞选用论的基本规则进行谈判 他极其关D

江贸易规则的政治学。l

坎托先生今天在西雅图出席一个竞选活动，我们无法得到他的评I

论。但在华盛顿发表的一个自明中，他说：“该协议将给佛罗里达和其他州】

b’iw一；iiVAf＆yk ］9＄

的西红柿种档者提供有力支持，并有助于保持该行业的工作岗位。墨西哥D

西红柿种植者将继续进入美国市场，但只能以公正的条件进入。’l

政府其他官员更努力使坎托先生的成就政治化—一D

男一个官员说：俄学是非常简单的，佛罗里达有z张选旱，而里没有。”D

切问来回。刃bew肠Mn和四Jkeer 12．1奥田．＊＊1。D

此外，许多经济学家甚至在原则上就怀疑幼稚产业税例如，假设文l

索兰德国的钢铁行业是新兴的，不能有利地与外国竞争对手竞争。但有理l

由相信，该行业在长期中是有利的。在这种增况下，这些企业的所有者应D

该愿意为了实现且终的利润而遭受暂时的亏损。保护并不是一个行业成I

长所必需的。各行业的企业——例如现在的许多生物技术企业——林要D

承受暂时的损失以希望未来成长，并成为一个有利的企业。而且，他们之】

中的许多企业尽管没有免受外国竞争的保护也成功了。D

T附 小D十克力比D

一种常见的观点是，只有各国都按同样的现负咀行事，自由贸易才是合意］

的。如果不同国家的企业服从于不同的法律和管制，那么，希望企业在国际D

市场上进行竞争就是不公平的。例如，假设内格博兰德国政府通过给予钢铁D

公司大幅度减税来补贴其钢铁行业。艾索兰德国的钢铁行业就会认为，它应D

该免除这种外国竞争的保护，因为内格博兰德国不是公平竞争。D

实际上，从另一个国家以有补贴的价格购买钢铁会伤害文索兰使国D

吗？的确，艾素兰德国的钢铁生产者要蒙受损失，但艾素兰德国的钢铁消l

费者能从这种低价格中获益。此外，对自由贸易的支持并没有什么不同：l

消费者从低价购买中得到的好处会大于生产者的损失。内格博兰德国对D

其钢铁业的补贴可能是一个不好的政策，但承担负担的是内格四兰德国的l

纳税人。艾素兰德国可以在受补贴的价格下，从购买钢铁的机会中获益。I

另一种支持贸易限制的观点涉及到计价还价的战略。许多决策者声I

称支持自由贸易，并同时认为，当与自己的贸易伙伴讨价还价时贸易限制D

可能还是有用的。他们声称，贸易限制威胁有助于消除外国政府业已实施］

的贸易限制。例如，文索兰法国可以威胁，除非内格博兰德国取消它的小l

空关税，否则要对钢铁征收关税。如果肉相间兰槽国对这种威胁的反应是D

取消了它的关税，结果可能是更自由的贸易。D

这种讨价还价战略的间题是，威胁可能不起作用。如果威胁日起作用，D

该国的选择就困难了c它可以实践它的威胁并实行贸易限制，这就会减少它D

自己的经济福利。或者它也可以收回自己的威胁。这又会使它在国际事务中l

lpe4＿－00

失去尊严。面对这种选择该国也许会希望不要先作出这种威胁。

新闻摘录 鸡肉人侵J。

当国内生产者抱怨国外竞争时，他们往往断言，有缺点的外国产品没

有向消费者提供良好的服务、下面这篇文章表明俄国鸡肉生产者如何对

美国的竞争作出反应。

每只锅里都是美国鸡肉吗？

不！俄国人叫喊着：犯规了！

迈克尔H 戈登 撰写

莫斯科——俄国和美国之间关于一种威胁性贸易壁垒的小争执正在

酝酿中。

但这次争执并不是围绕制成品消费品或高技术产品，而是围绕泛滥

于俄国市场的美国鸡肉。

俄国政府威胁自 3月 19日起禁止美国鸡肉再在俄国市场上销售，这

使美国公司受挫，并大为忧虑。

表面上的原因是俄国政府对健康的关注——在一个对关注安全标准

总是很马虎，而且几乎每个男人和女人都吸烟的国家关注健康似乎有点

不可思议。

今天 一个和俄国农业与食品部兽医司同样权威的机构说 在美国改

善它的标准之前，为了保护俄国消费者不吃受病菌感染的鸡肉 需要禁止

美国鸡肉进日。

但是，美国生产者声称 真实情况是老式保护主义。

＿＿．＿俄国消费者说 俄国的鸡无

一项？勤’论在品质还是价格方面都无法与

美国竞争。忧虑重重的俄国生产

评一—一者 直抱怨，美国想摧毁俄国的

z介一＿。－一养鸡行业并占领其市场。而现在

G生·入了。 一 美国公司担回心，俄国生产者正在

＞二广司出的二二．了名回色色5。进行反击。

J回回回回回回唱回匕片“飞M包戈8巴 冷冻肉鸡第一次大举进入俄

回白区、0回回】回b包回【回回出回回 国是在布什政府时期O—一这次

回回回回回国7召回回回回国bD回【r77 出DM受俄国消费者欢迎 他们

日回回回回回日巴巴巴回回回回回回回回回回回 给这些鸡肉起的绰号是布什鸡

一一一一一”－－－－ M。

纣《弓一公W的 扫除J97

——

苏联解体以后，美国鸣的出口一直迅速增加。同时 缴国鸡肉生】由D

于饲料涨价和补贴减少下降了叨％OI

美国官员说 令人吃惊的是 美国对俄国的全部出D中有三分之一是D

鸡肉。D

如果对峙继续下去，美国也有许多可能的报复手段，其中包括指责俄D

国的徽法与莫斯科申请加入世界贸易组织不一致。D

但是，一些专家认为，存在一种重要的抗衡力量，这会使他国的立场D

软下来：即俄国消费者、】

尽管俄国政府提出了严厉的警告，但俄国消费者喜爱美国鸡，把它作D

为高质量的象征。而且 他们还有投票权。l

＄＃＄ff：ffeNewyed7Llw．Rlxlla’vMlop．PP33AI。

一国WLj用两种方法中的一种来实现自由贸易。它可以用单方面l

的方法并取消自己的贸易限制。这是英国在 Ig世纪采取的方法，也是l

近年来智利和韩国所采取的方法。此9卜一国也可以采取多边的方法，I

并在其他国家减少贸易限制时自己也这样做6换句话说它可以与自己l

的各个贸易伙伴谈判。以便在全世界减少贸易限＄1。l

多边方法的一个重要例子是关贸总协定（GAt）。关贸总协定是世l

界上许多国家为了促进自由贸易的一系列连续的谈判。第二次世界大l

战后 美国协助建立了关贸总协定。关贸总协定是对30年代大危机期l

1。；间实施的高关税的一种反应。许多经济学家相信这些关税加剧了那一D

时期的经济困难、共贸总协定成功地把成员国之间的平均关税从第二D

次世界大战后的血％左右降低到现在的5％左右。l

自由贸易的多边方法有什么优缺点呢？一个优点是，多边方法有可1

能比单边方法引起更自由的贸易，因为它可以减少国外与国内的贸易D

限制、但同时，如果国际谈判失败了，结果也会比单边方法时更多地限l

制贸易。l

此外，多边方法可能有一种政治优势。在大多数市场中，生产者人l

数比消费者越来越少．而区组织严密——因此．也具有巨大的政治影D

响。例如，艾索兰德国降低钢铁关税，如果就其本身来考虑可能在政治D

上有困难。钢铁公司会叵对自由贸易，而那些受益的钢铁使用者人数如l

此之多以至于要组织起来支持自由贸易是相当困难的。因假设在艾索D

兰德国降低钢铁关税的同时，内格博兰德国促进降低其小麦关税。在这】

种情况下．艾索兰德国那些在政治上有影响的小麦农民就会支持该协D

198 4＿db－l

攸。因此，在单方降低关税不可能时，自由贸易的多边方法有时可以赢l

得政治上的支持。D

破门即在 奥塔卡国的纺织行业支持禁止羊毛衫进口。描述它的游l

说者可能提出的五种观点。对这每一种观点作出反应OD

经济学家和普通公众对自由贸易的看 了一种以极低成本炼钢的新方法。但是，生J贝l

法往往不一致。例如，在lop年，美国面临 产过程是神秘的．而目，发明家坚持深密。l

着是否正式批准北美自由贸易协定的问 奇怪的是，发明家并不慌要任何工人或铁］

题，该协议减少了美国、加拿大和墨西哥之 矿来炼钢。他需要的推一投人是小麦。l

间的贸易限制。民意调查表示，美国普通公 发明家被誉为天才O因为钢铁用于如l

众对这个问题的支持与反对各占一半，而 此多的产品之中，这项发明降低了许多产］

旦，该协议在国会是以微弱多数通过。反对 品的成本，并使所有艾森兰裕大都能享有D

者认为自由贸易威胁到工作保障和美国人 更高的生活水平。当工厂关门以后那些原D

的生活水平。与此相比，绝大多数经济学家 先流钢的工人家受屈苦，但最终他们在其D

支持该协议。他们认为自由贸易是一种有 他行业找到了工作。一些人成为农民，而且 l

效地配置生产的方法，并提高了这三国的 种植发明家用来变成钢的小麦。另一些人D

生活水平。进人由于艾纪兰德人生活水平因病而出现1

经济学家认为，美国以往的经验证明 的新行业。每一个人都懂得，这些工人被代］

了自由贸易的好处、美国在其全部历史中 替是进步不可避免的一部分。l

允许各州之间无限制的贸易，作为一个国 几年以后，一位报纸记者决定调查这1

家也从贸易所允许的专业化中受益。佛罗 个神秘的新炼钢过程。她偷偷地潜入到发l

里达种桔子，德克萨斯产石油，加利福尼亚 明家的工厂，而且了解到这位发明家是一D

生产红酒，等等。如果美国人只能消费他们 个骗子。发明家根本没有炼钢。他只是违法］

各州生产的物品与劳务，他们也不会享受 地把小麦运到国外并从其他国家进口钢］

高生活水平。世界也同样能从各国之间的 铁a 发明家所发现的地一事情是从国际贸l

自由贸易中受益。易中获M。l

为了更好地理解经济学家关于贸易的 当真相最终被披露时．政府停止了发D

观点，我们继续讲我们的故事。假设文京兰 明家的经营。钢铁价格上升了，1人回到了1

德国忽视了经济学家小组的建议，并决定 钢铁厂的工作岗位a艾京兰德国的生活水l

不允许钢铁自由贸易。该国仍处于没有国 平退回到以前的水平。发明家被投入狱中l

际贸易时的均衡。并遭到大家嘲笑。毕竟他不是发明家。他只l

有一天，某位艾京兰德国发明家发现 是一个经济学家。l

三万／一》b：b这会匕一lw D

＠通过比较没有国际贸易时的国内价格和有贸易时存在的均衡 因此，减少了贸易D

世界价格，可以确定自由贸易的影响。国的好处。虽然国内生产者状况变好而且I

内阶格低表明 该国在生产这种物品上政府增加了收人 但消费者的损失大于l

有比较优势，而且 该国将成为出口看。这些好处。l

国内价格高表明，世界其他国家在生产＠进口限额的影响与关税类似。但是，在进D

这种物品上有比较优势，而且 该国将成D限额问，进口许可证持有者得到了有I

为进口者。关税时政府得到的收人、l

＠当一国允许贸易并成为一种物品的出D＠有各种限制贸易因：保护工作岗位 保卫D

者时 该物品的生产者状况变好 而该物国家安全 有助于幼稚产业，防止不公平D

I 品的消费者状况变坏。当一国允许贸易竞争，以及对外国的贸易限制作出叵］

并成为一种物品的进口者时、消费者状应。尽管这些观点在某些情况下有某些l

况变好而生产者的状况变坏。在这两种优点，但经济学家相信 自由贸易通常是l

情况下贸易的好处大于损失。一种更好的政策。l

＠关税——进口的税——使市场接近于没l

世界价格关税进口限额D

回 没有国际贸易时存在的国内价格如何告之前，消费者剩余和生产者剩余是什么？D

诉我们一国的比较优势？有自由贸易时消费者剩余和生产者剩余l

2什么时候一国成为一种物品的出口者2 是什么？总剩余有什么变化？D

什么时候成为进口者24列出一般用来支持贸易限制的五种观I

3画出一个进D国的供求图。在允许贸易点。经济学家ODM对这些观点作出反应？D

200 4dH－0＆

1 美国只是世界桔子市场的一小部分。响是什么？D

a 画出表示没有国际贸易时美国桔子市5假设国会对进口汽车征收关税 以保护D

场均衡的图形。确定均衡价格均衡数美国汽车工业免受外国竞争。假设美国l

量、消费者剩余和生产者剩余．．在世界汽车币场上是一了价格接受者l

b 假设在贸易之前世界桔子价格低于美用图形说明：进口量的变比、美国消费者l

国的价格，而目，现在美国桔子市场开的损失、美国制造商的收益 政府收人D

放贸易。确定新的均衡价格、消费量、以及与关税相关的无谓损失。消费者的D

国内主产易以及进口量。再说明国内损失可以分为三部分：转移给国内生产l

消费者和生产者剩余的变化。国内总者，转移给政府，以及无谓损失。用你的l

剩余增加了，还是减少了2 图确定这三个部分。D

2没有贸易时世界红酒的价格低于美国现6根据（纽约时报）H 年N月5日）的D

行价格。一篇文章，”中西部后对北美自由贸易协D

aM设美国红酒进口只是世界红酒总产定的小麦农民和支持该协定的玉米农民l

量的一小部分 画出自由贸易之下美一样多。为了简单起见，假设美国在SI

国红酒市场的图。在一个适当的表米和小麦市场上都是 个小国，而且 没 l

中，确定消费者剩余 生产者剩余和有这个自由贸易协定 美国无法在国际D

总剩余。上进行这些商品的贸易。（这两种假设都D

b现在假设墨西哥湾流的异常移动使欧是不真实的，但它们并不影响对以下间D

洲的夏天气候异常冷，摧毁了葡萄题的定性回答。）D

收成。这种冲击对世界红酒价格有a 根据这篇报道，你认为世界小麦价格D

什么影响2用你的图和表h）部分说明 低于还是高于美国没有贸易时的小D

对美国消费者剩余、生产者剩余和 麦价格。现在分析北美自由贸易协定D

总剩余的影响。谁是赢家 谁是输 在这两种市场上的福利影响。D

家？美国作为一个整体状况变好了L同时考虑两个市场，北美自由贸易协D

还是变坏了2定使美国农民作为一个整体状况变好D

三世界棉花价格低于A国没有贸易时的价 了还是变坏了。它使美国消费者作为D

格，而高于B国没有贸易时的价格。用类一个整体状况变好了还是变坏了2它D

似与本章中所用的供求图和福利表说明使美国作为一个整体状况变好了还是D

各国从贸易中得到的好处。比较关于两 变坏了ZD

国的结论。7 下表表示美国和瑞士手表的供求表俄。D

4如果一种物品的世界价格高于一国没有 们假设世界Q有这两个国家）。D

贸易时的价格，关税对那种物品有什么a没有国际贸易时美国手表市场的均D

影响2如果世界价格低于没有贸易时的衡价格和数量是多少？瑞士手表币D

价格，关税大于这两种价格差别时的影场呢？D

－J它一Jk’七k忐L卜m1］

每块表的世界美国的周末美国的供给用l价需求矿）瑞1化供给旧，D

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b现在假设只在美国和瑞士之间开放贸增加税收收人的其他方法都会引起无D

易。在世界手表市场上新均衡价格是 谓损失。）l

多少？如何比较这种价格与两国没有11（华尔街日报）（lop年6月26日〕上一］

贸易时的手表价格？篇关于甜菜种植者的文章解释；”政府D

gC 在两国新均衡时，手表生产总产量是通过禁止低价粮的进口来使国内檐价D

多少2哪一国出D手表？出口多少？上升。保证生产者有每磅012美元的D

d 当开放贸易时，美国手表行业的手表‘市场稳定价格’，这比现在世界市场价D

生产量，以及就业会发生什么变比平准 格高ON美元左右。”政府通过实施进l

从开放贸易中受益，谁受害？口限额来维持高价格。D

8设想华盛顿州红酒生产者敦促州政府对。说明这种限额对美国银币场的影】

加利福尼亚进口的红酒征税。他们认为，响。标出在自由贸易下和限额下的相l

这种税既能增加州政府的收入，又能增 关价格和数量DI

加华盛顿州红酒行业的就业。你同意这b 用福利分析工具分析精限额的影D

种说法吗？这是一种好政策吗？响。D

9 在给（华尔街日报）（lop年写月27日）。该文还评论道：“这项精计划的批评l

的一封信中．参议员恩斯特·郝林斯者说，（限额）剥夺了加勒比地区、拉l

伍m蚓u讪。一写道：用资者并没有从 丁美洲和远东许多产糖国的出口收I

低价格进口品中受益。看一看一些邮购 人，损害了它们的经济，并引起政治l

目录你就会发现，无论是美国产的还是不稳定，而且又增加了第三世界对D

进口的，消费者都要支付同样的衣服份 美国外援的需求。”我们一般的福利D

格。”评论这段话。分析只包括美国消费者和生产者的l

10 当特拉德兰德国政府决定对外国汽车 得失。你认为其他国家人民的得失l

实行进口限额时 提出了三个建议：在我们经济政策决定中应该起到什D

门）在拍卖会上出售进D许可证。（2）么作用？D

以抽签的方式随机分配许可证。（3）让d 该文继续写道：“在国内，槽计划使l

人们排队等待，并按先来后到的原则 高的玉米糖浆行业的迅速产生成D

分配。比较这三种政策的影响。你认 为可能。为什么种计划有这种影响？D

为哪一种政策无谓损失最大？哪一种改旧示后和玉米用是替代品还是互补D

＿策无谓损失最小？为什么’（提示；政府品？）］

202 NliHHk＆

12这个题目富有挑战性。）考虑一个出口 钢铁消贸量以及钢铁出D邑？它如何影］

钢铁的小国。假设”支持贸易”的政府决响消费者剩余 生产者剩余、政府收人D

定通过对每吨销往国外的钢铁支付一和总剩余2（提示；出口补贴的分析类似D

定量货币来补贴钢铁出口。这种出口补于关税分析。）l

贴如何影响国内钢铁价格、钢铁产量D

三’i MM一Z台＞H6Z卜ZOID

一

第四篇D

公共部门经济学1

一

hoL－－ed＝ Asl Wrt．IJt－I

日日7一自自7卜 曰p’L上D

在本章中你将——D

了解什么是外部性1

知道为什么外部性会使市场结果无效率D

考察有时人们如何可以自己解决外部性问题1

考虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用D

考察旨在解决外部性问题的各种政府政策1

ylw一kkH阶 207

Ipe生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品，即称为迪欧D

森（出on）的化学物质。科学家相信，一目迪欧森进人环境，就增加了人们l

患癌症的危险生出书形儿．井引起其他健康问留OI

生产并排放迪欧森对杜会是不是一个问题呢2在第四章到第九章中，l

我们考虑了市场如何用供求的力量配量稀缺资源，井说明了供求均衡一D

般是一种有效率的资源配贸。用亚当 斯密著名的比喻，就是市场中”着D

不见的手’引导市场上利己的买者和卖者 使从那种市场上产生的社会总l

收益最大化。这种见解是第一章中的经济学十大原理之一的基础：市场通D

常是一种组织经济活动的好方法。我们是否可以由此得出结论认为 着不l

见的手可以阻止造纸币场的企业不排放过多达欧森呢？l

币场做了许多好事。但井不能做好每一件民在本章中我们开始研究l

w 经济学十大原理的另一个原理：政府有时可以改善市场结果。我们考察为 l

什么市场有时不能有效地配置资源 政府政策如何可以潜在地改善市场D

外田世：配置，以及哪种政策可以最好地发挥作用。

一个人的行为对旁 本章中所考察的市场失灵屑于被称为外部性的一般范畴之内。外切D

观V的影co。性是一个人的行为对旁观者福利的影响。如果对另观者的影响是不利的，D

就称为“负外部性”，如果这种影响是有利的，就称为正外部性。在存在I

外部性时，社会对币场结果的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利D

之外；它还要包括受到影响的旁观者的福利。由于买者与卖者在决定需求D

或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存在外部性时市D

场均衡并不是有效率的。这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大D

化。例如。把迪欧变排入环境中就是负外部性。利己的造纸企业并没有考D

由它们引起的污染的全部成本，因此，除非政府的止或限制它们这样做，D

否则就会大量排放。l

外部性有多种多样这就正加努力解决市场失灵的政策反应一样 也D

有多种多样。下面是一些例子（l

＠汽车废气有负外部性，因为它产生了其他人不得不呼吸的烟雾。由

于这种外部性，驾驶员往往要受到严重污染、联邦政府努力通过规定汽车D

的排放废气标准来解决这个问题。联邦回府还对汽油征税，以减少人们开］

208 4＿＿－I

车的次数。l

＠修复历史建筑具有正外部性 因为那些在这种建筑物附近散步或骑D

车的人会享受到这些建筑的美丽并感受到这种建筑物所提供的历史。建l

筑物的所有者得不到修复的全部收益，因此，往往很快遗弃了这些建筑D

物。许多地方政府对这个问题的叵应是对拆毁历史建筑物实行管制，并向l

修复这些建筑物的所有者提供税收减免。l

＠狂吠的狗引起负外部性 因为邻居受到噪音于扰。狗的主人并不承l

担噪音的全部成本，因此很少谨慎地防u自己的狗狂吠。地方政府通过宣l

布于扰平静为非法来解决这个问题OD

＠新技术研究提供了亚外部性，因为它创造了其他人可以运用的知D

讽。由于发明者井不能占有他们发明的全部收益，所以 往往频向于用很l

少的资源来从事研究。联邦政府通过专利制度部分解决了这个问题，专利l

制度使发明者可以在一定时期内排他性地使用自己的发明O

在以上每种情况中，一些决策者没有考虑到自己行为的外部效应。政l

府的反应是努力影响这种行为，以便保护旁观者的利益。l

在这一部分我们用第七章中的工具来考察外部性如何影响经济福D

利。这种分析正是要说明，为什么外部性引起市场资源配置无效率。在本D

章的后面 我们还要考察私人部门和公共政策制定者可以解决这种市场］

失灵的各种方法。D

嚎亘p9又I丈Z刍 当征ZOI

我们从复习第七章中福利经济学的一些关键结论开始。为了使我们D

的分析具体 我们考虑一个特殊的币场——铝市场。图101表示铝市场 l

的供给与需求曲线。l

正如你在第七百中所知道的，供给与需求曲线包含了有关成本与收D

益的重要信息。铝的绝求曲线反映了消费者对铝的评价，这种评价用他们1

愿意支付的价格来衡量。在任何一种既定量时，需求曲线的高表示边际买D

者的支付意愿。换句话说它表示购买最后一单位铝的价值。同样，供给白l

线反映了铝生产者的成本。在任问一种既定量时 供给曲线的高表示边际l

卖者的成本。换句话说，它表示出售最后一单位铝的成本。1

在没有政府干预时 铝的价格调整使铝的供求平衡。如图101市场wl

kwd一k＆w卜 MI

回10－！铝市场D

坝o从而惧结出线因缺 错的I o铬l

卖g的在不D后我氧价格l句口〔私人成＊）l

rtffsk＃M＃stthl －M MI

0 m因设 培的任自l

革所示 市场均衡时的生产和消费量在使生产者和消费者剩余之和最大】

化的意义上说是有效率的。这就是说．市场以一种使购买和使用铝的消费者I

的总价值核生产并销售铝的生产者的总成本最大化的方式来配置资源。］

现在我们假设铝工厂排放污染：生产每一吨铝有一定量烟尘进人大D

气。由于这种烟尘对那些呼吸空气的人造成健康危险，它是负外部性。这 l

种外部性如何影响市场结果的效率呢ZI

由于这种外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。生产每一l

单位铝，社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染影响的不利影l

响的旁观者的成本。图10－2表示生产铝的社会成本。社会成本曲线在供l

给曲线之k，是因为它考成到了铝生产者给社会所带来的外部成本。这两l

条曲线的差别叵映了排放污染的成本OI

应该生产多少铝呢2为了回答这个问题，我们又要考虑一个仁慈的社D

会计划者能做什么。计划者力图使该市场产生的总剩余——铝消费者的D

价值减去生产铝的成本——最大化。但计划者知道生产铝的成本包括污l

染的外部成本O

＿计划者选择需求曲线与社会成本曲线相交时铝的生产水平。从整个l

社会的角度来着 这个交点决定了铝的最优数量。计划者至少要达到这D

个生产水平 因为低于这一水平时，铝的消费者的价值（用需求曲线的D

高来衡量）大于生产它的社会成本（用社会成本曲线的高来衡量I。计划

者也不使生产大于这一水平，因为生本额外铝的社会成本大于消费者的D

210 4HHkk＆

臼10－2 污染与社会合适

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往时生产田的性会虑

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田的量适当的田园 即

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0 最适量 市场星 祆的数患

价值。

要注意铝的均构数量，即市场量，大于社会的最适当的量，即最适

量。这种无效率的原因是市场均衡仅仅反映了生产的私人成本。在市场均

衡时，边际消费者对铝的评价小于生产它的社会成本。这就是说，在市场

量时，需求曲线在社会成本曲线之下。因此，使铝的生产和消费低于均衡

水平增加了社会总福利。

回医Jd＼巴M《在回回【7归一回回回回回回“我闩雄这p醉 如果制

回回回回回回回L回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回回表呗阳”

社会计划者如何能达到这种最适水平呢？一种方法是对铝生产者销

售的每一吨铝征税。税收使铝的供给曲线向L移动，移动量为税收规模。外部边的内在化：

如果税收准确地反映了排入大气的烟尘的社会成本，新的供给曲线就与社改变激励．Li使人们

会成本曲线相一致。在新的市场均衡时铝生产者将生产社会最适量的铝。考虑到自己行为的

这种税被称为外部住的内在化，因为它给市场买者与卖者U考虑他 外在效应。

bj乡一天大g阶UJ

～—一

们行为外部影响的激励。实际上，当铝生产者决定供给多少铝时会考虑到D

污染的成本酒为现在税收使它们为这些外部成本进行支付。在本章后面 l

我们考虑决策者在解决外部性时能采用的其他方法OI

生产中的正外部性D

虽然在许多市场上生产的社会成本大于私人成本，但也有一些市场D

—情况相民在这些市场上外部性使旁观g受益，因此，生产的社会成本小l

于私人成本。工业机器人市场是一个例子DI

机器人是迅速变革的技术的前沿。只要一个企业建造机器人，就有发 l

回10－3 技术溢出与社会最适l

机器人DI

价格林0四w就府／以8IW八以平l

住时 生产机五人的杜I 十龟J歹 一歹］

o市场量 最适量 机器八我量

现新的、更好设计的机会。这种新的设计不仅有利于这个企业。而巨也有D

利于整个社会，因为这种设计增加了技术知识。这种正外部性被称为技术D

溢出效应、l

正外部性的分析类似于负外部性分析。图 10－3表示机器人市场。由 I

于技术溢出效应生产机器人的社会成本小于私人成本。因此，社会计划】

者选择的机器人生产量大于私人市场的数量。D

在这种情况丁，政府可以通过补贴机器人生产使外部性内在化。如果D

政府对企业每生产一个机器人给予支付，供给曲线就向下移动，移动量为D

补贴量，这种移动就会增加机器人均衡数量。为了保证市场均衡等于社会

最适，补贴应该等于技术溢出效应的价值OI

212 4db－6－l

案例研穷 关于技术政策的争论

技术溢出效应有多大2这种田出效应对公共政策有什么含义2这是

一个重要的问题，因为技术进步是为什么各代人生活水平提高的关

键。但这也是经济学家经常争论的一个困难问题。

一些经济学家认为，技术溢出效应是普遍存在的 政府应该鼓励这

些产生最大溢出效应的行业。例如，这些经济学家认为，如果生产计算

机芯片比生产土豆片有更大的溢出效应，那么，相对于生产土豆片而

言，政府应该用税法来鼓励计算机芯片的生产。政府旨在促进技术进步一

行业的经济干预称为技术政策。

另一些经济学家怀疑技术政策。即使技术进出效应是普遍的，技术

政策的成功要求政府能衡量不同市场溢出效应的大小。这个衡量问题

是极困难的。此外，没有准确的衡量，政治制度最终会补贴那些最有政

治影响的行业，而不是那些产生了最大工外部性的行业。

大多数经济学家赞同的一种技术政策是专利保护。专利法通过给

予发明者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发明者的权

利。当一个企业作出了技术突破时它可以为这种思想申请专利井自己

占有大部分经济收益。专利被称为通过赋予企业对其发明的产权来把

外部性内在化。如果其他企业想使用新技术，它必须得到发明企业的允

许并向它支付专利费。因此，专利制度更大地激励企业进行推动技术进

步的研究和其他活动。

③

kit－kwk 21）

一

到现在为止我们讨论的外部性与物品生产相关。但是一些外部性与D

消费相关、例如 如果消费者更喜爱酒后开车并危R别人的生命，酒的消l

田就引起了负外部性。同样，教育的消费也引起了正外部位，因为受教育D

的人增加会产生一个好边府，好政府有利于每一个人OI

消费外部性的分析类似于生产外部性的分析。正如图10－4所示，需l

a。。。。＂。。回10－4 消费外出征 D

源搞饮料币场、代表性（a）负消费外部性 o）正消费外部性］

。。。。。。。、－。NI fh的11

会代厉的曲线溺于帮农 M”二：：l

h＃。。f4．．X M ffa－

————一格Mm鲍0且风座水工、叉、供刻 人成年I

二二二。二。0sat量 市场董丽的国皿OFtet t4量 教育的技量

thttt＄＄sth—，—————、。。。－…．．

东曲线没有叵映一种物品的社会价值。（al＄表示负消费外部性的情况，D

例如与酒相关的情况。在这种憎况下，社会价值小于私人价值。而巨社会

最适量小于私人市场决定的数量。（b）幅表示正消费外部性的情况，例如

一教育。在这种情况下社会价值大于私人价值，而目社会最适量大于私人l

市场决定的数量。D

政府也可以通过使外部性内在化来纠正币场失灵。消费外部世情况】

下的适当反应类似于生产外部性的情况。为了使币场均衡接近于社会最

适，负外部性要有税收正外部性要有补贴。实际上．这正是政府所遵循的

政策 在我们的经济中，含酒精饮料同于纳税最高的物品之一，而对教育】

通过公立学校和政府奖学金进行补贴。D

你现在也许会注意到，这些外部性的例子得出了一些一般性结论：生D

产或消费的负外部性使市场生产的巨大于社会希望的量。生产或消费的】

正外部o使市场生产的量小于社会希望的量。为了解决这些间题，政府可D

以通过别有负外部性的物品征税和给有亚外部性的物品以补贴来把外部D

性内在化。］

钞问团多 举出一个负外部性和一个正外部性的例子。＠解释为什

么在有外部性时市场结果是无效率的。】

ZI44＆HAIW＆

我们讨论厂为什么外部性使币场配置资源无效率，但只是简单地提D

到了如何解决这种无效率。在现实中，私人行为者和公共政策制定者都以D

各种方式对外部性作出了反应。所有这些解决方法的目标都是使资源配；

置接近于社会最优。在这一部分，我们考察各种私人解决方法。I

oJ6Dh＜土大上面自e开u D

虽然外部性往往使市场无效率 但解决这个问团并不总是需要政府D

行为。在一些情况下，人们可以提出私人解决方法OI

有时外部性问题可以用道德规范和社会约束来解决。例如，考虑一下为D

什么大多数人不乱扔垃圾2尽管有禁止乱扔垃圾的法律，但这些法律并没有严D

格实行过。大多数人不乱扔垃圾只是因为这样做是错误的。公园规则教导大多D

数孩子说；己所不欲，勿施于人。这个道德规范告诉我们，要考虑到我们的行I

动如问影响其他人、用经济学术语讲，这就告诉我们外部性的内在化。I

另一种私人解决外部性的方法是慈善行为，许多慈善行为的产生是D

为了用决外部性问题。例如，目的在于保护环境的西拉俱乐部u］e。D

Ci）是一个由私人捐款的非赢利组织。另一个例f是私人学院和大学接l

受校友、公司和基金会的捐赠部分是因为教育对社会有正外部性OD

私人市场往往可以通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题。有D

时这种解决方法采取了把不同类型经营结合在一起的形式、例如，考虑一D

个苹果种植者和一个相互位置接近的养螂人u每个人的经营都给对方带D

来了正外部性：蜜蜂在苹果树上采花粉，有助于果树结果实。同时，蜜蜂也I

用从苹果树上采集的花粉来酿造蜂蜜。但是当苹果园主决定种多少苹果D

树和养蜂人决定养多少峰时，他们都没考虑正外部性。结果苹果园主种；

的树太少，而养蜂人养的蜂也太少。如果养蜂人购买苹果树，或如果苹果】

园主买蜜蜂，这些外部性就内在化了：可以在同一个企业内进行这两种活D

动而B这一个企业可O选择最优苹果树和蜜蜂数量。外部性内在化是某D

些企业包括了不同经营的一个原因。D

另一种解决外部效应的私人市场方法是利益各方签订合约。在我们D

以上的例子中 苹果园主和养蜂人之间的台约也可Li解决地太少和蜜蜂D

太少的问题。这个合约可以规定树的数量，蜜蜂的数量也许还包括一方D

对另一方的支付。通过决定树和蜜蜂的正确数量，这个合约就可以解决通D

常这种外部性产生的无效率问题，并使双方的状况都变轨I

－j了一JMW阶时5

新闻摘录 一位愤怒的公民在呼吁

D

下面这封给编辑的信提出了私人解决外部性的一个方法。你认为所

提出的解决方法行得通吗？

吸烟者，把你的烟头捡起来

当公民、政治家和公共卫生组织都一致地呼吁清除烟草行业时 我们

却忘了提回吸烟者要清理烟头。

回回回回回回回回回回回回回回回回回回回 每天我都目睹一些不考虑别

回回回回回日回回回问回回回回回 人的吸烟者把烟头扔在路边和街

囵回。‘OWWM， 上，而往往在不远处就有烟灰盘或

飞回口回回回 回，－1 垃圾箱。显然很多人并不认为他们

：－－－－J 的行为有什么不对。这真让人＊

回回回＼一D 怒【

回回巨」公园椅子上撒满了烟头这是

回回回回嗲店J回L欠r一——D 没有道理的。这让我无法享受旱且

回包 司间回回回回回医问医D 伸腰的乐趣。这些烟头是垃圾。只

回回回巴d回回回回回回回回回D4留心到这些地革垃圾，无论吸烟

回口回回【；还丝回二回回回回回民」的人还是不吸烟的人都应该友善

回回口回回回回回回回回回回回回回回 而坚决地提醒他们好好处理他们

回回回回回回回回回回回回回回回回回 的垃圾。

M 哈维 布里兰

回回回回回回回回回回回回回回回回回回回 用当坎布里奇

科斯定理

科场定理：私人市场在解决这些外部性中的有效性如何？最著名的结论提出，在

一种现党认为如某些情况下，这种方法是极为有效的，这个结论被称为科渐走五这个定

果私人各方可以无理，是为纪念提出这个结论的经济学家罗纳德·科斯ie’）’laJO0切自）而今

成本地就资源配置 名。根据科斯定理，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那

进行协商．那么．他。。。、。、。。。。、。，、。。。。、、．r。。。。

一二一’y”么，私人市场就将总能解决外部世间国，并有效地配二资源。

们就可以自己解决．＿＿＿＿＿＿二＿．＿＿＿＿＿＿二二＿T

二和二三 一 为了说明科斯定理如何发挥作用考虑一个例子。假定迪克有一条名

外部性问题、””””“”一”’————””””——－l『。IJ。NIv。。O——————。。一—

216 4for＋＃b

为斯波特的狗。斯彼特狂叫并于扰了迪克的邻居珍尼O＠克从拥有的一条I

胸中得到了收益，但这条狗给珍尼带来了负外部性。是应该强迫迪克把狗I

送到动物居留所，还是应该让步尼不得不蒙受由于拘狂叫而夜不能眼的D

符苦ZD

先来考虑什么结果对社会是有效的。社会计划者考虑两种可供选择l

的做法要比较迪克从养狗中得到的收益与珍尼承受狂叫声的成本。如果l

收益超过成本，有效的做法就是让迪克养狗而珍记生活在狂叫声中。但如D

果成本超过收益，迪克就应该放养狗OI

根据科斯定理 私人市场可以自己达到有效的结果。如何达到2珍尼D

可以简单地付给迪克一些钱让他放养狗。如果珍尼给的钱数大于养狗的D

收益迪克就将接受这种做法OI

通过对价格的协商，迪克和珍尼总可以达到有效率的结果。例如 仅 一］

设迪克从养狗中得到的收益为p美元 而珍厄由于构的狂叫承受了I

出n美元的成本．在这种情况下，珍尼可以给迪克a刀美元，让迪克放弃D

狗，而迪克也很乐意接受。双方的状况都比以前变好了 也达到了有效率】

的结果。D

当然 珍尼不愿意提供任何迪克愿意接受的价格也是可能的。例D

如，假设迪克从养狗中得到的收益显lop美元，而珍尼由于狗的狂叫1

承受了出m美元的成本、在这种情况下 迪克不会接受任何在lop美D

元以下的出价，而珍尼又不愿意提供任何在部m美元以L的价格。因D

此 迪克最终还是养狗。但在这种成本与收益的情况下，这种结果是有1

效率的。D

到现在为上我们一直假设迪克在法律上有权养一条爱叫的狗O换句l

话说，我们假设，除非珍尼给迪克足够的钱让迪克自愿放弃狗，否则迪克I

就可以养狗。另一方面，如果珍尼在法律上有权要求和平与安宁，结果会 I

有什么不同呢？D

根据科斯定理 最初的权利分配对市场达到有效率结果的能力无关I

紧要。例如，假设珍尼可以通过法律强迫迪克教养狗。虽然有这种权利时l

珍尼有利但也许结果不会改变。在这种情况下迪克可以向珍尼付钱，让l

珍尼同意他养狗。如果狗对迪克的收益大于胸狂叫对珍尼的成本，那么迪I

克和珍尼将就迪克养狗间题进行协商。I

虽然最初的权利无论怎样分配，迪克和珍尼都可以达到有效率的结D

果 但权利分配井不是毫不相关的：它决定了经济福利的分配。是迪克有D

权养一条爱叫的狗 还是珍尼有权得到和平与安宁 决定了在最后的协商；

中过向谁付钱O但是，在这两种情况下，双方都可以互相协商并解决外部］

性问题。只要收益超过成本，迪克就将以养狗结束。I

总结一下：科斯定理说明，私人经济主体可以解决他们之间的外部性D

问题。无论最初的权利如何分民，有关各方总可以达成一种协议，在这种】

协议中每个人的状况都可以变好而且结果是有效率的。I

kMM一iweMk 217

为什0私人解不一体江不平一步树D

尽管科斯定理的逻辑很吸引人，但私人主体本身经常不能解决外部D

性所引起的间题。只有利益各方在达成和实施协议中没有麻烦时科斯定l

理才适用。但是，在世界L，甚至在多方有利的动议可能的仿况下，协商并］

9昌成本．不总有效。l

国方在协议与这守有时利益各方不能解决外部性问题是因为9国成本，交易成本是各D

协0过程中所发生、＿。。、＿＿＿JN＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿月回＿e＿＿。o一字＿o＿D

””“”””””方在协议R遵守协议中所发生的成本。在我们的例子中，设想迪克和珍尼l

的成京。。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿、＿－＿＿。＿，．。＿。。＿＿。＿＿。＿。＊＿＿．．，l

”“—一讲不同的语言，以至于为了达成协议他们将需要一个翻译C如果解决拘叫D

间囹的收益小于翻译的成本，迪克和珍尼就选择把问国留下不解决了。在l

较为现实的例子中，交易成本不是翻译的支出，而是起草和执行合约所需D

Hn要的律师的支出。l

另一些时候谈判简单地破裂了。战争和罢工的经常出现表明达成协l

议可能是困难的，达不成协议也可能代价高昂。问题经常是各方都竭力要l

达到更好的交易。例如，假设迪克从养狗中得到n美元的收益，而珍尼］

由于拘们要承受出m美元的成本。虽然步尼为迪克放弃构而进行支付是D

有效率的，但还有许多会引起这种结果的价格。迪克想要750美元．而珍l

尼只愿意支付sic美元。当他们就价格争执时，爱叫的施这个无效率的结I

果仍然存在O”l

当利益各方人数多时，达成有效的协议特别困难，因为协调每个人的D

代价高昂。例如，考虑一个污染了附近湖水的工厂。污染给当地渔民带来

了负外部性。根据科斯定理，如果污染是无效率的那么，工厂和渔民可以

达成一个协议。根据协议渔民要为工厂不排污而支付。但是如果有许多因D

民，要协调所有的人以便与工厂协商几乎是不可能的。D

当私人协商无效时，政府有时可以起作用。政府是一个代表集体行动D

的机构。在这个例于中，甚至在渔民不可能代表自己时，政府可以代表渔D

民行事。在一F一部分，我们要考察政府如何能努力解决外部性问题。l

邱lqwf 举出一个解决外部性问题私人方法的例子。＠什么是科

斯定理？＠为什么私人经济主体有时不能解决外部往引起的问题ZD

外力从即股价八业而带l

河川w刻性m八六以贝D

当外部性引起市场达到一种无效率的资源配置时，政府可以以两种D

方式中的一种作出反应。命令与控制政策直接管制行为。币场为整础的一D

2184liW4W＆

策提供激励，以使私人决策者选择它们自己解决问题。D

目巾uD

政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。例如北有毒的化D

学物质倒人供水区中是一种犯罪。在这种情况下，社会的外部成本远远大D

于排污者的收益。因此，政府制定了根本禁u这种行为的命令与控制改D

＄。l

但是在大多数污染的情况下事情并不这么简单。尽管宣布了一些D

环境保护主义的目标，但要完全禁止有污染的话动是不可能的。例如，实D

际上各种形式的交通运输——甚至马——都会带来一些不合意的污染副D

产品。然而，要让政府禁止所有运输方式肯定是不明智的。因此。社会不是D

要完全消除污染而是要评价成本与收益，以便决定允许哪种污染与允许。11D

污染多少。在美国，环境保护着（EPA）是政府机构其任务是提出并实施D

目的在于保护环境的管制O

环境管制可以采取多种形式。有时环境保护署规定工厂可以排放的D

最高污染水平。另一些时候环境保护著要求企业采用某项减少排污的技D

术。在所有情况下，为了设计良好的规则，政府管制者需要J＄某些行业D

和这些行业可以采用的各种技术的细节。政府管制者要得到这些信息往D

往是困难的。1

悦耳机和补贴1

政府对外部性的反应也可以是不采取管制行为 而用以市场为基础的D

政策向私人提供符合社会效率的激励。例如，正如我们以前说明的，政府可D

以通过对那些有负外部性的活动征税和补贴那些有正外部世的活动来使外底古科：

部性内在化。用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古都，以纪念最早提出用于纠正员外教材D

这种税收用法的经济学家阿瑟 庇古（h仆urRDelffelgeq）、影响的稷收。

经济学家对税收作为解决污染的一种方法的偏爱通常大于管制、因D

为税收可以以较低的社会成本减少污染。为了说明其原因，让我们考虑．D

个例子。假设有两个工厂——造纸厂和钢铁厂——每家工厂每年内河中D

倾倒sic吃诏稠状的废物。环境保护署决定，要想减少污染量。它考虑了D

两种解决方法l

．管制 环境保护署可以告诉每家工厂把每年的排污量减少为o000 D

吨O

＠庇古税：环境保护看可以对每个工厂每排出一吨废物征收5万美元D

的税收。］

k’JW～kAslMk 219

管制规定了污染水平，而税收给工厂所有者一种减少污染的经济激D

励。你认为哪一种解决方法更好呢ZI

大多数经济学家偏爱税收。他们首先指出 在减少污染总水平上税收l

和管制同样有效。环境保护署可以通过把税收确定在适当的水平L而达D

到它想达到的任何污染水平。税收越高，减少的污染也越多。实际上，如果D

税收足够高，工厂将完全关门，污染减少为不l

经济学家偏爱税收的原因是它减少污染更有效率。管制要求每个工D

厂减少等量污染，但等量减少井不一定是清洁水质的最省钱的方法。可能l

的情况是，造纸厂减少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸厂l

对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交税，而钢铁厂的叵应是减少D

的污染少，交的税多。D

实际上，庇占税规定了污染权的价格。正如市场把物品分配给那些对D

物品评价最高的买者一样 庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最D

。。高的工厂。无论环境保护署选择的污染水平是多少它都可以用税收以最l

低的总成本达到这个目标O

经济学家还认为，庇古税对环境更有利。在命令与控制的管制政策l

下，一巨工厂达到了五m吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此相］

比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂D

不得不支付的税收量。D

庇古税与大多数其他税不同。正如我们在第八章中讨论的，大多数税D

扭曲了激励并使资＄Et背离社会最优。经济福利的减少——即消，＃

和生产者剩余的减少——大于政府收入增加的量引起了无谓损失。与此l

相比、当存在外部性问题时，社会也关注那些受到影响的旁观者的福利QI

庇古税是存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。因D

此，庇古税增加了政府的收人，也提高了经济福利OI

7rt yde：4ot4Ingr4T

q父场m方兴计w让D

现在我们假设 尽管经济学家提出了建议 环境保护著仍采用管制，D

并规定每个工厂每年要把排污量减少到双m吨。在管制实施而巨两个工

厂都遵守之后的某一天。两个企业来到环境保护署提出一个建议。钢铁厂

想增加其排污量ito吨。造纸厂同意，如果钢铁厂付给它9对万美元，它就D

减少等量的污染。环境保护署应该允许两个工厂进行这种交易吗2］

从经济效率的观点看允许这种交易是一种好政策。这个交易必然使

这两个厂所有者的状况变好，因为它们是自愿对此达成一致的。而目，这

种交易没有任何外部影响．因为污染总量仍然是相同的。因此，通过允许

造纸厂把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社会福利。I

同样的逻辑也适用于任何一种排污权从一个企业转移给另一个企

业。如果环境保护署允许进行这些交易，实际上它就创造了一种新的稀缺

22O刮6z已苦己D

资源污染许可证。交易这种许可证的市场将最终形成，而且这种市场将l

由供求因素支配。看不见的手将保证这种新市场有效地配置排污权。只有D

以高成本才能减少污染的企业将愿意为污染许可证出最高的价格Q那些l

以低成本可以减少污染的企业也愿意出卖它们所拥有的许可证。l

允许污染许可证市场的一个优点是，从经济效率的观点看，污染许可D

证在企业之间的内部配置是无关紧要的。这个结论背后的逻辑与科斯定D

理背后的逻辑相似。那些可以最容易地减少污染的企业愿意出卖他门得l

到的许可证，而那些只有以高成本才能减少污染的企业愿意购买它们需D

要的许可证。只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最l

后的配置将是有效率的OI

虽然．用污染许可证减少污染看起来可能与用庇古税完全不同，2］31

但实际上这两种政策有许多共同之处。在这两种情况下，企业都要为l

污染进行支付。在庇古税时，排污企业必须向政府交税。在污染许可证 l

时．排污企业必须为购买许可证进行支付a（即使已经拥有自己许可证l

的企业也必须为排污进行支付：排污的机会成本是它们在公开市场上D

出卖他们的许可证能得到的收人。）庇古税和污染许可证都通过使企1

业排污要付出成本而把污染的外部性内在化。D

可以通过考虑污染市场来说明这两种政策的相似性O因10－5的两l

幅图表示污染权的需求曲线。这条曲线表明，污染的价格越低，企业将选l

择的排污越多。在（a）幅中，环境保护署用庇古税确定污染的价格。在这种l

情况下，污染权的供给曲线完全有弹性（因为企业纳税后想污染多少就D

污染多少），而需求曲线的位置决定了污染量。在（u用中，环境保护署通D

过发放污染许可证确定了污染量。在这种情况下，污染权的供给曲线是D

完全无弹性的（因为污染量是由许可证数量固定的），而需求曲线的位置l

决定了污染价格。因此，对任何一条既定的污染需求曲线，环境保护署既1

可以通过用庇古税确定价格来达到需求曲线上的任意一点，也可以通过1

用污染许可证确定的数量来达到需求曲线上的任意一点。1

赐《如叙 旧自税和污染许可证的均由D

（a）胜古税u）污染许可证＿＿。＿＿＿l

f＄ Kto。、、。』。。＿。。

价槽D 偷简I 污国阿同 r面回D匹D瞩回民同D

核决定／Dn毛了大出〕DI＼－—”—一”——一D

D n搜—用一JD D 派员仅面田面已商与需求曲线决定D

u／O污染回J u 认污染的我回了污具的价外在B回

Z它与历求曲线共5r二层SPP＼对于L得来许可证确 降槽门下阔的出价的自D

巴国阻h子大6酉—一g＆定了活国的价格白手拉b＊二二一回一『“J”“’M—”

－Jlldl阶 221

如

根据尚不完善的以市场为基础的环境管制的做法，美子购买了污染D

权。这种做法自从70年代以来就存在，但其规则甚为繁杂，以至于像美事D

这样的污染”交易 还是很少见的。D

这种值况会很快改变。越来越多的管制者相信传统的”命令与控制”l

管制——允许每个工厂排污有一定量，但不能超过——不能阻止环境破D

坏。这些当权者受经济学家鼓动，想把地球的环境放到金融市场上，并让I

市场去摆脱世界的酸雨和全球变暖—一D

并不是每一个人都为以市场为基础的环境管制而振奋。一些环境主D

义者认为买卖污染权是不道德的。另一些人怀疑官员们是否有实施以市1

场为基础的方案的1具，这种方委要求事前准确地监督污染二。还有一些l

引起污染的企业怀疑那些习惯于命令和控制的官员能否给市场以发挥作1

用所需要的自由。D

然而在华盛顿、加利福尼亚和其他地方，支持者已经战胜了反对者。I

他们认为传统的管制不能激励引起污染的企业把排污量减少到所允许的对方l

水平之下。他们说，市场将引起各公司激烈的竞争，去开发最廉价、技术上l

t先进的方法来减少污染。l

把污染变成一种可交易商品的思想并不新鲜、本世纪初，一位名叫D

AC 庇古的教授就认为 应该确定清洁空气和水的市场价格 并将之包1

格在污染者的支出中 这种支出和劳动与材料的成本一样。但是，直到l

1975年美国环境保护着才通过授权给地区空气质量管制机构，允许公司I

买卖污染信用证而建立了一个有限的污染市场—一】

一个更广泛的计划（现在）正由南加州空气质量管理区制定。D

在洛杉机 严格的排污限制迫使各公司花费数十亿美元来减少污染，D

而且，现在空气比15年前清新多了。尽管如此，去年仍有184天污染达1

到了危险水平，而且，根据本州法律，该地区在2010年以前必须每年减I

少5％的排污量。同时，有的行业正开始离开南加州，部分是因为污染l

控制成本高。I

在一年的听证会和可行性研究之后，空气质量管理区委员会上个月D

批准转向以市场为基础的管制，并让其官员为洛杉机最普遍的三种污染D

物——硫氰化物、蔬氧化物和瓦斯气——设计市场。这种进展引起各竞争D

利益集团之间没有预见到的合作，并改变了对以市场为基础的管制的许D

9看法OI

＄＃＄ff：e Wbh＆7YerJDu，，unAghl4，lop．PMI。

M）SWHMrtotffe＋CI＋l

“我们不能让任问人选择付费污染O’这是参议员艾德蒙·马斯基］

．二Z一U上应如ZUI

（wd饲Usk卜）在1叨1年作出的评论 这反映了一些环保主义者的观D

点。他们认为，清新的空气和清洁的水是基本人权 不应该因经济考虑而I

贬低Q你怎么能给清新的空气和清洁的水确定价格呢？他们声称 环境如D

此之重要，以至于无论代价多大我们都要尽可能保护它。l

经济学家很少赞同这种观点。在经济学家看来好的环境政策要从承D

认第一章的经济学十大原理的第一个开始；人们面临交替关系。清新的空l

气和清洁的水肯定有价值。但是，必须把它们的价值与其机会成本相比l

——这就是说与为了得到它们而必须放弃的东西相比。完全消除污染是D

不可能的。想要完全消除污染就要把许多使我们享有高生活水平的技术l

进步颠倒过来。很少有人愿意为了使环境尽可能清洁而接受营养不良、医D

疗保健缺乏或拥挤的住房。D

经济学家认为，一些环保积极分子没有从经济学角度思考问题而伤D

害了自己。实际上环境是一种奢侈品：它国可以比穷国享有更清洁的环l

坑，因此，也有更严格的环境保护。就像其他物品的需求一样，清洁空气和D

水的需求也要对价格作出叵应。环境保护的价格越低公众也越想要保护D

I 环境。用污染许可证和麻古税的经济方法降低了环境保护的成本O因此，D

它增加了公众对清洁环境的需求。l

即问即合 一个胶水厂和一个钢铁厂排放烟雾 这种烟雾中含有一］

种大量吸人有害健康的化学物质O描述镇政府对这种外部性作出反应的D

三种方法。每一种解决方法的优缺点是什么？】

看不见的手是有力的 但不是万能利益各方人数太多使谈判困难。I

的。市场均衡使生产者和消费者剩余之和当人们不能用私人方式解决外部性问D

最大化。当市场上买者和卖者是仅有的利题时，政府往往就出现了。但即使现在社

益各方时，从整个社会的角度看，这种结果会也不应该完全放弃市场力量。确切些说，

是有效率的。但是，当存在污染这种外在效政府可以通过要求决策者承担他们行动的D

应时，评价市场结果还要考虑第三方的福全部成本来解决这个问团。例如，排污的旧

利。在这种情况下，市场中看不见的手也许古税和污染许可证就是为了使污染的外部D

不能有效地配置资源。性内在化。这些做法日益成为那些关心保D

在一些情况下，人们可以自己解决外护环境的人的政策选择。只要适当地重新D

部性问题。科斯定理表明，利益各方可以相 确定方向，市场的力量往往是解决市场失

互谈判，并达成一致的有效解决。但是，有灵的最好方法。D

时也达不到有效率的结果 这也许是因为D

224 4＿bbb

＠当买者和卖者之间的交易直接影响第三 们总可以达成一个资源有效配置的协］

方时，这种影响称为外部性。像污染这样 议。但是，在许多情况下，在许多利益各D

的负外部性引起市场的社会最适量小于方中达成协议是困难的，因此，科斯定理D

均衡量。像技术挖出效应这样正外部性并不适用。l

引起社会最适量大于均材量。＠当私人各方不能适当地解决污染这类外1

＠受外部性影响人有时可以用私人方式解在效应时，政府往往就出现了。有时政府l

决问题。例如，当一个企业为另一个企业 通过管制行为阻止社会无效率的活动。D

提供了外部性时 两个企业可以通过合有时政府还用庇古都使外部性内在化CI

并把外部性内在化。此外，利益各方也可 保护环境的另一种方法是政府发行有限D

通过签订合约来解决问题C根据科斯定量的污染许可证。这种方法引起的结果D

理，如果人们没有成本地谈判，那么，他与对污染征收庇古税大体上相同。l

外部性科斯定理庇由税1

外部性的内在化交易成本D

l 用供求图解释生产中负外部性的影响。你的室友是否在房间里吸烟2你和你的D

2列出没有政府干预时可以解决外部性所室友如何达成这种解决方法ZD

引起问题的一些方法。4为什么经济学家对庇古税作为一种保护D

3设想你是一个与吸烟者同住一间房的不 环境免受污染方法的偏好大于管制。］

吸烟者。根据科斯定理，什么因素决定了D

hi：H一kweW卜 2251

l 你同意下列说法吗2 为什么同意或不同禁止使用OI

意？6易拉罐的使用和生产会引起外部成本。l

a“必须根据庇古税引起的无谓损失来评a 生产铝罐的外部成本是什么2 使用的l

价庇古机作为减少污染方法的收益O”外在成本是什么ZD

b“负生产外部性要求对生产者征收庇D 画出易拉愧市场的图形 指出消费出1

古税 而负消费外部性要求对消费者 线供给曲线、社会阶值曲线和社会成l

征收庇古税。”本曲线。标出自由市场上销售的易拉l

2考虑灭火器市场。罐量和有效率量。I

Da 为什么灭火器在消费中表现出正外部78的消费越多，引起的汽车事故也越多．D

性？因此，就给那些不喝酒又不开车的人带l

fo画出灭火器市场图，标出需求曲线、来了成本。1

：社会价值曲线、供给曲线和社会成本a说明酒的市场标出沈求曲线、社会阶l

曲线。值曲线、市场均衡的产量水平，以及有l

。指出市场均衡产量水平和有效率的产 效率的产量水平。］

量水平。直观地解释为什么这两种量b根据作画的图，用阴影标出与市场均

不同。衡的无谓损失相对应的面积（提示：由l

d 如果每个灭火器的外在收益是10美于消费某种数量的酒引起社会成本大］

元，说明能引起有效率结果的政府政于社会价值而产生了无谓损失）。并解

策。释之。D

3根据联邦所得税法，对瞌善组织捐款和8许多观察者认为在美国污染水平是极高］

以免税。政府这种政策用什么方法来鼓的。l

励私人解决外部性？a如果社会希望把总污染减少一定量，D

4＄传闻，瑞士政府对养牛业进行补贴，而为什么让不同企业减少不同量是有效］

且，越是能吸引旅游者的地区，补贴越率的？D

苏你认为这种政策会有效率的一个理L命令与控制方法通常依靠各企业统一

由是什么？的减少量。为什么这种方法一般不能D

5假设某个州正考虑禁止用轮胎防滑雪使企业达到应该更多减少的目标？l

链．因为这种防滑雪链弓起高速公路受C经济学家认为 适当的庇古税或可交

。。重损。在作出这个决策时，该州只关心效易的污染权利在减少污染中是有效率

字。用图形说明在什么情况下应该完全的。这些方法如何达到使一些企业应

禁止防滑雪链。现在用一个图形说明，在该更多减少的目标？l

什么情况下应该使防滑雪链的使用减少 9 f雷斯河河岸有两家排污1厂。雅克美

到低于自由市场决定的水平，但不应该 工业公司和克拉梯夫化学公司每家每年D

226 4＿b6b

向河中倾倒11吨铁调状废物O＃克美公 大气中 不同的国家排放的量不同 倡l

司减少倾倒每吨废物的成本是10美元，在一年内平均分布在全球。在（波士顿l

而克拉梯夫公司是lop美元。当地政府想 环球报）（lop年7月3日）的一篇文章l

把总污染从Zbo吨减少到50吨。中，马丁（M。t］川和卡瑟琳 费尔德斯l

a如果政府知道每家企业减少污染的成坦ma山leen Feldst6in）认为．解决全球变 l

本，为了达到总目标应该让每家企业 暧的正确方法是”不要求个别国家把它D

减少多少？每家企业的成本是多少，两们的排放量稳定在现在的水平上＼而D

家企业的总成本是多少2是像有些人建议的，”在那些减少排放1

h在一种更正常的情况下，政府并不知量成本最低的国家应该减少二氧化碳D

道每家企业减少污染的成本。如果政府 的排放，而这些国家承受的负担应该由D

决定通过让企业减少相同的量来达到世界其他国家给予补偿。l

总目标，计算每家企业的减少量 每家a 为什么要达到有效率的结果必须有l

企业的成本，以及两家企业的总成本。国际合作？D

c 比较b）和地）中减少污染的总成本。如b 设计一种使所有国家都比同样减少l

果政府井不知道每家企业减少污染的排放量制度时变好的补偿计划可能D

成本 有什么方法可以以你在k）中计 吗2并解释之。D

算的总成本使污染减少到50吨呢2并14一些人反对以市场为基础的减少污染l

解释之。政策，他们声称这种政策用美元来评价ZI

10图10 5表示污染权的需求出线既定我们清洁的空气和水。经济学家反驳．D

时，政府可以通过用庇古税确定价格或 即使在命令与控制政策下，社会也暗自D

用污染许可证确定数量来达到同样的 了用美元价值来评价清洁的环境。讨论l

结果。假设治理污染的技术有显著进 为什么这是正确的。l

步。15（这个题目具有挑战性。）在快乐山谷有l

a 用类似于图105的图形说明这种 三家工业企业O

发展对污染权需求的影响。政府想把污染减少为120单位，所以它l

b在每种管制制度下，对污染的价格和给每个企业40单位的可交易污染许可l

数量有什么影响？并解释之。证。l

11 假设政府决定发行某种形式污染的可＿一＿l

ksi4NM。IH“””’””””一”“l

a 政府分配还是拍卖许可证对经济效【一一一一一上工二Z生上一一2正呈上℃L三上11

率重要吗？用任何其他方式重要吗？8”’”“ZI

L如果政府选择分配许可证，许可证在【”一“11

各企业中的分配对效率重要吗？用任b回二回回回回回回二h刚问回回回帕J二间回响粮回伽Jl

问其他方法重要吗Za谁出卖许可证？出卖多少？准购买许D

12在本书讨论中所引用的《华尔街日报）可证．购买多少2简单解释为什么卖l

的一篇文章（“交换烟雾”）讨论了南加 者与买者要这样做。在这种情况下减D

州污染许可证的交易。允许这些许可证 少污染的总成本是多少？D

在整个西海岸地区交易的主要优点是b如果许可证不能交易 减少污染的成D

什么2主要缺点是什么呢Z本会高多少？l

13十全球变暖的主要原因是。氧化碳排人l

．二己一】二rH卜227 D

ttM－－ ttl

sffi7－－——MI

j－＼ Wewe Ifh’’ MM 3CIq Wewe tM My 3fPgl

WNpeM4qlDD，I’rurtM－qH7M

在本章中你将一一D

了解公共物品和共有资源特征的定义D

考察为什么私人市场不能生产公共物品D

考虑我们经济中的一些重要公共物品D

说明为什么公共物品的成木一收益分析D

既是必要的又是困难的D

考率为什么人们往往会过多地使用共有资环］

考虑我们经济中一些重要的共有资源D

22R 4d0h0－l

一首老歌唱道；生活中最美好的东西都是免费的。”稍微思考一下就 对gi

可以列出这首田中所提到的物品的长长清单。有一些东西是大自然提供D

的 比如，河流、山川、海岸、湖泊和海洋。政府提供了另一些物品，比如，游l

览胜地、公园和节庆游行。在每一种情况下 当人们选择享用这些物品的l

M处时，并不用花钱。l

免费物品向经济分析提出了特殊的挑战。在我们的经济中，大部分物D

品是在市场中配置的，买者为得到这些东西而付钱，卖者因提供这些东西D

而得到钱。对这些物品来说，价格是引自买者与卖者决策的信号。但是，当门

一些物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置资源的市场力量就D

不存在了。D

在本章中我们考察没有市场价格的物品所引起的问题。我们的分析将I

要说明第一章中的经济学十大原理之一 政府有时可以改善市场结果。当l

一种物品没有价格时，私人市场不能保证该物品生产和消费的适当数量。1

在这种情况下，政府政策可以潜在地解决市场失灵，并增进经济福利。I

在提供人们需要的物品方面，市场如何完美地发挥作用呢？对这个问D

题的回答取决于所涉及到的物品。正如我们在第七章中所讨论的，我们可D

以依靠市场提供有效率的冰激凌蛋卷数量 冰激凌蛋卷的价格调整使供D

求平衡，而且这种均衡使生产者和消费者剩余之和最大化。但是，正如我D

们在第十章所讨论的，我们不能依靠市场来阻u铝产品制造者污染我们D

呼吸的空气：一般情况下市场上的买者与卖者不考虑他们决策的外部效D

应。因此，当物品是冰激凌时，币场完美地发挥作用，当物品是清新的空气D

时，市场的作用很糟。；

在考虑经济中的各种物品时根据两个特点来对物品分类是有用的OI

卜二一b－：乙b丫上L工1M阶”O1

＠物品有排他住吗Z可以阻止人们使用这些物品吗ZD

＠物品有竞争性吗2一个人使用这种物品减少了其他人对该物品的D

排他也：享用吗2

可以阻止一个人使D

用一种物品时读物＿＿＿＿＿。＿＿＿＂。＿＿

二L二二——一图11—l用这两个特点把物品分为四类：l

品的特性——”——一””——”””“”‘—”“

l 私人物品既有排他性又有竞争性。例如，考虑一个冰激凌蛋卷。一l

t＄tt：。。。。。。、。，、、。。。。。、。I，。．L。。、。、iM

——一 个冰激凌蛋卷之所以有排他性 是因为可以阻止一个人吃冰激凌——你f

一个人使用一种物＿＿＿＿。＿。＿＿。。＿。。。＿＿＾。＿＿＿u。。，。＿＿＿。＿＿l

＿＿：二：：： 二二 R要不把冰激凌蛋卷给别人就行了。一个冰激凌蛋卷之所以有竞争性．是 l

品臧少g他人使用—一二——一 一——”——一二——————一——————－

＿。。。。。。因为如果一个人吃了一个冰激凌蛋卷，另一个人就不能吃同一个冰激凌 T

时该物品的特征 一””””一一～‘””———一’””””—”””—””“—”

＿＿蛋卷。经济中大多数物品都是像冰激凌蛋卷这样的私人物品。当我们在第D

私人物品：二＿：＿＿＿。＿＿＿＿．＿．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿．．

二二二二＿＿＿四、五、六章分析供给与需求，在第七、八、九章分析市场效率时，我们隐含1

既有制【地位又有竞——————””””——“—一———————””—————”—”——一

＿。。。地假设物品既有排他性只有竞争性。D

争性的物品—““””“—”’””““”—”“”

2公共物品既无知他性又无竞争性。这就是说，不能排除人们使用l

一种公共物品，而且，一个人享用一种公共物品并不减少另一个人对它的D

享用。例如，国防是一种公共物见一日要保卫国家免受外国人侵，就不可I

【公共物品：能排除任何一个人不早有这种国防的好处。而且，当一个人享受国防的好l

既无排他性又无党 处时，他并不减少其他任何一个人的好处。D

l＋tt的物品。3共有贪便有竟争性但没有排他性。例如，海洋中的鱼是一种竞争

性物品：当一个人捕到鱼时，留给其他人捕的鱼就少了。但这些负并不是D

排他性物品，因为几乎不可能对渔民所捕到的自收费。l

井有资便：4当一种物品有排他性但没有竞争性时，用以说存在这种物品的自D

有竞争性但无扫【他 然垄断。例如，考虑．个小镇中的消防。要排除享用这种物品是容易的：用

性的物品。M部门只要袖手旁观，让房子烧下去就行了。但消防并没有竞争性。消防

队员大部分时间在等待发生火灾，因此多保护一所房子并不会减少其他D

人可以得到的保护。换句话说，一旦该镇为消防部门付了钱，多保护一所D

房子的额外成本是微不足道的。我们在第十五章中考虑自然垄断。D

一 在本章中．我们要考虑没有沿他性的物品，因此，也就是每个人都可I

以免费得到的物品。正如我们将要说明抓这个题目与外部性研究密切相D

I 四种类型物品D

竞争性ZI

是否D

田回两个特征订以用物厂 二：二二—————一 回＿LL＿＿－

＊石河B议B用但因是l－。l＿＿。、11

边的是说足百回以社除百一D————吕D

＿二＿二、。。＿＿排他性8 卜一T二二二二一一一一一一一一一一一十一下了二二二一一一一一一一一一1I

。。，－l。、。。、。。否Z 防日的国D“四四【D

ZA14——－6－l

关。就公共物品和共有资源而言外部性的产生是因为没有价格可以对这D

些物品评价D如果向一个人提供工一种公共物品，例如国防其他人的状l

况也会变好，但并不能由于这种好处而向他们收费。同样，当一个人使用l

一种共有资源，例如，海洋中的鱼时，其他人的状况会变坏，但对这种损失1

也无法补偿。由于这些外部效应 私人关于消费和生产的决策会引起无效l

率的结果而且，政府于预可以潜在地增进经济福利。l

即18即答 公共物品和共有资源的定又，并各举出一个例子。l

MThWUU

为了说明公井物品与其他物品有什么不同，以及说明公共物品向杜D

会提出了什么问题，我们考虑一个例子；放烟火。这种物品没有排他性．因l

为要排除任何一个人着烟火是不可能的，而巨，它由没有竞争性，因为一D

个人观看烟火，并没有减少其他任何一个人观看烟火OI

美国一个小镇的公民喜欢在7月4日看烟火。根据经验，全镇sic个l

居民中的每个人对观看地大都给予了10美元的估价。放烟火的成本为D

lop美元。由于54XN｝美元的利益大于l（X美元的成本，小镇居民在7月 l

4日看烟火是有效率的。l

私人市场能提供有效率的结果吗？也许不能。设想这个小镇的企业家1

艾伦决定举行一场烟火表演。艾伦肯定会在卖出这场晚会的门票时遇到］

麻烦，因为他的潜在顾客很快就会想到，他们即使不买票也能看烟火O烟D

火没有排他性，因此，人们有一种搭便车者的激励。田埂车生是得到一种 措压车者：D

物品的收益但避开为此支付的人。得到一种物品的收D

说明这种市场失灵的 种方法是，它的产生是由于外部性。如果艾伦 益但回自了为此而

举行烟火表演她就给那些不交钱看表演的人提供了一种外在收益。当艾 支付的人。

伦决定是否举行烟火表演时她没有考虑到这种外在收益。尽管从社会来D

看烟火表演是合意的．但从私人来着无利可图。结果艾伦作出不举行放D

烟火表演这种从社会来看无效率的决策。D

尽管私人市场不能提供小镇居民需要的烟火表演，但解决小镇问题D

的方法是显而易见的：当地政府可以赞助7月4日的庆祝活动。镇委员会］

用以向每个人增加2美元的税收，井用这种收人雇佣艾伦提供烟火表l

演。小镇上每个人的福利部增加了8美元——烟火的评价IO美元减去税D

收2美元。尽管文伦作为一个私人企业家不能做这件事，但作为公共雇员D

她可以帮助小镇达到有效率的结果。D

【二二己一’J“二6上人31已一月ID

小镇的故事是老生常谈，但也是现实的。实际上，美国许多地方政府都

在7月4日放烟火。而巨，这个故事说明了公共物品的一个一般性结论：由

于公共物品没有排他性，搭便车者问题就排除了私人市场提供公共物品。

但是，政府可以潜在地解决这个问题。如果政府确信，总收益大于成本 定

就可以提供公共物品并用税收为它支付，这可以使每个人的状况变好。

一些重要的】共物品

有许多公共物品的例子。下面我们考点三种最重要的公共物品。

国防 保卫国家免受外国人但是公共物品的典型例子。国防也是一

项最大的支出。在1995年，联邦政府用于国防的支出总计为2720ie美元，

或者说每人平均】035美元。人们对这种支出量是太少还是太多看法井不

一致但几乎没有人怀疑政府用于国防的某些支出是必要的。甚至那些主

l

1

以做到的民我会喜欢 了、吧叱色成L／／二泡】一工本问电I”JI＼＼／上

这个主意。”if IT 回回回两回吕q ff－，MM回回回回

张小政府的经济学家也同意，国防是政府应该提供的公共物品。

一 基础研究 知识的创造是一种公其物品。如果一个数学家证明了一

个新定理，该定理就成为人类知识宝库的一部分，任何人都可以免费使

用。由于知识是公共物品，以赢利为目的的企业就可以免费使用别人创造

的知识结果用于知识创造的资源就太少了。

在评价有关知识创造的适当政策时，重要的是要区分一般性知识与

特殊的技术知识。特殊的技术知识，例如一种高效电池的发明，可以申请

专利。因此，发明者得到了他的发明的大部分好处，尽管肯定得不到全部

好处。与此相比，数学家不能为定理申请专利；每个人都可以免费得到这

对一般性知识。换句话说，专利制度使特殊的技术知识具有排他性，而一

般性知识没有排他性。

政府努力以各种方式提供一般性知识这种公共物品。政府机构 例

232 4forall＆

如，国家保健研究所和国家科学基金补贴医学、数学、物理学、化学、生物D

学，甚至经济学中的基础研究。一些人根据空间计划增加了社会知识宝库】

来证明政府为空间计划提供资金的正确性D的确，许多私人物品，包括防l

对衣和快餐汤，都使用了最初由科学家和工程师在登月研究中开发出来D

的材料。决定政府支持这些努力的合适水平是困难的，因为收益很难根I

量。此外，那些分配研究资金的国会议员们很少是科学专家 因此不能最l

好地判断哪些研究将产生最大的收益。I

消除贫穷计划 许多政府计划的目的是帮助穷人。对有未成年子女l

家庭的补贴（AFDC）对某些需要的家庭提供收人补助，往往被称为只是l

福利’。食品券计划降低了低收人家庭的食品成本。这些反贫穷计划由那l

些经济上较为成功的家庭的税收来提供资金O

经济学家之间对政府在叵贫穷中应该起什么作用的看法并不一致O。4I

虽然我们在第二十章中要更无分地讨论这种争论 但这里我们要注意一l

个重要观点反贫穷计划的支持者声称，反贫穷是一种公共物品。l

假定每个人都喜欢生活在一个没有贫穷的社会里。尽管这种偏好普D

遍存在，但反贫困井不是私人币场可以提供的”物品”。由于贫困问题如此D

之大，没有一个人可以消除贫困。而且，私人慈善事业也很难解决问题：那］

些没有向慈善事业捐款的人可以免费利用别人的慷慨。在这种情况下对D

日人征税来提高穷人的生活水平可以使每个人的状况变好。穷人状况变D

好，是因为他们现在享有较高的生活水平，而那些纳税的人状况变好，是I

因为他们享受一个较少贫困的社会的生活O

obotrtTde kfHfgn）A＋＋WetoopO

荣恻价九u后定Zift物而归fD

根据情况的不同 一些物品可以在成为公共物品与成为私人物品D

之间变换。例如，如果在一个有许多居民的镇上放烟火，烟火表演就是D

一种公共物品。但如果在一个私人经营的游乐场，例如，迪斯尼世界，烟D

火表演就更像和人物品，困为公园游人要付钱才能进来。l

另一个例子是灯塔。经济学家早就把灯塔作为公共物品的例子。灯D

塔再来标出特殊的地方，以便过往船只可以避开有暗礁的水域。灯塔为］

船长提供的收益既无排他性又无竞争性，因此，每个船长都有措使车的D

激励 即利用灯塔航行而又不为这种服务付费。由于这个搭便车者问I

题 私人市场通常不能提供部长所需要的灯塔。结果 现在的大多数灯］

塔是由政府经营的。D

但是，在一些用况下，灯塔也可以接近于私人物品。19世纪英国海I

岸L有一些灯塔是由私人拥有并经营的。当地灯塔的所有者并不打算一1

MZ－t－L；Jk7WJJH＆卜 233

任何一N昭t仅可以利 回囹辍田因资妇回回回拗绿水没％＊艺型深远鹦罗为结国图图回回回自巴回回民回回回回回回回回回回

灯塔是一种公对物吕吗5 回自臼国回回回回回回回医联委B《箩EZ寒的完影8缮＆衡过途国回回回回回巴回回回口回回回回回回回回回回

内享用这种服务的船长收费，而是向网近港口的所有者收费。如果港口

所有者不付费，灯塔所有者就关灯，而船R也不到这个港口。

在确定一种物品是不是公共物品时，必须确定受益者的人数，以及

能否把这些受益者排除在县用这种物品之外。当受益者人数多而目要

：排除任何一个受益者不可能时，搭便车者问题就出现了O如果一个灯塔

使许多部长受益，它就是一种公井物品。但如果主要受益者是一个港口

所有者，它就更像一种私人物品。

成本一收益分析是一个难题

到现在为止我们说明了，政府提供公共物品是因为私人市场本身不

能生产有效率的数量。但确定政府应该起作用只是第一步。政府还应该决

定，提供哪些公共物品，以及提供多少。

假定政府正在考虑一个公其项目，例如修一条新的高速公路。为了判

定要不要修这条高速公路，政府必须比较所有使用这条高速公路的人的

总收益和建设与维修的成本Q为了作出这个决策，政府会雇佣一个经济学

成本一收益分析．家与工程师小组来进行研究，这种研究称为成本一收益分析它的目标是

比较提供一种公共 估算该项目相对作为一个进体而言的社会的总成本和总收益。

p品交才成“”成本一收益分析是一项艰难的工作。因为所有的人都可以免费使用

收益的研究。

——一高速公路没有判断高速公路所值的价格。简单地问人们他们给高速公路

的估价是多少是不可靠的。第一，用问卷调查的结果来定量分析收益是困

难的。第二，回答问卷的人没有什么如实回答的激励。那些要用高速公路

的人为了修这条路有夸大他们所得到收益的激励。那些受高速公路伤害

的人为了阻止修这条路有夸大其成本的激励。

因此，有效率地提供公共物品在本质上比有效率地提供私人物品更

困难。私人物品由市场提供。私人物品的买者通过他们愿意支付的价格叵

234 4all4Wk

l?

一旦我们接受了一个人的生命有其隐含的美元价值的思想，我们D

可以如间确定这种价值是多少呢2有一种法院在判决过失致死赔偿案】

时所用的方法，这种方法是考察一个人如果活着能赚到的总钱改经济D

学家经常批评这种方法。这种方法有一个意料不到的含义；退休者和残D

疾人的生命没有价值。l

评价人的生命价值的一种较好方法是，观察要给一个人多少钱地D

才自愿从事有生命危险的工作。例如，不同职业的死亡率是不同的。高D

楼大厦上的建筑工人所面临的死亡危险就大于办公室的工作人员。通D

过比较职业风险、受教育程度、经验不同的工资和其他工资决定因素，D

经济学家可以得出人们对自己生命评价的某些含义、用这种方法研究D

的结论是，一个人生命的价值约为 lop万美元O

现在我们回到原来的例子，并答复工程师。红绿灯减少的车祸死亡l

率危险为05％O因此，安装红绿灯的预现收益是OAX）sxlttD万美元l

或5万美元。这种收益估算大于成本1万美元所以，你见谁该项目。l

一 即间破在 什么是搭便车者问题2＠为什么措便车者问题引起了政D

府提供公共物品？＠政府应该如何决定是否提供一种公共物品？l

共有资源也与公共物品一样没有排他性。想要使用共有资源的任何 l

一个人都可以免费使用。但是 共有资源有竞争性：一个人使用共有资源l

减少了其他人对它的享用。因此共有资源产生了一个新问题。一巨提供l

了一种物品，决策者就需要关注它被使用了多少。最好用一个古典寓言来D

井有地的悲队理解这个fqE，这个寓言称为共有地悲剧。D

一十寓自．说明从整D

十社会的角度看为D

什么共有资深的使十十 HH皿9匡副D

用大于自意的水D

平O

设想生活在一个中世纪小镇上。该镇的人从事许多经济活动，其中最D

重要的一种是养羊。镇上的许多家庭都有自己的羊群，并出卖用以做衣服D

的羊毛来养家。l

当我们的故事开始时 大部分时间羊在镇周围土地的草场上吃草，这D

块地被称为镇共有地。没有一个家庭拥有土地。相反，镇里的居民集体拥D

有这块上地，所有的居民被允许在这块地的草场上放羊。集体所有权很好D

地发挥作用，因为土地很大。只要每个人都可以得到他们想要的有良好草 l

场的土地，镇共有地就不是一种竞争性物品，而目，允许居民在草场L免I

216 4HHkHis

费放羊也没有引起问题。镇上的每一个人都足幸福的l

时光流逝 镇L的人＊在增加，镇共有地0场上的羊也在增加。由于D

羊的数量n益增加而土地是固定的 土地扑始失去自我养护的能力。最l

后 上地变得寸草不生。由于共有地上没有草、养羊不可能了 而且 该镇D

曾经繁荣的羊毛业史消失＊ 许多家庭失去广生活的来源。l

什么原因引起这种悲剧2为什么牧羊人让写繁殖得如此之多，以至于D

毁坏J＄的共有地呢。原因是社会与私人激励不1司。避免单地破坏依靠救l

一人的集体行动。如果牧羊人可以共同行动，他们就应该使车群繁殖减少l

到共有地可U承受的规模。但没有一个家庭有减少自己羊群规模的激励D

因为国家的羊群只是问题的一小部分OI

实际上，共有地悲剧的产生是因为外部性 当一个家庭的羊群在共有D

地上吃草时，它降低了其他家庭可以得到的土地质量。由于人们在决定自l

己有多少羊时并不考虑这种负外部性结果丰的数量过多。l

OD果预见到了这种悲剧 镇里可以用各种方法解决这个问题。它可以l

控制每十家庭羊群的数量 通过对羊征税把外部性内在化，或者拍卖有 一l

限量的牧羊许可证。这就是说，中世纪小镇可以用现代社会解决污染问题D

的方法来解决放牧过度的问题O

但是，土地的这个例子还有一种较简单的解决方法。该镇可以把土地l

分给各个家庭。每十家庭都可以把自己的一块地用栅栏目起来，并使之免l

于过分放政。用这种方法，土地就成为私人物品而不是共有资源。在17世l

纪英国留地运动时期实际就出现了这种结果OI

共有地悲剧是一个有一般性结论的故事；当一个人用共有资源时，他l

减少了其他人对这种资源的享用O由于这种负外部性 共有资源往往被过D

度使用。政府可以通过管制或税收减少共有资源的使用来解决这个问D

题。此外，政府有时也可以把共有资源变为私人物品。］

数千年前人们就知道这个结论。古希腊哲学家亚男士多德就指出了D

共有资源的问题：”许多人共有的东西总是被关心最少的 因为所有人对D

自己东西的关心都大于与其他人共同拥有的东西。l

自测历巨 8土上W 让车士州 D自什还通D

荣恻见光 环中止入、六厂土X以便集体员原D

第一章中经济学十大原理之一是，市场通常是组织经济活动的一D

种好方法。但是Q有资源归私人所有，市场经济才能完美地运行；当资D

源归集体所有时 市场就不能很好地运行。由于这一原因，市场是组织D

社会的一种好方法的信念与私有制信念是密切相关的。这种观点有时D

a称为资本主义政治哲学。l

资本主义的批评者通常不赞成私有制。私有制使财富分配不平D

一工一S一J人Z’＄Lx工H三阶23 7

等。那些幸运、有才能或狡诈的人结果所拥有的社会资源大于那些不具l

备这些条件的人。许多资本主义批评者想把废除私有制作为通向无阶 l

级社会的第一步。共产主义哲学之父卡尔 马克思想使社会资源的分l

配“由按劳分配 变为按需分配。马克思认为 集体拥有一切资源会防D

u资本主义的严重不平等。D

IN此外，从经济效率来着，废除私有制成本巨大。正如我们所说明的I

当人们集体拥有资源时 他们没有有效率地利用资源。从原则上说，政l

府决策可以代替私人决策但在现实中这种做法很少运行良好。在一个l

复杂的现代经济中，中央计划是极为困难的。l

＿＊c自自国巨ho吐士2三（盾D

存在许多共有资源的例子。几乎所有的例子都产生了与共有地悲剧 l

一样的问题：私人决策者过分地使用共有资源。政府通常管制其行为或者D

实行收费，以减轻过度使用的问题OI

5 清洁的空气和水 正如我们在第十章中所讨论的 市场并没有充分l

地保护环境。污染是可以用管制或庇古税来解决的负外部性。可以把这种D

市场失灵作为共有资源阿题的一个例子O清新的空气和洁净的水与开放l

的草地一样是共有资源 而巨，过度污染也与过度放牧一样。环境恶化是I

现代的共有地悲剧O

石油矿藏 考虑一个地下石油矿藏如此之广大，埋在地下的许多财D

产属于不同的所有者。任何一个所有者都可以钻井并采油但当一个所有l

者采油时，留给其他人的油就少了。石油是一种共有资源。】

正如在用的井有地上牧羊无效率地多一样，开采石油的钻井数量也D

将是无效率地多。由于每一个打井的所有者都带给其他所有者负外部性D

所以，钻井的社会收益小于钻井所有者的收益。这就是说，钻井尽管对社D

会是不合意的，但对私人是有利的。如果财产的所有者个人决定钻多少口D

井 他们就会钻得太多。1

为了保证以最低的成本采油。为了解决共有资源问题，就需要所有者D

之间的某种联合行动。我们在第十章中讨论的科斯定理表明私人解决方D

法是可能的。所有者之间可以就如何采油和分配利润问题达成一个协

议。实际上，所有者可以像他们是在一家企业中那样行氨D

但是 当有许多所有者时私人解决方法是较为困难的。在这种仿况I

丁腴府管制可以保证有效地开采石油。l

拥挤的道路 道路可以是公共物品也可以是共有资源。如果道路不

拥挤一个人用道路就不影响其他任何一个人。在这种情况下，使用没有

238 4＿hbd

竞争，道路是公共产品。但如果道路是拥挤的 那么道路的使用就会引起D

员外部性。当一个人在路上开车时道路就变得更为拥挤 其他人必然开D

得慢。在这种情况下，道路是共有资源。D

政府解决道路拥挤问题的一个方法是对驾车人收取通行费。实际上，D

道路通行费就是拥挤外部性的庇占税。正如地方道路的情况那样，道路通D

行资往往并不是一种现实解决的方法，因为收费的成本大高了OD

有时拥挤只是一天中某段时间的问题。例如，如果一座桥只是在上下。D

班高峰期过往车辆多那么，这一天中这个时间的拥挤外部性就比一天中D

其地时间大得多。解决这些外部性的有效方法是，在上下班高峰时高收D

费。这种收费就会激励驾车人改变时间表 以使减少最拥挤的的收费。D

对道路拥挤问题作出反应的另一种政策是汽油税。汽油是开车的互补D

品：汽油价格上升往往会降低驾车的需求量。因此，汽油税减少了道路拥挤。D

但是 汽油税井没有完全解决道路拥挤问题。问题在于．汽油税还影l

响在拥挤的道路上开车量之外的其他决策。首先，汽油税使人们打消在不1

拥挤的道路上开车的念头，即使这些道路没有拥挤外部性也不愿意开D

车。其次，它鼓励人们购买轻型汽车这种车管油但不太安全。在这两种情l

况下，汽油税扭曲了决策，并引起无渭损失、这至少部分地抵消了减少拥”JI

挤的效率好处Ol

鱼类、鲸鱼和其他野生动物 许多动物物种都是共有资源。例如 鱼D

和鲸鱼有隔业价值，而且，任问人都可以到海里捕捉所能得到的任问D

鱼类。每个人很少有为下一年保留物种的激励。正如过分放牧可以毁坏镇 l

的共有地一样 过分捕鱼和捕鲸也会摧毁有商业价值的海洋生物。l

海洋仍然是最少受管制的共有资源之一、有两个问题使之不易解D

决。第一，许多国家进入了海洋，因此任何一种解决的方法都要求持有不l

同价值观的各国之间进行国际合作。第二，由于海洋如此浩瀚，实施任何D

协议都是困难的。结果 捕鱼权通常成为引起友好国家之间的国际紧张局l

势的缘由。l

在美国国内，有各种旨在保护野生动物的法律。例如，政府对钓鱼与．1．D

打猎的许可证收费并规定捕鱼和打猎季节的期限。通话要求渔民把小鱼D

放回水中，而巨，猎人只能捕杀有限量的动物。所有这些法律都减少了其D

有资源的使用并有助于保持动物种群。D

收费是解决道路拥挤问题的一种简单方法，而且根据一些经济学家D

的看法，用得还不够多。在下列这个评论专栏中 经济学家莱斯特 瑟罗1

【工了金一二（入b；人yZ丛台卜对gD

（

题交费。价格的上升和下降使使用量达到最适水平．l

此外 新加坡计算了中心城市x外没有污染时可容纳的最大汽车量、D

并在每月拍卖新车执照核 下同类型的牌照江许不同程度的使用O七个在D

任何时候使用车的牌照比只允It周末——拥挤不太严重的时间——交用D

车的牌照资得多。价格取决于供求。l

由于有这种制度 新加坡不用把资源浪费在无助于遏制道路拥挤和D

污染问题的基础设施计划＊。从这种制度中得到的钱用于降Ik其他税收。D

如果是这样的话，伦敦为什么在最近的汽车拥挤和污染问题报告中D

否定了道路定价呢？他们担心 这种制度会被认为来自政府的烦琐干预大l

多，而且，公众也不能接受这种让富人开车比穷人多的制度。D

这两种看法都忽略了一个事实；我们已经有收费道路 现在的新技术l

回避免这两个问题成为可能的。D

在用条码和结算卡时，一个城市可以在全城不同地点安装设码机。当1

任何一辆车开过每一个点时就根据天气、一天中的时间和地点从驾驶员1

的结算十账户上扣除一定数额的钱。l

在车内 驾驶员有一个仪表 这个仪表可以告诉他收了多少费，以aD

他的结算卡账户上还剩多少钱—一］

如果一个人是平等主义者，认为开车的特权应该是平等地分配的（即D

不根据收八），那么，每年给每辆车一笔结算卡金额 那些愿意少开车的人D

可以把他们没用完的金额卖给那些想多开车的人。D

这种制度不是给城市带来额外的税收收入 而是给那些愿意住在工D

作地方附近的人和使用公共交通工具的一种收入补贴。由于穷人开车比1

富人少这种制度结果是一种把富人收入给予穷人的平等化再分配。D

＄＃＄＄【e＿QI）bethel＿28．lop．04O。

刷Mic胆 用DA四地回以迎刷地了四一忏见血qf D

国家公园和道路一样 既可以是公共物品，又可以是共有资源。如果D

拥挤不是一十问题，到公园观光就不是竞争性的。但一日公园人满为患，1

它就要遭受镇里共有地同样问题之苦。在这篇（纽约时报）的专栏文章中，l

经济学家支持用高人门费来解决这个问题。l

娇卅从同 了 微不拔1

艾仑R桑德逊 撰写］

大家都知道 我们的国家公园人满为患 日益恶化，又入不敷出。一些l

b1一8一二b二；上L工H台叶NID

人建议，通过要求参观预约、封闭一些地区，或要求国会增加给国家公园

管理局的拨款来解决这些问题。但在．个经济学家看来，有一种更加显而

易见的解决方法：提高入门费。

当1916年国家公园管理局建立时 一个5 D之家坐着一辆车进入黄

石公园，门票价格是75美元；现在，价格仅仅是10美元。如果根据通货

膨胀来调整1916年的价格lop年的可比收费应该是一天IXi美元——

大约相当于一个家庭在迪斯尼乐园坐一天游乐车的费用，或者是观看大

卫·考伯菲使人消失的魔术表演的费用 或者是看一场职业足球比赛的

费用。

我们的国家公园人头攒动过分拥挤是毫不奇怪的。我们把自然和历

史遗迹作为一种免费物品，但它们并不是。我们一直忽略了维修这些地方

的成本，并按拥挤程度来分配——这时它已大拥挤，不能再让人进来了

——这也许是配置稀缺资源是无效率的方法。一家人在国家公园玩一天

的价格没有与大多数其他娱乐形式同步提高。总体上看，它每人的平均收

费仅仅为二美元—一

提高每天每位游客收费，比如说提高到每人20美元，就可以通过减

少游客人数或增加国家公园管理局门票收入（假设通过允许公园体系赚

I钱的法律），减少公园里的拥挤和条件恶化。收入增加是更可能的结果。在

：花几百美元到了黄石公园之后，很少有人不愿再花20美元e

增加收入为公园外的各种娱乐提供了更多的可能，一方面是国家公

园管理局扩大了，另一方面也会鼓励私人企业家进来并经营他们的公园，

他们不能在公共竞争者旁边把自己的产品以低于成本很多的价格进出

去。

是把我们的钱放到我们的巴诺贝尼亚“设备上的时候了：既然我们高

度评价大峡谷和纳塞米提国家公园，我们就不该抱怨现实中的门票价大

高了，要不就是我们并不认为它们真正有价值。我们也不应该对它们现在

今人遗憾的状况和更坏的未来而袖手旁观Q

资料来回：ffeNewyed7＆）in为办sr30，lop，P19。

X案例研究 为什么黄牛没有绝种

2．0”在整个历史上．许多动物的物种都遭受到了灭幻的威胁。当欧洲八

位回回回回 第一次到达北美洲时，这个大陆上野中的数量超过＆XD万头n 但在19

1【回回 世纪朋间揭杀野牛刎此厂泛 以至于到lop年在政府开始供护动物2

出容一个。戮。。IOffebo匐：用英东西部的商愿JLg＃y拉多河 南至安qfe＄＃t临大西洋 西

＿＿＿．．＿＿＿＿＿到安第斯山 作者在这里指美国的＠赵凤泛地O——译者汪

242 4for＋for

前，这种动物只剩办D头左右了。在现在的一些非洲国家，由于偷猎者D

为取得象牙而捕杀 大象面临着类似的困境DI

但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁。例如 黄华l

是一种有价值的食物来源 但没有一个人担心黄牛将很快绝种。实际l

上 访牛肉的大量需求看来保证了这种动物延续地繁衍。D

为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉的商业价值是黄牛的D

护身符呢？原因是大象是其有资源，而黄牛是私人物品。大象自由自在l

地漫步而不属于任问人。每十偷猎者都有尽可能多地猎杀他们所能找l

到的大象的激励。由于偷猎者人数众多，每个偷猎者很少有保存大象种l

群的激励、与此相比 黄牛生活在私人所有的牧场上。每个牧场主都尽l

极大的努力来维持自己牧场上的牛群 因为他能从这种努力中得到收D

益。l

政府试图用两种方法解决大象的问题O一些国家例如，肯尼亚、坦D

桑尼亚和乌干达 已经把猎杀大象并出售象牙作为违法h为。但这些法l

律一直很难得到实施，而大象种群继续在减少。与此相比旯厂些国家l

例如 博茨瓦纳 马拉维 纳米比亚和津巴布韦 通过允许人们捕杀大D

象、但R能捕杀作为自己财产的大象而使大象成为私人物品。地主现在l

有保护自己土地上大象的激励，结果大象开始增加TO由于私有制和利 1

润动机在起作用 非洲大象会在某一天也像黄牛一样安全地摆脱绝灭D

的厄运。l

即问即答 为什么政同努力限制共有资源的使用ZD

在本章和前一章中 我们说明了存在 的 但没有一个人有权给它定一个价格，井D

一些市场不能充分提供的“物品”。市场没 从它的使用中得到利润。工厂污染大严重D

有确保我们呼吸的空气是清洁的，也没有 是因为没有一个人能由于工厂排出污染而D

确保我们的国家不受外国侵略。相叵，社会 向它收费、市场没有提供国防，是因为没有l

依靠政府来保护环境并提供国防。一个人由于那些受到保卫的人获益而向他D

虽然我们在这两章考虑的问题产生于 们收费OI

许多不同的市场上，但它们有一个共同的 当没有产权引起市场失灵时，政府可“l

中心。在所有的情况下，币场没有有效地配 以潜在地解决这个问题。有时，例如在出售l

置资源，是因为没有很好地建立产权。这就 污染许可证的情况下 解决的方法是政府D

是说，某些有价值的东西并没有在法律L 帮助确定产权，从而重新焕发币场力量。另D

有权控制它的所有者。例如虽然没有人怀 一些时候 例4n在限制捕猎季节的情况下l

疑请洁的空气或国防这种“物品”是有价值 解决方法是政府管制私人行为 还有一些l

LJ一L——lb．．ILJL一叶 wl

时候，例如在提供国防的情况下 解决方法 就用以使资源国置更有效率．并从而增进］

是政府提供市场不能提供的物品，在所有 经济福利。l

的情况下 如果能很好地计划并实施政策，D

＠物品的差别在于它们是否具有排他性和 知识的创造。由于不能剜使用公共物品D

是否具有竞争性。如果排除某个人使用的人收费 所U在私人提供这种物品时、D

某种物品是可能的 这种物品就具有排就存在塔便车的激励。因此，政府提供公1

他性。如果一个人对某种物品的享用排共物品，以成本一收益分析为基础作出I

除了其他人享用同一物品 这种物品就供给量的决策。l

具有竞争性。市场运行最适于既有排他＠共有资源有竞争性但无排他性。例子包括D

性又有竞争性的私人物品。市场运行不 共有的草地、清洁的空气和拥挤的道D

适用于其他类型的物品。路。由f不能向使用共有资源的人收费I

I ＠公共物品既无竞争性又无知他性。公共 他们往往会过度地使用共有资源。因此．D

物品的例子包括烟火表演 国防和基础 政府努力限制共有资税的使用。D

排他性 私人物品共有资源成本一收益分析D

竞争性 公共物品搭便车者共有地悲剧D

1 解释一种物品有用他性”的含义O解 释之。D

释一种物品有“竞争性的含义。比萨3给共有资源下定义并举出一个例子。

饼有排他性吗S有竟争性吗gtt有政府干预，人们使用这种物品会太

2给公共物品下定义并举出一个例子。多还是太少？为什么9

私人市场本身能提供这种物品吗2并解l

244 4db——hi

二

捕鱼权得到保证时，他们才会像好农民方法是什么。】

管理土地一样，以一种目光长远的方式9 高收人的人为了避免死亡的危险愿意比D

管理资源、为这种论述进行辩护O 低收人的人花更多错例如他们更愿意l

f 还可以想出什么其他减少过度捕捞的为汽车的安全性花钱。你认为当评价公l

政策2 共项目时应该考虑这一事实吗2例如 考 l

8在一个市场经济中 有关物品和劳务质虑有一个富人镇和一个穷人镇，它们都l

量或作阔的信息本身就是一种有价值的正在考虑安装红绿灯。在作出这项决策D

物品。私人市场如何提供这种信息2你认 时，富人镇对人生命的美元评价更高吗ZD

为在提供这种信息中能使政府起作用的为什么是或不是ZD

246 4bMkM＆

一出二上回上——d＝ ：LHL出L11＊房问气污1回金上回D

H57－－．gM 4tytffilbg－LMI；FI

在这一章中你将一一D

大致了解美国政府如何筹资和支出D

考虑税收的效率成本D

了解评价税制平等的不同方法D

知道为什么研究税收归宿对评价税收平等是至关重要的1

考虑在设计税制时效率与平等之间的交替关系D

MM“H－dXikHLk 247

2J7 X年代臭名昭著的匪徒和犯罪团伙头子，“疤面人”阿尔 卡彭l

（41 p。）从来没有因为他的许多暴力犯罪而入狱。但最终他还是被

关在监牢里——由于逃税。他没有注意到本 富兰克林〔Ben Fra’lklin）l

的劝告：”在这个世界上除了死亡和税收以外没有什么事们是确定无D

疑的O”l

当富兰克林在1789年说这句话的时候，一般美国人交纳的税不到收l

人的5畅，而且在以后的lin年中情况仍然如此。但是，在m世纪期间，税D

收在一般人生活中变得越来越重要。现在，把所有的税收加在一起——包D

括个人所得税、公司所得税、工薪税、销售税和财产税——总计达到一般D

美国人收人的 35％左右。l

税收是必不可免的，因为我们作为公民期望政府向我们提供各种D

物品和劳务。在前两章中，我们已经说明了第一章的经济学十大原理l

之一；政府有时能改善币场结果。当政府解决一种外部性（例如空气污l

染），提供一种公共物品（例如国防），或管制一种共有资源的使用（例D

如在公共湖泊中捕鱼）时 它就可以增进经济福利。但政府提供的收益D

也有成本。在政府行使这些和许多其他职能时 它需要通过税收来筹l

资收入。l

在前几章中我们已经开始了税收研究 在那里我们说明了一种物品D

税如何影响那种物品的供给与需求。在第六章中 我们说明了，税收减少l

了市场L的销售量，我们还考察了税收负担加问由买者与卖者分摊，这取D

＿决于供给和需求弹性。在第八章中，我们考察了税收如问影响经济福利。D

我们知道，税收引起了无谓损失：税收引起的消费者和生产者剩余的减少D

大于政府增加的收入O

在本章中我们以这些结论为基础来讨论税制的设计。我们从美国政D

府的财政概况开始。当考虑税制时，知道关于美国政府如何筹资和支出的D

一些基本事实是有用的O然后我们再考虑赋税的基本原则。大多数人同l

意，应该使税收对社会的成本尽可能地少，而目，税收负担应该公平地分D

配。这就是说，税制应该既有效率又平等。但是正如我们将看到的宣布D

这些目标比实现这些目标容易得多。I

248 4db——hi

美国政府的财政概况

政府的税收占国民收人的多少？图12—I表示美国经济中包括联邦、

州和地方政府在内的政府收入在总收人中的百分比。它表明，随着时间推

移，政府在总收入中拿走的份额越来越大。在1959年，政府收人占总收人

的27％，1995年占到34％。换句话说，政府的增长比经济中的其他部门都

快。

政府的总体规模R是事倍的一部分。在总量背后是成千上万关于税

收和支出的个别决策。为了更全面地了解政府财政状况，我们把总量分解

为一些项目。

联邦政府

联邦政府收取了我们经济中约三分之二的税收。它以许多方式筹资

这种收人，而巨，甚至以更多的方式来支出这种收人。

回12L：i 政府收入占GDP的百分比

收人占D

y的I

百分比【

］p IWe 1970 1975 imp 1985 lop］p

这个图表明联邦政府和州与地方政府收人在国内生产总④比昨）中的百分比．GIjf衡反经济中的总幢人力

图表示．政府在美国经铁一起二回要作用．而目它的作用在一直增长。

动于三yMWkfor阶24 9

——

质地一巨 联邦政府的收入：l9巧隼D

【数量 人均量收入中的百分比gD

8税收 H 亿美元）（美元）（％）Z D

S 个人所得税5卯2凹3NSD

8 社会保障税W IMZ 36【l

【公司所得税157 597 1291

9 销售税58 219 43 D

8 其他61233 4g

8 总计135t 5134 10091

lgrM＄＄．4xmofthePmch，uIWTdseB？7、

收入 表IZI表示联邦政府1995年的收入。这一年的总收入是l

13510亿美元 数额如此之大真让人难以理解。为了使这个天文数字回到l

I现实中 我们用美国的人O来除它，19954美国人口为263亿人。这样1

我们发现，平均每个美国人向联邦政府支付了引24美元。一般的4 P之家D

支付了20528美元。l

联邦政府最大的收人来源是个人所得税。在接近4月 15日时，几乎 l

每个美国家庭都要填写税表，以决定它应该交多少所得税。要求每个家庭D

报告它所有来源的收入：工作的工资、储蓄的利息、在拥有股份的公司中l

的股息任何一种小企业经营的利润，等等。家庭的税收负担（应交多少）l

就根据其总收入O

一个家庭的所得税负担并不简单地与其收入成比例湘叵，法律规定了D

。较为复杂的计算。应纳税收入的计算要从总收人中减去免税支出，再减去以l

抚养人口（主要是孩子）为基础的数额。然后用表122所示的表格根据应l

纳税收人来计算税收负担。这个表表示边际税＄——适用于收入每增加11

美元的税率。由于边际税率随着收人增加而提高，高收人家庭收入中税收的D

百分比高。（我们在本章后面要更全面地讨论边际税率的概念。）l

对联邦政府来说、几乎与个人所得税同样重要的是工新税。工新税是l

针对企业付给工人的工资的税。表12－1把这种收人称为社会保障化因l

为这些税的收人被用来支忖社会保障和医疗保健。社会保障是一项收人D

支持计划主要目的是维持老年人的生活水平。医疗保健是政府对老年人l

的保健计划。表］2－l表示1995年平均每个美国人支付1842美元0会保l

障税。l

在数量上低于社会保障税的是公司所得税。公司是作为一个独立法l

人建立的企业。政府根据其利润——公司出售的物品与劳务的收人减去l

生产这些物品与劳务的成本——对每个公司收税。要注意的是，实际上公l

司利润要交两次税。当企业赚到利润时，它们按公司所得税交过税 当公D

250 4d0－Bi

亵12－2 联邦所得税税宰D

、应纳税收人（美元）税串（％）’

534Xki以下 uDS D

；英o刀 叨C刃 傀OB。。。、。。。。，。。

9425O、143de JIU ）—－l

〕143op－2565（k 36D i

，2565Iki以上 J96

司用其利润向公司股东支付股息时，按个人所得税第二次交税。

表12－I中的最后两项备占不到税收的5％。一种是销售税，这是对l

某些特殊物品的税，包括汽油、香烟和酒掐饮料。其他’一项包括各种小

项例如，不动产税和关税。它还包括联邦政府在美国中央银行美联储存D

款中赚到的利息。D

支出 表IZ－3表示联邦政府1995年的支出。总支出是15l eeE美元，D

或人均5757美元。这个表还表示联邦政府支出如何分为一些主要项目、

表IZ－3中数目最大的一项是社会保障 它主要是给老年人的转移

支忖。（转移支付是政府不为交换物品和劳务而进行的支何。）这一项占

leqs年联邦政府支出的22％，而巳重要程度一宣在锅高。这种提高的原

因是预期惹命提高和出生率下降使老年人的增加快于总人口。大多数分

析家预期这种趋势未来还会持续许多年。D

第二个最大的支出项是国防。这一项包括军事人员工薪和购买枪、战l

斗机和战舰这类军事装备的支出。国防支出一直随着国际局势紧张程度D

和政治气侯的变动而波动。毫不奇怪，在战争期间国防支出大幅度增加。D

这i－1 联邦政府宣出1995。。I

【数量人均数二 支出中百分比BD

g 项自（10亿美元）（美元）f％）sl

支出的第三项是净利息。当 个人从银行借款时，银行要求债务人主D

付贷款利息。当政府向公众借款时同样是这样．政府负债越多 名应该支l

出的利息支付也越大Lll

比净利息稍略少一点的是收人保障一项，2包括对贫困家庭的转移D

支付．．一项计划是通常被称为“福利”的有未成年子女家庭补贴（AFDC）l

另一项是食品券计划它是给贫困家庭用来买食品的票证、联邦政府把这D

一部分钱给州和地方政府州与地方政府在联邦政府指导下进行管理D

表123中的下一项医疗保健是政府j4老年人的保健计划．这一项l

支出由于两个原因一直在大幅度增加O第一，老年人D增加快于总人口D

第二治疗成本的增加比其他物品与劳务的成本快。这项预算项目的迅速l

增加是克林顿总统和其他人提出医疗制因改革的原因。l

下一项是除了医疗之外的保健支出。这包括医疗援助，即联邦政府对穷l

人的保健计划、它还包括医学研究支出，例如通过国家保健研究所的支出。D

＿＿＿＿表12－3中的 其他”项包括iy予支出较小的政府职能。例如它包括l

预算赤字———、。、—————————————．———．—＿＿

＿。＋。＿，＿。联邦法院体系方间计划．农业支持计划，U回国会和总统的薪水。l

政府支出大于政府——””“。。—、”——。—。·、、·、、—一．JJ～』，—————＿、、，、。

S。。你会注意到 表12－3中的联邦政府支出大于表IZ－l中总收人D

预见目为1630亿美元。这种收入与支出的缺口被称为预算赤字。政用通过向公众借

。政府收入大于政府 款为预算赤字筹资。如果收人大于支出J么就可fi说政府有预算盈余

支出。在这种情况下，政府用超过的收人去减少它的未偿还债务D

州与地万政府D

州与地方政府得到全部税收的见呢左右。我们来看看它们如何说到

税收收人以及如何支出。］

收入 表12－4表示美国州和地方政府的收入。1992年的总收人是l

9730亿美元。根据1992年的人口约为235亿人，这等于人均38II美元l

该表还表示这种总收入如何分为不同税种。D

州和地方政府两种最重要的税是销售税和财产税。销售税按零售商D

店总支出的百分比征收。顾客每次买一些东西，就要向店主支付一个额外

量，店主把它交给政府。有些州不包括作为必需品的某些物品例如，自

物和衣服。）财产税按上地和建筑物估算价值的百分比征收 由地产所有

者支付。这两项税加在一起几乎占州和地方政府全部收入的观％

州和地方政府还征收个人和公司所得税，在许多情况下州和地方政D

府的所得税与联邦所得税类似。在另一些情况下，它们非常不同。例如，一

些地对来自工资收入的税大大低于以利息和股息形式赚到的收入。一些D

州根本不对收入征税。D

州和地方政府还从联邦政府那里得到一些资金。在某种程度上堆邦D

政府与州政府分享其收人的政策是资金从高收人们（支付税收多）向低收D

252 4MM4M6

裘12－4 N与地方政用收入l

金额 人均全额 收人中日分比D

＆（］0亿美元）（美元l％）l

fhw＆ lbo 7to 201

财产税178 698 181

’个人所i0K 116453 门 l

Z司所得税 2493ZI

从联切政府获得179 7m 181

其他 Zto IWe 291

H甘 g＊1〕忍DDpp D

WM＄ffi．b＿。kmvi，JJhelbw1Jw，．wbo6Tthll．k82

人州门县到更多收益）的再H配．．这些资金往往S联邦政府想补贴的特殊D

计划相联系。l

最后 州和地方政府从包括在表124中“其他”一项的其他来说得D

到J相当多的收人。这些包括捕鱼与打猎许可证收费，道路与桥梁收费，。D

以及公共汽车和地铁收费。D

支出 表12－5表示州和地方政府1992ap的总支出，以及它在主要D

Jffi目中的分配。l

到目前为止州和地方政府最大的一项支出是教育。地方政府为公立1

学校交付经费，公立学校教育大部分从小学到高中的学生。州政府捐款支D

持公立大学。在1992中教育占州和地方政府支出的三分之一。l

走出的第二六项是公共报利它包括村穷人的转移支付。这一项包括一D

些由州与地方政府管理的联邦政府计划。下一项是高速公路，它包括修建新D

道路和已有公路的维修，表12－5中的“其他”项包括州和地方政府提供的D

许多其他服务，例如，图书馆、警察、垃圾处理、消防、公园维修和扫雪。D

襄12－5 M与地方政府支出：1992隼l

益领人均策额 支出中的百分比。D

项目H亿美元）（美元）（％ ZI

fff3261278 33JI

＆其福利 58”61916 if

g高速公路67261711

1其他425lod Mll

f 总计976382O lbo

’ ％＃＄W．RpeoftheIWeTdseB82、l

kWL＆一MXikM．tjk 251

破门砂等 联邦政府最重要的两项税收来源是什么？＠州和地方政l

府最重要的两项税收来源是什么？D

我们已经说明了各级政府如何筹资和支出，现在我们再来考虑如何D

评价其税收政策。显而易见税收制度的目标是增加政府收入、但是有许］

多方法可以增加任何一种既定量收人。在设计税制时，决策者有两个目l

标；效率和平等。l

如果一种税制以纳税人较低的成本增加了等量收人 这种税制就比D

另一种更有效率。纳税人的税收成本是什么呢Z最明显的成本是支付的税D

＿收本身。这种货币从纳税人向政府的转移是任何一种税制的必然特点。但l

税收还引起两种其他成本，设计良好的税收政策正是要避免或至少减少l

这两种成本。l

＠当税收扭曲了人们作出的决策时引起的无谓损失。D

＠纳税人在遵照税法纳税时承担的管理负担。D

一种有效率的税制是引起无谓损失和管理负担小的税制。D

i；目w上t D

税收影响人们作出决策。如果政府对冰激凌课税，人们就会少吃冰激

凌而多吃冷冻酸奶。如果政府对住房征税，人们就住较小的民子并把更多D

收人用于其他事情。如果政府对劳动收人征税人们就会少工作而多享受D

闲暇。D

由于税收扭曲了激励所以引起无谓损失。正如我们在第八章中第一

次讨论的，税收的无谓损失是纳税人经济福利的减少大于政府增加的收

入量。无谓损失是当人们根据税收激励。而不是根据他们买卖的物品与劳

务的真实成本与收益配置资源时税收引起的无效率。

。为了回忆起税收如何引起无谓损失，我们考虑一个例子。假设乔对一

个比萨饼的评价是吕美元，而珍记对它的评价是6美元。如果没有比萨饼D

税 比萨饼的价格将反映制造它的成本。让我们假设，比萨饼的价格是5

美元，因此，乔和珍尼都选择买一块。两个人都得到了超过支付量的价值

的剩余。乔得到消费者剩余3美元，而珍厄得到了消费者剩余l美元。总

剩余是4美元。l

254 4＆MBMin

现在假设政府对比萨饼征收2美元的税 比萨饼的价格上升到7美1

元。乔仍然买一块比萨饼．但现在他的消费者剩余只有1美元。珍尼现在l

决定不买比萨饼 因为比萨饼的价格高于她的评价、政府从乔的比萨饼上l

得到2美元税收收人n消费者总剩余减少丁3美元（从4美元减少为1美l

元）。由于总剩余的减少大于税收收人 税收有无谓损失。在这种情况f，l

无谓损失是1美元DI

要注意的是 无谓损失并不是来自行 即纳税的人 而是来自珍尼 即D

没有纳税的人。乔的剩余减少2美元正好抵消了政府得到的收人量。无谓l

损失的产生是由于税收使珍尼改变了她的行为。当税收提高了比萨饼的D

价格时、珍尼的状况变坏了 但并没有相抵消的政府收入。珍尼福利的这l

种减少是税收的无谓损失O

政府大部分收人来自个人所得税。这种税引起的无效率之一是它l

鼓励不储蓄。l

考虑一个25岁的人正打算储蓄11美元。如果他把他的钱存人储l

gE户贩取8％的利息 并再留在账户上 当他65yffitt时就会有2172 241

美元D但如果政府对他每年赚到的利息收入征收四分之一的税 有效利l

率只是6％。赚6％的利息40＄后，lbo美元只增加到1029美元，小于没l

已了二r一dhk百二阶r丙D

批评我们税制的人说，这些顾问滥用税现的一些细小条款 即通常所D

说的‘编洞”，来帮助客户避税。在有些情况下、漏洞是国会的错误它们产D

生于税法的含糊和遗漏、更经常的情况是这些漏洞产生于国会有选择地D

对特殊行为给于偏爱的对待 例如美国联邦税法就给予币政公债投资者D

LJ优惠待遇 因为国会想使州和地方政府更容易地借到钱。在某种程度D

＊ 这条规定有利7训和地方政府；在某种程度上 它有利于高收人的纳D

税人。大多数漏洞是那些制定税收政策的国会议员们知道的，但在一o纳］

税人看来已1能是漏洞的，而在另一位纳税人看来，则是减少税收的台法途1

专门用于遵守都这好事的资源是一种无谓损失。政府R得到了所交l

纳的税收量 与此相比 纳税人不仅；为去了这种量 而且还失去了用于整l

理文件＊f算和避税所花费的时间和金钱、D

通过简化税法可以减少税制的管理负担。但这种简儿往往在政治上 UD

有困难D大多数人都愿意通过消除有利】ldi人的漏洞来简化税法 但很少D

有人渴望放弃他们利用的漏洞。最后 税法的复杂性本身产生于有各自特l

殊利益的各种纳税人出于自己原因游说的政治过程。D

经营小企业的人最厂解税制的管理负担＿小企业必须遵守和大企业D

一样的税法。但由于规模小，复杂的手续就占了他们的大部分收入。根据l

一种研究 小企业的管理负担是人企业的10倍。下面这篇文章描述了一l

些管理负担的成本CI

猫e消比 小分、DD，的在扣D

罗伯特D 小村希 撰写D

在每年得到l万亿美元以上的联邦体制大计划中，在宾州有三家中D

等连锁店的丹特餐饮公司算是微不足道的、D

但对丹特公司会计lff刘易斯 卡明（r。s Ka。n 这样的人来说，D

国内税收局终年让他头痫。每两周要进一次社会保障税和扣缴所得税的D

资料，每季度要进一次工薪和失业税展告，每季度估算一次公司所得税，D

当然，还要保留各种记录，包括小费 扣缴凭单W4和公民身份表ID

所有这些还不包括无所不在的州和地方政策的各种收费 就丹特公D

司的情况而言情况更复杂，是因为出于卖酒许可证的考虑，必须把它10家D

＆x＝．．m．：s．vk 257

餐厅都作为一个独立的单位来做账。D

‘有许多事情都要留意 有许多事情让人担心”卡明先生抱怨说。D

这是美国赋税现实的一面，联邦税制相当大的一部分是根据了一大I

堆复杂的法律和规章 当吉米、卡特（JI＿＊＿）把它称之为“人类的差D

耻 时，这些法规还只有现在的三分之一OD

这些法规由有n 万人、预算为70亿美元的国内税收局所管理。但D

这70亿美元并不包括纳税人本身为符合这些规定所花费的金钱。l

据估算，美国企业为遵守联邦税法一年所花费的成本达几千亿美D

元。—一大公司处于总被不断查账的状况。1992年一个大公司的收支账目l

长达ZI万页和30卷。但到目前为止，最沉重的负担落到了小企业身上。l

根据税收基金会一位高级研究员阿瑟·Pg尔（AwhurPHall）所说．l

实际上 地方五金店、熟食店或资产少于00万美元的加油站——这个范D

围包括了全国血牦的公司——每向华盛顿交纳lin美元就要花费里m美D

元。换个说法1990年政府从这些企业只得到41亿美元，相比之下这些公l

司为准备公司基本表格即 1120与 llAn，花费了 159亿美元。l

霍尔先生说：“这就是说，公司所得税是联邦政府一种非常没有效率］

的收入来源。”I

虽然这些对税制的抱怨都是针对国内税务局的，但企业界人士和政I

策制定者普遍认为 真正的错误在国会 在于它经常动机良好地修改法D

樟。所引起的复杂性造成对税制的不尊重l从而即使是动机最良好的纳税I

人也不愿意研究他们应该纳多少税。—一I

自从1981年以来，华盛顿已提出了10种关于贴本的主要税法，小企l

业局一位税收政策律师爱德华 科恩（Eklw8luKon）说，所引起变化的累l

积性影响是一使小企业苦不堪盲。l

在小企业委员会任职的哈罗德 阿波林斯基《Hndd AwL。Ly）说，自D

从1981年以来已经有”对条规定经过修改，这是那些有影响的人说说的l

结果n在我看来，小企业没有影响力，阿波林斯基先生说。大企业忍受D

这种税制，他又指着所引起的复杂性补充道：一小企业真承受不起。”D

＄＃＄g：ffeMwyedTbo，Jnmp30lop．Bus。。。Ion．p4。

MnillffiMopMopeqTXop

在讨论所得税的效率与平等时，经济学家区分了两个税率的概念；平l

平均税事【＿＿＿＿＿＿．．＿＿＿＿＿＿＿＿、、。＿。。＿、。＿＿＿＿＿＿＿

：二万二二。＿＿均税率和边际税率。平均税率是支付的总税收除以总收人。边际税事是对I

支付的合税收除以””———”—————————一

总收。增加的’美元收人征收的额外税收。1

＿＿例如，假设政府对第一个5万美元收人的税收为p％，而对全部收入l

过际税率2＿＿＿＿＿＿。＿。＿、二＿、＿、、。＿。＿＿＿

二二二二＿。＿中超过5万美元以上部分的税收为SO％。在这种税收下，一个有6万美元D

挪一美元收人支———“”””“”“———”『”””””“—“”———“———”——

付的额外税收。收人的人纳税五5万美元o（二02XSWh美元十05xlthe美元＊对

25R 4dA——＆

这个人来说平均税率是】sop美元／a刚刀美元或万％O但边际税率是D

50％，因为如果纳税人每赚到额外的1美元税收就增加05美元。D

边际和平均税率各自都包括了有用的信息。如果我们想知道纳税人D

作出的牺牲，平均税率是比较适用的，因为它衡量收入中用于纳税的比D

例。与此相比 如果我们想要了解税制在多大程度上扭曲了激励．边际税I

率就更有意义。第一章中的经济学十大原理之一是理性人考虑边际量。l

这个原理的一个推论是 边际税单衡量税制在多大程度上抑制人们辛勤I

工作O因此，决定所得税无谓损失的是边际税率。l

正即化D

假设政府向每个人征收4（X美元税。这就是说无论收人如何，也无D

论每个人会采取什么行为，每个人在交纳的税是等量的。这种税被称为定定额都：D

额税。每十人等 税收。D

定额税清楚地表明平均税率和边际税率之间的差别。对一个收入为ZI

万美元的纳税人来说，4（it美元定额税的平均税率是％（刊收入4万美D

元的纳税人来说，平均税率是10％O对这两个纳税人来说，边际税率是零l

因为收人增加 1美元并不改变应交纳的税收t。l

定额税可能是最有效率的税。因为人的决策并不改变应纳税是税收l

也没有扭曲刺激，从而也不引起无谓损失。因为每一个人都容易算出应纳I

税量，而且由于雇佣税收律师和会计师并没有收益，定额税对纳税人的管D

理负担最小O

ID果定额税如此有效率，为什么在现实世界中很少看到这种税呢’原；

因在于效率只是税制的一个目标。定额税对穷人和富人收取同样的量，大 l

多数人认为这种结果是不公平的。为了理解我们所看到的税制，我们必须 l

考虑税收政策的另一个主要目标：平等。l

即间即多 税制的效率是指什么？＠什么会使税制无效率？D

自从美国殖民地居民把进口茶叶倒人波士顿港以抗议英国的高税收D

以来，税收政策就在美国政治中引起了一些最热门的争论。焦点很少是D

由效率问题引起的。相反是由于税收负担应该如何分配的分歧引起的。I

参议员罗谢尔、朗e S。11b凹）曾经用这样一首歌谣来嘲讽公众的争D

论：］

一百二Z－bLb，二江卜V9

访也别纳税。l

我也不纳税L，l

让问后的那个家伙来纳税。I

当然 如果我们要依靠政府提供 些我们想要的物品和劳务，税收必D

定落在泉个人易C。在这一部分我们考虑税制的平等问题 啦该如何在人D

们中＊配税收负担Z 我们如何评价一种税制是否公平呢？每一十人都同】

它 税制应该是平等的 川对什么是中等以历如何判断一种税制的平等却D

有许多分歧、l

互益原则：赋税的一个原则被称为受由原则，它认为 人fi〕应该根据他们从政府l

【认为四运IR据人们服务中得到的利益来纳税。这种原则努力使公共物品与私人物品朝队那］

从政府服务中得到防＿e Al已公山区四0打问喜卜0目k日rt凸hH全蜃来传＿d。’IM导自山出二i问M。才优，D

””””””””“竖8年云有电国刚八头从需采｛tw思改组比根山公有电洗剂八米拉icl

的收益来纳税的思。。。。、。。ra＿。。。。、＿。。。、。．l。。。。。。。。。l

“’”“一”n“一手就是公平的。同样，一十从公共物品中得到更大收益的人也应该比那些D

胡．一］

得到收益少的人多纳税。l

例如 汽油税有时就使用了受益原则。在一些州，汽油税的收人用于 l

修建和维修公路。由于买汽油多的人同样也是用退路多的人 所以 汽油1

税是一种公正地为这个政府服务付费的方法。l

受益原则也可以用于支持富有的公民应该比贫困的公民多纳税 为D

什么2这就是因为富人从公共服务中的受益多。例如，考虑警察保护不受D

盗贼偷窃的收益。有很多东西要保护的公民从警察那里得到的收益就大I

于那些没什么要保护的人，因此．根据受益原则 富人应该比穷人更多地l

支付维持警察的费用。同样的道理史可以用于许多其他公共服务 例如、D

防火月防，以及法院体系、D

甚至还可以用受益原则支持用富人的税来为民贫穷计划提供资金】

正如我们在第十一章中所讨论的，人们喜欢在一个没有纺穷的社会中ID

活这表明后贫穷计划是一种公共物品一如果富人对这种公共物品的戈瓦D

评价大于中产阶级，世许正是因为他们花钱更多 这样、根据受益原则 地D

们应该为这种计划更多地纳税。l

能力纳税源则：】

认为应该根据 十 评价税制平等的另一种方法被称为能力纳税原则，该原则认为，应该

人可以承受的负担＿＿＿＿＿＿。＿＿＿＿。＿、。＿。＿。．，＿。＿。。＿＿＿l

二二～二二 根据一个人所能承受的负担来对这个人征税这个原则有时证明了这样D

果对这十人征税的”——“—————“—～——二二 一＿二】

。。 一种主张 所有公民都应该作出“平等的牺牲”来支持政府。但是 一个人D

260 4：RW4As＆

麦126 三种税制wl

比例税 系退税 系进用D

收八 税收用 收人的百分比 税收设 收人百分比 税收附 收人自分比D

（美元（美元）（助）（美元）WI旧人）wI

5们m12熨nH u似O 扣lqXU叨D

IthXXki 25（Xk 25 254hi 25 25op 25

ZIXXXkisotXD 25 4｛NIU o ＆XXF pl

纵向平等．D

的牺牲量不仅取决于他税收支付的多少 而目还取决于他的收人和其他 主张王村里二gat

环境O一个穷人纳JlqD美元的税可能要比一个富人纳广【n美元的税 纳税人应该干纳更D

作出的牺牲还大、多＃otffig、l

能力纳税原则得出了两个平等观念的推论：纵向平等和横向平等 纵。。。＿l

向平等认为，能力大的纳税人应该交纳更大的量、杨向平等认为，有相似 主张有相仲夏Hi

交付能力的纳税人应该交纳相等的量。虽然这些平等概念被广泛接受 但了矿纳税人已恢M D

很难简单明了地运用这些概念来评价一种税制。纳望量往K所思

纵向平等 如果税收以支＊能力为基础，那么，富有的纳税人支付的比例税：D

就应该比穷困的纳税人多。但富人应该多支N多少呢N勺多有关税收政策 高收入纳沙人和。天D

的争论正是围绕着这个问题展开的。吐”E内税人交纳收

＿＿＿＿l。＿＿r。。’I＿＿、L＿＿＿。＿＿。。JW，、＿＿人中相同性o的状D

考虑表12－6中的三种税制。在每一种情况下 收人高的纳税人现支＿”————““”l

收。l

付得多。但随着收人增加，税收增加有多快在税制上并不一样 第一种税一l

制进称为比例的，因为所有纳税人都支付同样的收入比例、第二种税制称 自退税

、．＿。。、、。。、。。，m，、。。。。，、。＿＿。。＿L，＿。。。。。＿高收八纳治人7纳1

为系返协因为尽管高收人纳税人到十的税收量大 但在他们收人中的比7二万丁二一D

———－——————————－——————————一的秧w在o，＼中分 l

例小。第三种税制称为系进的，因为高收人纳税人支付他们收人中较大的LLM。。。二．Lu＾。。D

””‘”——’”一”””””—一”””—”’——”“n”’“””一‘一’”””“一””“”b［NIE干斤收八纳

比例。租人的秋收。

这三种税制中哪一种最公平？没有明显的回答 而且经济理论无助于＿＿D

一二二一二＿＿二二＿——＿二——＿——一二一 一 黑进税］

找出一种最公平的税制OI’等和美丽一样是“情人眼里出西施。＿二7＿＿＿＿］

———”—“”—“”——”—————一高收入纳税人正纳l

的秋收在收＼中0l

［LfflJ高干IEdej＼纳 l

铁人的桥收。l

许多关于税收政策的争论围绕着富人是否支N了他们公正的税收D

份额。没有一种纯客观的方法可以作出这种判断1目是，在你目己评价这＊‘D

个问题时／解在现行税制下不同收入家庭还fi］多少税收是有用的。l

表127表示所有联邦税收如何在各收入阶级中分配。为了编制这l

个表，根据其家庭收入的不同进行排序 井分为五个同样大小的集团，称D

作五等分。表的第二栏表示每个集团的平均收人。最穷的五分之一家庭1

yM二IMlrdH；；k 26］

对结婚的处理提供了一个重要的例子，说明在现实中要实现横向D

平等是何等困难。考虑两对男女除了一对已经结婚 另一对未婚外，其l

他完全相同。美国所得税法的一个奇怪特点是这两对男女的纳税不l

同。结婚影响一对男女税收负担的原因是，税法把已婚男女作为一个纳］

税人。当一个男人和一个女人结婚后，他们就不再作为个人纳税 并开l

始作为一个家庭纳税。如果这十男人和女人有相似的收入他们的总税l

收负担就在结婚时增加。1

为了说明这种“结婚税”如何起作用 考虑下面一个系进所得税的D

例子般设政府对所有1万美元以上的收入征收25％的税。低于】万美 l

元不纳税。让我们来看看这种制度如何对待两对不同的男女。l

考虑第一对萨姆和萨莉。萨姆是一个为生活奔波的诗人，没有收D

人；而萨莉是一个律师，一年赚10万美元。在结婚之前萨姆不交税。萨l

热交9万美元门 万美元减1万美元的扣除）的25％即225ho美元。结l

婚后 他们的税单是相同的。在这种情况下，所得税既不鼓励结婚，也不l

鼓励不结婚。l

现在考虑约翰和琼，两个大学教授，每人一年赚5万美元。结婚前，l

他们每人支付1万美元税收（4万美元的25％）或总计2万美元。结婚 l

后他们的总收入为10万美元，因此应该纳税为9万美元的25％，或D

11，t］刀I 飞们是否承诺会因此托l

h上“j－dbb大江0及”D

税收归宿——研究谁承担税收员担——是评价税收l苦的中心。dl

如我们第一次在第六章中所说明的 承受税收负担的人订个总是从政府。D

得到税中的人。由于税收改变厂供给与需求，所以 它们也改变厂均两mD

格。结果 税收影响的不只是根据法律实际纳税的人、当评价任何一种税l

的纵向与横向平等时重要的是要考虑到这些间接影响D

许多关l税收平等的讨论忽略了税收的间接影响，并根据了经济学D

家所戏称的税收归宿的粘蝇纸理沦。根据这种理论，税收负担就像粘蝇纸1

上的苍蝇，被粘在E落地的地方。但是，这种假设很少是正确的］

例如 一十没有受过经济学教育的人会认为 购买昂贵皮衣的税是纵1

向平等的 因为买皮衣的人都是富人。但如果这些买者可以很容易地用其D

他奢侈品来替代皮在 那么次在税就只能减少皮衣的销售。最后，落在皮1

在卖者身上的税收负担大于落在买g身上的负担。由于生产皮衣的大多l

数工人并不是富人，皮衣税的平等就与粘胶纸理论所说的大相径庭、l

荣恻价九 胜又in！可m居们D

公司所得税是说明税收归宿对税收政策重要性的一l好例子、选D

民中普遍欢迎公司都 毕竟公司不是人民的＿选民总是渴望自cK收减l

少．而由一些非个人化的公司来付费。l

但是 在确定公司所得税是政的增加收人的一种好方法之前 我们l

出该考虑谁承担了公司税负担。这是经济学家看法不一致的一个困难1

问题，但有一件事是确定无疑的；人民支付所有税收。当政府对公司证D

税时，公司更像一个收税人而不是纳税人。税收负担最终地落在这些人l

身上——所有者、顾客或公司的工人。l

许多经济学家相信，工人和顾客承担了大部分公司所得税的负D

柏．为了说明其原因 考虑一个例子。假设美国政府决定增加汽车公司l

赚到的收人的税收。乍一看，这种税伤害了汽车公司所有者，他们得到 Dsl

的利润少I。但是，随着时间的推移，这些所有者将对税收作出反应。由l

于生产汽车不太有利，他们对建立新汽车厂的投资少了。相反，他们UD

其他形式投资自己的财产——例如，购买更大的房子 或在其他行业或1

其他国家建厂。当汽车工厂减少时，汽车的供给减少了，对汽车工人的l

采求也减少了C因此，对生产汽车的公司征税引起汽车价格上升和汽车D

工人工资下降。l

yM二M一dwil；3：ik 265］

公司所得税表明，税收归宿的粘蝇纸理论会是多么危险。公司所得D

税之所以受欢迎，部分地是因为它看来是由富有的公司支付的。但那些l

最终承担税收负担的人——顾客和公司工人——往往并不是白人 如D

果更多的人了解公司税的真正归宿，这种税在选民中就不会那么广受D

欢迎了O

茉N恤％早一侃率优D

一个经常引起争论的题目是，美国联邦政府是否应该完全废除现D

行税制并代之以简单的所谓单一税率税制度。单一税率都是80年代初】

经济学家罗伯特 霍尔（Robert Hl）和政治学家阿尔文 拉布斯加l

（AISI。m止US ohh）所建议的。从那时以来，这个建议不断引起政治上左翼l

（例如前加州州长杰瑞 布朗，他一度成为民主党总统候选人）和右翼D

（例如 亿万富翁出版商斯蒂文 檀木斯，他一度成为共和党总统候选D

人）政治家的关注。D

虽然单一税率税支持者已经提出了细节不同的各种计划 但所有D

这些计划的本质只有一种，即适用于经济中所有收人的低税率。例如，l

如果税率定为19％，那么，经济中每一个纳税人都将面临19％的边际】

税率。大多数计划都允许某种量收人免税。例如，如果免税收入是1万l

美元，那么个人的税单将是：D

税收二019】（收人一lffXF美元）。I

由于有免税收人，单一税率税可以是累进的：即使边际税率不变，D

平均税率也会随收入而提高。一些计划甚至允许收人极低的人（在这个D

例子中低于1万美元）通过得到政府的支票而支付负税’。】

由于单一税率税建议要求对税制进行重大修改，所以它几乎引起D

了本章讨论的每一个问题，特别是效率与平等之间的交替关系OT面是l

一些单一税率税支持者提出的观点：D

＠单一税率税将取消现行所得税下允许的许多税收减免例如，抵D

押贷款利息税收减免和慈善捐赠税收减免。通过用这种方法扩大都基，l

一 固定税能够降低大多数人面临的边际税率。税率越低意味着经济福利l

越大。因此 单一税率税支持者声称 这种改变将扩大经济馅饼的规】

模O

＠由于单一税率税如此简单，所以，赋税的管理负担特大大降低。D

单一税率税支持者声称．许多纳税人可以用明信片填报自己的收人。由D

266 N；4We4ti＆

于所有纳税人都只按自己各种形式的收人支付同样的低税率 所以，人D

们也没有为了利用漏洞而雇佣税收律师和会计师的激励了。D

＠由于所有纳税人都将面临相同的边际税率，所以可以按收人来D

源而不是按得到收人的人来收税。例如来自公司利润的收人是按公司D

而不是按个人收税。这种额外的简单化也减少了管理成本OI

＠单一税率税将取代个人所得税和公司所得税。所有收人，无论是I

来自工作中的劳动还是来自公司中拥有的股份，都按相同的边际税率l

一次性纳税。单一税率税将消除目前对公司利润的双重征税这就可以l

鼓励公司投资于新工厂和设备。D

＠在为纳税计算收入时，允许企业扣除所有合法的经营支出，包括D

新投资品的支出。这种投资扣除使单一税年税更像消费税而不像所得D

税。结果，变为单一税率税将提高对储蓄的激励（或者更确切些说，将消l

除现在税制对储蓄的抑制）O

简而言之，单一税率税的支持者宣称，支持这种重大的税收改革有D

重大的效接。I

单一税率税的批评者同样想往更简单、更有效的税制 但他们反对］

车一税率率，因为他们认为 这种税很少注意纵向平等的目标。他们一l

称，单一税率税的累进性要小于现在的税制，而且 特别是它会把一些］

税收负担从富人身上转移到中产阶级身上。这种关注或许很有道理，但I

没有一个人能确切地了解、我们对税收归宿的研究表明，税收负担并不】

一定由把支票交给政府的人承担。如果单一税率税像其支持青所说的l

那样更大地鼓励了储蓄 会引起更快的经济增长，这将有利于所有纳税I

人O然而，没有一个人能肯定，对经济增长的影响会有多大。D

即问刚筹 解释受益原则和能力支付原则。＠什么是纵向平等和居D

向平等？＠为什么研究税收归宿对确定税制的平等性是重要的？I

几乎每一个人都同意，平等和效率是 人有关平等与效率的观点如何不同。当罗D

税制的两个最重要目标。但这两个目标往 纳德·里根19ed年当选为总统时 最富的I

往是冲突的。许多人主张改变税法以提高 美国人的边际税率是50％O利息收人的边I

效率减少平等。或者提高平等而降低效 际税率是70％。里根认为这种高税率极大D

率。人们对税收政策的分歧往往是由于他 地扭曲了工作和储蓄的经济激励。换句话l

们对这两个目标的侧重不同。说，他声称从经济效率来看，这些高税率的D

近代税收政策的历史表明，政治领导成本太高了。因此，税收改革是他的政府的D

MW＝．WkXikM．Vk 267

一大特色。Ipel年里根签署了大幅度减税 行动之一就是建议提高最高收人的税率。D

的法律，然后又在1986年签署了这类法1993年对最宫有的美国人的税率变成l％I

律。当里根在1989年离开白宫时，最富有的 左右。l

美国人面临的边际税率只有28％O 在布什 只靠经济学家并不能确定平衡效率与］

总统的4＄任职期间，最高税率略微上升到 平等目标的最好方法。这个问题涉及到政l

引％。治皙学以及经济学。但经济学家在关于税D

当克林顿在1992＄当选总统之后，他 收政策的政治争论中起着重要作用，他们l

认为，富人没有交纳它们公正的税收份 可以说明社会所面临的交替关系，并帮助D

额。换句话说，对富人的低税率违背了他关 我们避免那些牺牲了效率而从平等来看也D

于纵向平等的观点。克林顿总统的第一批 没有任何好处的政策。l

＠美国政府用各种税收筹集收人。联邦政府 他们从政府得到的收益来纳税是公平1

最重要的税是个人所得税和用于杜会保 的。根据支付能力原则，人们根据他们承D

障的工薪税。州和地方政府最重要的税 受财务负担的能力来纳税是公平的。当D

是销售税和财产税。评价税制的平等性时，重要的是要记住D

＠税制的效率是指它给纳税人带来的成 从税收归宿研究中得出的结论；税收员

本。除了资源从纳税人向政府的转移税 担的分配与税单的分配不是同一件事。D

收还有两种成本。第一是税收改变了激＠当考虑税法的改变时决策者经常面临效］

励和行为引起的资源配置扭曲。第二是 率与平等之间的交替关系。大多数关于

遵守税法的管理负担。税收政策争论的产生 是因为人们对这D

＠税制的平等涉及到税收负担是否公平地 两个目标的侧重不凤D

分配到人民中。根据受益原则，人们根据 l

预算赤字边际税率能力支付原则比例税D

预算盈余定额税纵向平等 系退税

平均税率受益原则横向平等 民进税

ZM 4isH4M＆

l 在过去的几十年来，政府的增长比经济5 为什么一些经济学家支持对消费征税，I

中其他部分快还是慢？而不是对收入征税？D

2美国联邦政府收入最重要的两个来源是6举出富有的纳税人应该地贫穷纳税人多l

什么？纳税的两种观点。D

3 解释公司利润如何双重纳税。7 什么是横向平等概念，为什么运用这个D

4 为什么纳税人的税收负担大于政府得到概念是困难的ZI

的收入？］

l 一些州免除食物和衣服这类必需品的销4 本章说明了美国老年人的增加比总人DI

售税。其他州不这样做。讨论这种免税的增加快。特别是工人数量增加缓慢，而退I

优点。既考虑效率又考虑平等。休人数增加快。考虑到未来的社会保障】

2美国政府的支出在国民收人中的份额—一些国会议员建议冻结核计划。l

直在增长。美国经济和社会中的什么变a 如果冻结了总支出．每个退休者的收l

化能解释这种趋势2你预期这种趋势会 益会发生什么变动Z每个工人的税收D

持续下去吗2支付会发生什么变动？（假设每年的社 I

3本章中许多信息取自每年一次的（总统 会保障税和退休者收入是平衡机）1

经济报告）。用你们图书馆最近的一期报b如果冻结了每个退休者的收益，总支D

告回答下列问题 并提出一些数字来支 出会发生什么变动？每个工人的税收l

持你的答案。支何会发生什么变动？D

。囹】2－1表示政府收人在总收人中的C如果冻结了每个工人的税收支N，总D

百分比一直在提高。这种增长主要是 支出会发生什么变动？每个退休者的】

由于联邦政府收人变动，还是州与地 收益会发生什么变动？D

方政府收人变动Zd你对（a）、（h）、h）的回答对决策者面l

b观察联邦政府和州与地方政府的共同 临的困难决策意味着什么？D

收人，总收入的构成一直在如间变动25 解释下列联邦税法的特征如何影响个人I

个人所得税是更重要了 还是更不重行为O

要了2社会保障税呢2公司所得税呢？a刘慈善事业的捐赠免税。D

C 观察联邦政府和州与地方政府的共同h啤酒的销售征税。1

支出，转移支付和物品与劳务购买的。房产所有者对报押贷款支付的利息免税l

相对份额一直在如何变动2 d 已实现的资本收益征税 但估算的资I

石工“3一工0h：二U阿NO

本收益不征税。（当一个人拥有升值的 决于他交纳的工薪税数量。相对那些l

股票时 她就有估算的 资本收益。如收人低的人来说收人高纳税也高的D

果她把股票卖出，她就有“实现的”资人得到的收益多，但不是同比例增加。］

本收益。）社会保障制度的这种特征使它比单独D

w6假设作所在的州销售税从5％增加到的工薪税更有累进性呢还是减少了l

6％。该州财政局长预计销售税收人增加累进性2］

p％O这种预计有道理吗？为什么？11 任何一个所得税表都体现了两种税率 l

7 考虑美国的两种收人保障计划 有未成——平均税率和边际税率。l

年子女家庭补贴（AF’＊u－）和工薪所得税a平均税率定义为支付的总税收除以】

减免（回e）。收人。对表12－6中的比例税制来说．D

a当一个有孩子而收入又极低的妇女赚到 赚5万美元月0万美元和ho万美元的l

额外1美元的，她得到的有未成年于女人，平均税率是多少2在系退和累进税】

家庭补贴的收益少了。你认为有未成年 制中用对应的平均税率是多少？l

子女家庭补贴的这种特征对低收人妇L边际税率定义为对额外收人支付的D

女的劳动供给有什么影响？并解释之。额外税收除以这额外的收人增加。计】

b当低收人工人赚到更多收人（到一定 算比例税制时收人从5万美元增加l

点）时，i薪所得税减免提供了更多收 到10万美元的边际税率。计算收人l

益。你认为这种计划对低收入个人的从10万美元增加到20万美元时的］

劳动供给有什么影响2并解释之。边际税率。计算系退税制和累进税制D

C 取消有未成年子女家庭补贴并把省下 时相对应的边际税率。l

来的钱用于工薪所得税减免有什么不C描述这三种税制每一种税制地平均】

利之处？税率与边际税率之间的关系。一般来D

slthe年的税收改革法案取消了消费者仿 说，某个人在决定是否接受工资比目l

务（主要是信用卡和汽车贷款）利息支付 前工作略高一点的工作时，哪一种税］

的免税，但保留了抵押贷款和住房贷款利 率适用2在判断税制的纵向平等时，D

息支付的免税。你认为消费债务和住房债 哪一种税率适用ZI

务借款的相对量会发生什么变化2 12对消费征税而不对收入征税有效率的］

9把下面每一项筹资计划作为受益原则或证据是什么2如果美国打算采用消费D

支付能力原则的例子进行分类。税，你认为这会使美国税制更具有系进

a许多国家公园的观光者支忖入门费。性，还是减少了累进性呢2并解释之。］

L地方财产税支持小学与初中。13美国税法规定 社会保障税中的一半必l

C 机场信托基金会对出售的每张机票收须由雇主支付，而另一半由雇员支付c

税，并用这些钱来改善机场和空中交这种对责任的法律上的划分表明这些］

通控制系统。税的真正归宿吗？并解释之。D

10联邦工薪税等于收人的153％，到某一14如果一位推销员请客户吃晚饭，晚饭的D

点之后税率就大幅度减少了。部分成本是他公司可免税的业务主］

a十如果没有这种限制 这种税是比例出。一些国会议员认为，税法的这个＃l

税、累进税还是累退税2有限制时这点有利于较各裕的企业家 并应该取l

种税是比例税、累进税还是民退税？消。但餐饮企业对这种观点的叵对比这］

h一个人从社会保障中得到的收人量取些公司本身还要强烈。并解释之。

270 4ilH＆H＆

第五篇D

企业行为与1

产业组织D

一

hoM＝——d＝ M－ d－－－ed－

H57－－＝gH d＝IRX’clxl

在本章中你将一一D

考察什么项目包括在企业的生产成本中D

分析企业生产过程及其总成本之间的联系1

了解平均总成本和边际成本的关系，以及它们如何相关D

考虑典型企业成本曲线的形状D

考纂径期和长期成本之间的关系；

一 你每天享用的物品与劳务都是企业生产的Q通用汽车公司生产汽车，D

通用电气公司生产电灯，而通用面粉公司生产早餐麦片。经济是由成于上l

万家企业组成的。一些企业是大型的，例如这三家公司 它们雇佣成千上D

万的工人，井有成千上万分享企业利润的股东。另一些企业是小型的 例l

如本地的理发店或杂货店，它们又雇佣几个工人，而且由一个人或家庭拥l

I 在前几章中我们用供给曲线总结了企业的生产决策。根据供给现律l

当一种物品价格高时，企业愿意生产并销售更多的这种物品，而且 这种D

反应引起了向右上方倾斜的供给曲线。在分析许多问题时，供给规律是你D

了解企业行为所需要的一切。D

一 在本章和以下各章中，我们更详细地考察企业行为。这个题目将使我D

们更好地理解市场供给曲线背后的决策。此外，还要向你介绍经济学中称l

为产业组织的这一部分内容——产业组织研究企业有关价格和数量的决D

策如何取决于它们所面临的市场条件。例如，你所住的镇里可能有几家比D

在讲店，但只有一家有线电视公司。企业数量的这种差别如何影响这些市l

场的价格，以及市场结果的效率呢？产业组织领域正是针对这些问题的。D

作为研究产业组织的出发点本章考区生产成本。所有企业，从三角D

航空公司到当地的熟食店，当它们生产它们所销售的物品与劳务时都会D

引起成本。正如我们将在以后各章中说明的，企业成本是其生产和定价决I

策的关键决定因素。但是，确定什么是企业的成本并不像看起来那么简l

我们用亨格瑞·海伦糕点厂来开始讨论成本。这家工厂的所有者追l

抢购买面粉、糟、香料和其他糕点材料。她还要购买和面机和烤箱，而且她D

还要雇佣操纵这种设备的工人。然后她把生产出来的糕点卖给消费乱通］

2对利b座已自S

过考察海伦在其经营中面临的一些问题 我们就可以得到一些适用于经D

济中所有企业的结论而这与它们所面临的市场条件无关OI

一收黛 一命大和刊俪D

我们从企业的目标开始。为了了解企业作出什么决策，我们必须了解l

它们想做什么。可以想象，海伦开办她的企业是出于为世界提供糕点的利l

他主义愿望 或者 也许是出于她对糕点事业的热爱。但是 更加可能的D

是 海伦开办这家工厂是为了赚钱。经济学家通常假设，企业的目标是利 l

润最大化 而且，他们发现，这个假设在大多数情况下能很好地发挥作D

用。l

什么是企业的利润？企业从销售其产品（糕点）中得到的货币量称为D

总收益。企业为购买技人（面粉、糖、工人忧箱等）所支付的货币量称为总总收益：D

成本。海伦能够深留她不必用于弥补成本的任何收人。我们把利润定义为主业出售其产丞印1

企业总收益减其总成本。这就是 得到的量。

总成本：J

pJM二总收益 总成本 企业购买生产投入

ffilffat’。l

海伦的目标是使她企业的利润尽量多。利队D

为了说明企业如何实现利润最大化，我们必须圭面考虑如何衡量总 息收8喊e成本。

收益和总成本。总收益是简单的它等于企业生产的产量乘以它出卖这些l

产量时的价格。如果海伦生产了1万块糕点并以1块2美元的价格出售，WI

那么总收益是2万美元。与此相比，企业总成本的自量没有那么明显。l

当我们衡量亨格瑞·海伦糕点厂或任何一个其他企业的成本时 重D

要的是要记住第一章的经济学十大原理之一：某种东西的成本是你为了D

得到它所放弃的东西OW还记得，一种东西的机会成本是把为了得到那种D

东四所必须放弃的所有东西。当经济学家讲企业生产成本的时候，他们包D

括生产物品与劳务量的所有机会成本O

企业生产的机会成本有时是明显的而有时井不那么明显。当海伦为D

买面粉花二ltyN）美元时，这lqD美元是一种机会成本，因为海伦不能再D

用这lthP美元去买其他东西。同样 当海伦雇佣生产糕点的工人时，她付D

的工资也是企业成本的一部分。这些成本是显性的。与此相比企业的一D

些机会成本是隐性的。设想海伦精通电脑，作为程序员工作每小时可以赚D

ito美元O＄伦在她糕点厂工作每一个小时，她就要放弃10o美元收人，而D

巳这种放弃的收人也是她的成本的一部分。D

6二二i一工i工工厂＊UD

显性与隐性成本之间的区别说明J经济学家与会计师分析经营活动D

之间的重要不同】经济学家关心研究企业如何作出生产和定价决策 因l

此，当他们在衡量成本时就包括了所有机会成本。与此相比，会计师的11

作是记录流人和流出企业的货币。结果，他们衡量显性成本，但忽略了隐l

性成本。l

用字格琼 海伦糕点厂的增况很容易说明经济学家和会计师之间的D

差别。当海伦放弃了作为电脑程序员可以赚钱的机会时，地的会计师井投l

有把这一点作为她糕点经营的成本。因为企业并没有为支付这种成本而D

花钱 它决不会出现在会计师的财务报表上。但是，一个经济学家将把放l

弃的收入作为成本，因为它会影响海伦在其糕点业务中作出的决策。例l

如，如果海伦作为电脑程序员的工＄从每小时lin美元增加到n美元，l

她就会确定 经营糕点事业成本太高了，并选择关掉工厂ljf成为一个l

全职的电脑程序员。D

几乎每一个企业的重要隐性成本都是已经投资于企业的金融资本的D

机会成本。例如 假定梅伦用她使春的30万美元从前一个所有者那里买1

下了她的糕点厂。如果海伦把她的这笔钱有人支付5％利率的储蓄出户D

她每年将赚到15万美元。因此 为了拥有自己的糕点厂，海伦放弃了一l

年15万美元的利息收入。这15万美元是海伦企业的机会成本之一。D

正如我们已经注意到的，经济学家和会计师以不同的方法来看待成D

一本，在他们处理资本成本上这一点特别正确。一个经济学家把海伦放弃的l

每年15万美元的利息收人作为地企业的一种成本，尽管这是一种隐iii

成本。但是，海伦的会计师并不把这 13万美元作为成本表示，因为并没l

有货币流出企业去进行支付。l

为了进一步揭示经济学家和会计师之间的差别，我们略进改换一下D

例子。假设现在海伦并没有买工厂的30万美元。而是用自己储蓄的10万l

美元，并以5％的利率从银行借了切万美元。海伦的会计师回衡量显性成D

本，将把每年为银行贷款支付的1万美元利息作为成本，因为这是从企业l

流出的货币量。与此相比，根据经济学家的看法，拥有企业的机会成本仍

然是13万美元。机会成本等于支付银行贷款的利息（显性成本1万美D

元）加放弃的储蓄利息（隐性成本日互m美元）。D

现在我们再回到企业的目标——利润。由于经济学家和会计师用不

同方法衡量成本他们也用不同方法衡量利润。经济学家衡量企业的经济I

276 4dHNM＆

利润即企业的总收益减生产所销售物品与劳务的所有机会成本。会计师

衡量企业的会计利润，即企业的总收益只核企业的显性成本。

回19＿！经济学家与会计师

经济学家如何营企业 会计师bJ何看企业

IL－。111 11学家包括了所有机会成

．I。。JD——回p］S］IL＿．率而会计师＊函回合性

收kll＿ twk”“”“””—””一

DL。’：．M＿－ t＄、NAN＄NN4、

IWe＞总机会成本回回回回回回回回l了富n同沈

图131概括了这种差别。要注意的是，由于会计师忽略了隐性成

本，所以，会计利润大于经济＄J润。从经济学家的观点看，要使企业有利可 彭7

图，总收益必须弥补全部机会成本，包括显性成本与隐性成本。

邱Ic7团注 农民麦当纳讲授钢琴说每小时20美元。有一天他在自己

的土地上用10个小时种了价值100美元的种子。他引起的机会成本是多

少？他的会计师在量的成本是多少？如果这些种子将带来价值n美元的

作物麦当地赚了多少会计利润？他赚到了经济利润吗？

生产与成本

当企业生产它们计划出售的物品与劳务时就引起了成本。在这一部

分我们考察企业生产过程与其总成本之间的这种联系。我们又要考虑一

格瑞·海伦的糕点厂。

生产函数

为了简化我们的分析，我们假设海伦工厂的规模是固定的，而巨，海

伦只能通过改变工人数量来改变生产的糕点量。表131表示海伦的工

一JZ歹一b HHf卜2刀

寨ly－1 生产面我与总成本：字相珠 海伦的糕点厂l

Z 产量．每小 工厂的工人的技人总成本（工SD

8 工人 时生产的劳动的成本成本厂成本十工人ZD

2 数量 糕点量）边际产量（美元）（美元）成本）（美元）SD

10 0 o W 0 3O。I

11％。。o 10 q l

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hwe4MWel－m－－FopwewtwWM、kNWewcW－－－－－MWottwwe．－－．一

厂每小时生产的糕点量取决于1人的数量Q如果工厂中没有工人，海伦生l

产不出糕点。当有一个工人时，她生产50块糕点。当有2个工人时，她生D

产的决糕点等等。I

图13－2是这两栏数字的图形O＄轴是工人的数量，纵轴是所生产的糕l

’生产函数：点的数量。投人量（工川与产量（糕点）之间的这种关系被称为生产函数。

用于生产一种物品 第一章的经济学十大原理之一是。理性人考虑边际量。正如我们将在D

的投入且与读物品 以后几章中看到的，这个思想是理解企业决定雇佣多少工人和生产多少D

产量之间的关系。＿二＿＿白白 脸儿M山＿＿日k囚＿＿ohc支主＿自古沙a山7＿／卜T民NI

边际产且 边际产量。任M一种生产投人的边际产t是从那种投人增加一单位中所

增加的一单位担八 得到的产量的增加。当工入数量从1增加到2时，糕点产量从别增加到D

所引起的产呈增 如，因此第二个工人的边际产量是血块糕点。而且，当工人数量从2增加I

邢。到3时，糕点产量从90增加到ito．因此。第三个工人的边际产量是30块I

糕点。］

要注意的是随着工人数量的增加，边际产量减少Q第二个工人的边D

边际产且速臧．际产量是血块糕点，第三个工人的边际产量是m块糕点，而第四个工人］

”一种投入的边际产 的边际产量是叨块糕点。这个特征被称为边际产量递减。乍一着，当R雇

量确琶投入量激加 佣少数工人时他们更容易j4到海伦的设备。随着工人数量增加，增加的

仰的性质。＿；。。l＿。＿。＿b。。＿＿＿＿＿＿＿＿＿，＿＿伯 队由＿D

’—”’“一1人与别人共同使用设备，而巨在较为拥挤的条件下工作。因此，当雇佣D

的工人越来越多时，每个增加的工人对生产糕点的贡献就越来越小了。l

边际产量递减也反映在图门一ZL。生产函数的科率（“向L量比向D

M前量”）告诉我们。在每一个增加的劳动投入广向前量）时，糕点产量的变D

动广向上量’）。这就是说，生产函数的斜率衡量一个工人的边际产量。随l

着工人数量增加，边际产量减少生产函数越来越平坦。D

以十一而我到一成大曲伴D

表131的最后三栏表示海伦生产糕点的成本。在这个例子中海伦l

27R dbohb＆

卧13一2 q格瑞·海伦的生产西数l

产巨一每小DD

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IM卜 I。。』。、、、、＝、，u。

叨卜 多…

孤卜岁—————一

切卜 多股了边际产合自减D

12345t佣的M人数量l

工厂的成本是每小时m美元工人的成本是每小时10美元。如果她雇佣 l

一个工人，她的总成本是40美元。如果她雇佣两个工人，她的总成本是50

美元，等等。这个表上的信息表示海伦雇佣的工人数量如何与她生产的糕l

点量和她的总生产成本相关。l

在以下几章中我们的目的是研究企业的生产和定价决策。对于这个］

目的来说．表13－l中最重要的关系是产由（第二栏）和总成本（第六栏）l

之间的关系。图133以横轴表示产量，纵轴表示总成本，画出了这两栏 l

的数据。这个图被称为总成本出线。l

要注意的是 随着产量增加，总成本曲线越来越陡峭。这个图上总成l

本曲线的形状反映了图 13－2中生产函数的形状。当海伦的生产车间变 WI

得拥挤时，每个增加的工人增加的糕点产量就少了；这种边际产量递减的D

特点表现为随着工人数量增加生产函数变得平坦。但现在把这个逻辑倒l

过来了；当海伦生产的糕点数且多时，她必须雇佣许多工人。由于她的生］

产车间已经拥挤了，所以要多生产一块糕点成本就很民 因此，随着产量l

增加，总成本曲线变得较为陡峭。l

即间协曾 如果农民琼斯没有在她的上地上播种 他就得不到收D

成。如果地种一袋种子 他得到3ff式耳小麦。如果他种2袋种子。他得到l

5蒲式耳小麦。如果他种3袋种子，他得到6蒲式耳小麦O一袋种子的成本］

三二二M—三万＊工一ZN D

皿13－3 亨格成 海伦的总成本曲线D

总成本【D

（美元）ID

tMtPtfftag＄一l～－－1

见卜D

10 o o d o d oo o ho 10 ltolXi lod ltoPtM4．

ttt，ttR

是lbo美元，而巨，种子是他唯一的成本。用这些数据画出该农民的生产D

函数和总成本曲线。解释它们的形状O

我们对自格瑞 海伦糕点厂的分析说明了企业的总成平如何叵映ID

它的生产函数。从企业总成本的资料中，我们可以得出几种相关的成本购1

量，当我们在以后几章中分析生产和定价决策时，回到这些成本衡量是有D

用的。为了说明如何得出这些相关的衡量，我们考虑表13－2中的例子。l

这个表提供了海伦的邻居——索斯卡 特尔玛柠檬水店。D

表的第一栏表示特尔玛可以生产的柠檬水林数，每小时从零到101

。，；杯、第二栏表示特尔玛生产柠檬水的总成本。固13－4画出特尔玛的总成l

本曲线。柠檬水的数量（根据第一栏）在横轴上，而总成本（根据第二栏）在l

纵轴上。索斯蒂 特尔玛的总成本曲线形状与白格端 海伦的相似。特别D

是它随着产量增加而变得较为陡峭，这座映了（正如我们所讨论过的）边D

际产量递减。D

280 4＿＿hi

翼！3．2 成本的各种流吕：索斯蒂 特尔玛的柠檬本店l

g柠檬水 平均因平均可平均总D

g的数量总成本 固定成本 可变成本 定成本亚成本成 一 边际成本］

5 每小时林）（美元）（美元）（美元）（美元）J美元）（美元）（美元ID

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特尔玛的总成本可以分为两类。一些成本不随着生产的产量变动而D

变动，称为固定成本O＃尔玛的固定成本包括她所要支付的租金，因为无 固定成本

论特尔玛生p多少柠檬水这种成本是相同的。同样如果特尔玛需要雇 不防司产量变动而

＿＿＿＿＿＿＿＿＿。＿＿。＿＿。＿＿。L＿、＿＿＿＿＿变动的成本。l

佣支付工资的全职店员，无论生产多少柠檬水，店员的薪水是固定成本。—”——”一D

表132的第三栏表示特尔玛的固定成本，在这个例子中是每小时3美 l

N。l

企业的一些成本随着企业改变产量而变动，称为可变成本。特尔玛的可变成本D

可变成本包括柠檬和糖的成本特尔玛制造的柠檬水越多，她需要买的柠 带着产tKst而y

檬和精就越多。同样，如果传尔玛必须多雇1人以便多生产柠檬水，那么，动的成本。

这些工人的活水就是可变成本。表的第四栏表示特尔玛的可变成本。如果l

她不生产，可变成本是零，如果生产一杯柠檬水，可变成本是oed美元，l

如果生产2林柠檬水，可变成本是OAn美元，等等O

企业总成本是固定成本与可变成本之和。在表132中将二栏的总Zo D

成中等于第三栏固定成本加第四栏可变成本。D

b工三V一I’4b3’片ZU D

臼13－4 ＄斯蒂·特尔玛的总成本曲线l

总成本D

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成车仪则是很播第二 监W rJ］

12 3 4 5 6 7 8 9 10产量海小时 l

行破水杯数）D

＋NmAZWWMA］

作为企业所有者，特尔玛必须决定生产多少。这种决策的关键部分是 l

她的成本如间随着产量水平的变动而变动。在作出这种决策时，特尔玛要l

问她的生产主管下面两个关于生产柠檬水成本的问题：D

＠生产普通的一杯柠檬水要多少成本？D

＠增加生产一杯柠檬水要多少成本ZI

。。。。＊虽然乍一看这两个问题似乎有相同的答案但它们并不相同。这两个l

总成本除以产邑答案对于了解企业如门作出生产决策十分重要。

＿＿＿＿为了找出生产普通一单位的成本，我们把企业的成本除以它生产的D

平均国定成＊：＿＿二／二二 二二＿二二．＿＿二二二二二＿＿。＿二二＿D

二二二二二万＿产量。例如，如果企业每小时生产2＃柠檬水，它的总成本是38美元，普

固定成本除以产—”””””’一———“—”————————一二一二一 一］

。一 通一杯的成本是38美元／2．或19美元。总成本除以产量称为平均总成D

量”””‘“””““”“““－“——““”—————’—”””“一—一 l

本。由于总成本正是固定成本与可变成本之和，所以平均总成本可以表示D

平均可变成本：、．＿＿＿＿。＿。＿＿＿＿＿＿。＿、。＿。。＿。。。。＋。、．＿【

—————一为平均固定成本与平均可变成本之和。平均固定成本是固定成本除以产1

可变成本陈以产．＿二．＿＿．＿。＿＿

＿——一t．平均可变成本是可变成本除以产量。l

量一’“‘——————”——”一l

282 4＿b6．l

虽然平均总成本告诉我们，普通一单位的成本 但它没有告诉我们当D

企业改变其生产水平时总成本将如何变动。表13－2的最后一栏表示当l

企业增加一月位产量的生产时总成本的增加量。这个量称为边际成本。例边际成本：I

如 如果特尔玛的生产从2林增加到3杯，总成本从31美元增加到45 额的一单位产己所I

美元，这样 第三杯柠檬众的边际成本是45美元38美元，或07美 引g的总成本的增

用数学来表示这些定义是有用的。如果o代表产量 江代表总成］

本Jrt代表平均总成本M代表边际成本，那么，我们可以写出：D

A hh。总成本／产量二7t／o

以及D

MC二（总成本变动量）八产量变动量）l

。凸h ／AOI

在这里，丛，即希腊字母代尔塔，代表变量的变动。这些公式表示如何D

从总成本中得出平均成本和边际成本。I

正如我们将在下一章中更充分地说明的，我们的柠檬水企业家特尔D

玛将发现，当决定生产多少柠檬水时平均成本和边际成本的概念是极其D

有用的。但是要记住这些概念实际上并没有给特尔玛提供什么有关她的【

生产成本的新信息。平均成本和边际成本不过是用新方法表示了已经包 l

含在她企业总成本中的信息。平均成本告诉我们，如果总成本在听生产的2。D

所有单位中平均分排时普通一单位产量的成本。边际成本告诉我们，生D

产额外一单位产量引起的总成本变动。l

正如在前几章中当我们分析市场行为时发现供求图有用一样 当我D

们分析企业行为时将发现平均成本与边际成本图是有用的。图 13－5用l

表13－2的数据画出了特尔玛的成本。技轴代表企业产量，纵轴代表边际【

成本和平均成本。图形表示四条曲线：平均总成本（ATC）、平均固定成本 l

（A FCFC）、平均可变成本M陀）以及边际成本（M）OD

这里所显示的索斯蒂·特尔玛柠檬水店所具有的成本曲线的形状与I

经济中许多企业的成本曲线是相同的。我们要特别考察这些曲线的三个D

特点：边际成本的形状、平均总成本的形状以及边际成本与平均总成本之D

间的关系。l

送四的边际成本 索斯蒂 特尔玛的边际成本随着产量增加而上D

一工二——）SILk ZAfl

回13－5 索斯蒂·特尔玛的平均成本和边际成本曲线D

成 本．D

（美元I【D

3N卜D

特尔玛柠檬队伍的平均DD D

1、d地民o国飒D丁阿oed卜回歹J回多一一电吃回D

12 3 4 5 6 7 8 9 10 Pt

〔每小时柠泼水杯”

开这叵映了边际产量递减的性质。当特尔玛生产少量柠檬水时，她的工l

274 人少。而她没有得到利用的设备多。由于她可以轻而易举地把这些闲置的l

资源投人使用，增加产量只增加了较小成本。与此相比 当特尔玛生产大l

三柠檬水时，他的工人拥挤，而巨大部分设备得到充分利用。特尔玛只有l

增加工人才能生产更多的柠檬水，但新工人不得不在拥挤的条件下工作l

而且可能不得不等待使用设备。因此 当产量已经相当高时，生产额外一1

杯柠檬水的成本更高O

U形平均总成本 索斯蒂·特尔玛的平均总成本曲线是U形的。为l

了理解为什么是这样 要记住平均总成本是平均固定成本与平均可变成l

本之和。平均固定成本随着产量的增加总是下降的 因为固定成本被分摊l

到更多量的产量上。平均可变成本由于边际产量递减一般随着产量增加l

而增加。平均总成本反映平均固定成本和平均可变成本的形状。在产量水l

平极低时，例如每小时1或2杯，平均总成本高是因为固定成本只分摊在l

少数几单位产品上O然后随着产量L升直至企业产量达到每小时5林材l

佐尔为止，平均总成本下降，这时平均总成本下降到每林13美元。当企l

业生产超过6杯时，平均总成本由于平均可变成本大幅国上开又开始增l

有效用技：在使平均总成本最小的pt时地形曲线的底部就出现了。这种产量

使平均总成本是小 被称为企业的有效规模。对索斯蒂·特尔玛来说有效规模是5或6侨日

的产区。出水。如果她的生产大于或小于这一数量，她的平均总成本就增加到最低

284 4theM＆

的 13美元以上。l

边际成本和平均总成本之间的夫系 如果你看图门5或者回头看D

表13－2）你将发现乍一看会令人惊讶的东西。只要边际成本小于平均总D

成本平均总成本就下降。R要边际成本大于平均总成本，平均总成本就D

上升。索斯蒂 特尔玛成本曲线的这个特征不是与例子中所用的特殊数1

字相吻合：它对所有企业都是正确的。l

为了说明其原因，考虑一个类比。平均总成本像你的平均新点。边际D

成本像你下一门课将得到的成绩。如果你下一门课的成绩小于你的平均D

练点，你的平均绩点就下降。如果你下一门课的成绩高于你的平均绩点，D

你的平均绩点就上升。平均与边际成本的数学和平均与边际成绩的数学l

完全相同OD

平均总成本和边际成本之间的这种关系有一个重霎的推论 边际成D

本曲线与平均总成本曲线相交于有效规模时。为什么？在产量水平低时，D

边际成本低于平均总成本因此平均总成本减少。但在这两条曲线相交以D

后，边际成本增加到高于平均总成本。由于我们已经讨论过的原因 在这l

种产量水平时，平均总成本必然开始上升O 因此 这个交点是最低平均总l

成本。正如你将在下一章中看到的这个平均总成本最低点在竞争企业分。751

析中起着关键作用。D

曲如uho地叫卜曲全径D

到现在为u，在我们所考察的例子中 企业表现出边际产量递减，因D

此，在所有产量水平时边际成本增加。但是，在许多企业中，并不是在雇佣D

了第一个工人后就立即开始表现出边际产量递减。根据生产过程，第二或D

第三个工人的边际产量可能高于第一个 因为一个工人团队可以划分任D

务，并比一个工人更有生产率地工作。这样企业在边际产量递减开始之l

前．首先在一段时期内经历了边际产量递增。D

表13 3表示这种企业的成本数据，这个企业称为大鲍伯百吉圈D

店。图136中根据这些数据画出了图形O（。）幅表示总成本0刀C如何取D

决于产量，（b）幅表示平均总成本（ATC）、平均固定成本（AFCI、平均可变D

成本（AVC）以及边际成本（MC）O在每小时从零到4个百吉团的范围内企D

业经历了边际产量递增，而边际成本曲线下降。在每小时5个百吉圈以D

后，企业开始经历边际产量递减，而已，边际成本曲线开始上升。边际产量D

递增与递减的结合也使平均可变成本曲线成为u形。D

尽管这些曲线与我们以前的例子有所不同，但大鲍伯的成本曲线也＿D

有三个应该记住的最重要特征l

＠随着产量增加边际成本最终要上升。D

回工：l一’4在上x卜Zo D

来！3－3 各种成本的历量大百吉田店l

5平均因平均可平均总【D

j 百吉田萨量 总成本 固定成本 可变成本 定成本 变成本 成 本 边际成本11

I（每小时）（美元）（美元）（美元）（美元）（美元）（美元）（美元jZ D

J02WZboOW一＿l

S。，。、。、。、。MF，。Lo【D

11 3W ZN Iw ZW“3W l

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F 5 SN Zbo 3M 040”一 1州fi

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165A12W3A1033”一OAsl

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J 13 SAl Zbo 13M 0I5 一 lopl

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z14门见2皿15肋o】4“”“1 刀B D

＃平均总成本曲线是U形的。l

＄边际成本曲线与平均总成本曲线在平均总成本曲线最低点相交。l

。77W18即各 假设本田公司生产4辆汽车的总成本是225万美元，面l

生产5辆汽车的总成本是25万美元。生产5辆汽车的平均总成本是多少ZI

第五辆汽车的边际成本是多少2＠画一个典型企业的边际成本曲线和平D

均总成本曲线，并解释这两条曲线为什么相交，在什么地方相交。l

对许多企业来说，总成本分为固定和可变成本取决于所考虑的时间D

长度。例如 考虑一个汽车公司 比如福特汽车公司。在R有几个月的时期l

内，福特公司不能调整它汽车工厂的数量与规模。它可以生产额外一辆汽D

车的推一方法是，在已有的工厂一多雇佣工儿 因此 这些工厂的成本在l

短期中是固定成本。与此相比，在几年的时朝中，福特公司可以扩大其工1

厂规模，建立新工厂或关闭旧工厂。因此，其工厂的成本在长期中是可变l

成本。l

286 4——hbb

回I3一6 大鲍伯的成本曲线l

总成本DLt日内大曲u D

赋元）DI

产目————＿＿

Xte小时西吉囵）‘昌nit ＋qNZ＆＄

〔们CJ和国际成卒u汇11

。＿（m平均和平均成本曲线＿一＿：＿＿—一D

成 本 一l—”———。”们8经是用田萍l】ID

（美元）D他黝江X同旧对喜m

］2 3 4 5 6 7 8 9 10 l］ 12 13 14产量l

（每小时百吉田）D

台二一；一二d｝〕卜u7D

由于许多成本在短期中是固定的 但在长期中是可变的 所以 企业l

的长期成本曲线不同于其短朗成本曲线。图13—7表明了一个例子 这个l

＠有三条短期平均总成本曲线——一十小型工厂 中型【厂与大型11

厂。它还有长期平均总成本曲线。当企业沿着长胡曲线移动时 它用据产l

量调整工厂的规模。］

这个图表示短期与长期成本如何相关 长期平均总成本曲线是比短D

期平均总成本曲线平坦得多的U形。此外，长期出线位于所有短期曲线之l

ZN 下。这些特点的产生，是因为企业在长期中有更大的灵活L当福特公司l

回137 短门与长期的平均总成本l

平均成本ID

总成本D小型工厂短期＿＿＿．＿＿D

Mk Ate WopH．hpo…。

＄lttXkil＿＿＿．＿人＿＿aMM．－－－－／／l

0 lop Ithe每天汽车声里 l

想把每天的产量从lop辆汽车增加到12opM时在短朗中除了在现有ID

厂中多雇工人之外别无选择。由于边际产量递减，每辆汽车的平均总成本D

队1万美元增加到12万美元。但是，在长期中，福特公司可以扩大工厂

和车间的规模，而平均总成本仍保持在 1万美元的水平上。l

虽然留I3－7中的长期平均总成本曲线比短期曲线平坦 但它仍然D

现古经济：是U报。当长期平均总成本随着产量增加而减少时，可以说存在现恢经D

长期平均总成本防 济。当长期平均总成本随着产量增加而增加时可以说存在现一不经济。D

产’增加而减少的 当长期平均总成本不随着产量变动而变动时，可以说存在规模收益不D

搭沿。变。在这个例子中，福特公司在产量水平低时有规模经济产量处于中等

现憧不经济：水平时规模收益不变，在产量水平高时有规模不经济。例如，规模经济的D

长期平均总成本防 产生可能是由于现代化装配线要求大量的工人，每人专门从事某种工I

产量增加血增加的＿L．＿。、。。。＿a＿＿＿。＿、＿＿＿＿。。＿＿＿。＿。、、。

二月””“—“”“’作。如果福特公司只生产少量汽车，它就不能利用这种方法而巨平均总D

t“————“—一

成本较高。例如由于企业管理者难以控制一个大型组织而引起规模不经

规模收益不变；＿。。。＿、＿＿。。。。。。。。＿＿＿。粪D皿a＊的好在0】

————一济。生产的汽车量越多，管理团队变得越庞大，管理者压低成水的致李秋l

长期平均总成本防二D

二二＿二二二。二低O

产量增加而保持不””l

变的椅也。l

助问即答 如果波音公司每月生产9＄客机 它的长期总成本是每l

288 4＿d6－l

月p万美元。如果每月生产10架客机，它的长期总成本是950万美元。D

波音公司表现出规模经济还是规模不经济ZD

本章的目的是提出一些我们可以用于 言，企业的成本曲线并没有告诉你企业将作D

研究企业如何作出生产与定价决策的工 出什么决策。但是正如你在于一章开始时D

具。现在你应该懂得经济学家所用的成本 将要看到的，它们是这种决策的一个重要组D

这个术语是什么意思，以及成本如何随着 成部分OD

一个企业生产的产量而变动。就其本身而 l

＠企业的目标是利润最大化，利润等于总收＠两种相关的成本胄量都是从企业的总成D

益减总成本。本派生出来的。平均总成本是总成本款D

＠当我们分析企业的行为时重要的是要包 以产量。边际成本是如果产量增一单oD

括生产的所有机会成本。一些机会成本总成本应该增加的量OI

是显性的，例如，企业支付给工人的工＠在分析企业行为时，画出平均总成本和边l

资。另一些机会成本是隐性的 例如，企际成本的图形往往是有用的。对一个典l

业所有者在企业工作而不去找其他工作 型企业来说．边际成本随着产量增加而D

所放弃的工资。增加。平均成本随着产量增加无减少对1

＠企业的成本反映其生产过程。随着投入量 后随着产量进一步增加而增加。边际成。。D

增加，典型企业的生产函数变得平坦，这 本曲线总是与平均总成本曲线相交于平D

表现了边际产量递减的性质。因此，随着约总成本曲线的最低点。D

产量增加，企业的总成本曲线变得较为 ＠一个企业的成本往往取决于所考虑的时D

陡峭。间长短。特别是许多成本在短期中是固D

＠企业总成本可以分为固定成本和可变成 定的 但在长期中是可变的。结果 当企D

本。固定成本是在企业改变生产量时不 业改变其生产水平时，短期中平均总成1

变的成本。可变成本是在企业改变生产 本可以比长期中增加更快。1

量时改变的成本。l

b工二三一iflL卜uOD

总收益 边际产量平均总成本 有效规模D

总成本 边际产量递减平均固定成本规模经济D

利润固定成本平均可变成本规模不经济］

生产函数可变成本边际成本规模收益不变D

1 企业总收益、利润和总成本之间的关义】它们之间的关系如何ZD

系是什么9 4 画出一个典型企业的边际成本和平均I

2举出一种会计师不算作成本的机会成总成本曲线。解释为什么这些曲线的l

本例子。为什么会计师不考虑这种成形状是这样．以及为什么在某处相交。l

本？5 企业的平均总成本曲线在短期与长期l

3 总成本、平均总成本和边际成本的定中如何不同、为什么不同ZI

l 本自讨论了许多成本类型：机会成本、总e利润等于总收益减。l

成本、固定成本、可变成本、平均总成本压生产额外一单位产量的成本是l

一和边际成本O 填写景台适的成本类型使。l

以下句子完整：2你的姑妈正考虑开一家五金店。她计算，D

a采取某个行为的真正成本是其 税仓库和买库存货物每年要花费SO万］

美元。此外，她要辞去她每年5万美元的I

L 是当边际成本低于它时下会计师工作。D

降当边际成本高于它时上升O a 机会成本的定义。l

。不取决于产量的成本是。b 你姑妈经营一年五金店的机会成本是l

d在冰激凌行业里，短期中包 多少？如果你姑妈认为她一年可以卖l

括奶油和糖的成本，但不包括工厂的出引万美元的营业额，她应该汗这个D

成本。店吗？并解释之。D

2904＆－MMIK＆

2 假如你就读的大学分别向你收取学费和a 比萨饼的固定成本是多少2

食宿费。b列一个表，在这个表工用总成本的信

a 哪一种成本不是上大学的机会成本2 息计算每打比萨饼的边际成本再用可D

b上大学的显性机会成本是什么2 变成本的信息计算每打比萨th的边际 l

。上大学的隐性机会成本是什么？成本。这些数字之间有什么关系。加以

4 营业性渔民注意到了下列钓鱼时间与约 评论。l

鱼g之间的关系：7你正考虑建一个柠檬水后。该店本身价

＿＿．＿＿＿＿＿＿＿＿…＿。＿＿＿．＿＿。。＿、、。＿＿＿＿＿、值n美元。每杯柠檬水的树倒值05美l

’h时 鱼量（踱）5元。l

M－－。S a 你经营的固定成本星多少2国林的可l

1。g 变成本是多少’1

。，1。；h作一个表说明你从零到 10加它变动 l

。Mj 产量水平时的总成本、平均总成本和 l

＜4281边际成本。（提示：l加它有16杯。）画l

”5刘z出这三条成本曲线O

——”—”————”————””—”——””““—”一”8你的堂兄维尼有一家油漆公司，其固定l

a 用于钓鱼的每小时的边际产量是多总成本为Zbo美元下表为可变总成本：

少Q9————”—————＊—～———————————－

b用这些数据国出渔民的生产函数。解5每月油漆房屋量门

释其形状OZI734567

。渔民的固定成本为10美元（他的钓鱼g司变总成。＿。n。。＿。，。。。l

一—。————、。。＋。。。g本（美元I———””—”—一

竿）。他每小时时间的机会成本是5美 n——”—D

元。o出渔民的总成本曲线。解释它的一l

形状。计算每单位产量的平均固定成本、平均］

i假设你和你的室友开始在校园里从事送可变成本以及平均总成本。油渍公司的

百吉囵的服务。列出你的一些固定成本，有效规模是多少2］

井说明为什么它们是固定的。列出你的＿————．———、———————＿1

一些可变成本，并说明为什么它们是可g产量（桶）平均成本（美元）总成本（美元H

变的OSn。。：l

6考虑以下关于比萨饼的成本信息：i。。。l

——————————”————fi2 h 55

8 数量（打）总成本（美元）可变成本（美元N8。Ac 7F D

iii 4 7011 l

5 0 33 offl

Sfslllfol

ti 3％ 50 f 二l

LZ 3op 卯8 S一g D

3 4to itoll

g。。。。1、。89 海范 哈里果汁店有以下成本表：1

ZS 4op卯sa计算每单位产量的平均可变成本、平

g6 W Zapl均总成本和边际成本。1

——、————————L画出这三条曲线。边际成本曲线与平 HID

b。二M－LJ二〕k 29）

2产量〔单位美元）D

企业AM70m 叨K旧110 瞩叨］

h4L BI 24 39％ 75e 19

企业c M 对 嗯ho＄【m poe‘】

这用的每个和＊是处于现核经济呢 还1

是规模不经历呢ZD

292 46bdodl

chtelpewedatl

在本空中你将——D

了解使一个市场具有竞争性的特点是什么D

考察竞争企业如何决定生产多少产量】

考察竞争企业如何决定什么时候暂时停产D

考察竞争企业如何决定进入还是退出一个市场D

说明企业行为如何决定市场短期与长期供给曲线D

yMleH一Mkl7d、M？二k Zpo

。。如果你们当地的加油站把它收取的汽油价格提高20％，它就会发现I

它的销售量大量下降。它的顾客会很快转而去买其他加油站的汽油。与此D

相比，如果你们当地的自来水公司提高水价m％，它就会发现水的销售量I

只有微不足道的减少。人们会比往肯少用一些水浇地们的草地，并买一个D

节水的喷头，但他们很难让用水量大幅度减少。汽油市场和自来水市场的l

差别是显而易见的：有许多企业卖汽油，但只有一家企业卖水。正如你可l

以预见到的、这种市场结构的差别影响了在这些市场经营的企业的定价D

与生产决策O

在本章中我们将考察竞争企业的行为，例如你们当地的加油站。你也许l

还记得．如果每个买者和卖者与市场规模相比微不足道 因而没有什么能力D

影响市场价格，那么市场就是竞争性的、与此相比，如果一个企业可以【一l

它出售的物品的币场价格，就是说该企业有市场势力。在这一章以后的三章D

中，我们考察有市场势力的企业行为，例如，你们当地的自来水公司。l

我们在本章中对竞争性企业的分析将说明竞争市场上供给曲线背后D

的决策。毫不奇怪 我们将发现，币场供给曲线与企业的生产成本密切相I

关。（实际上这种一般见解正是你从第七章分析中所熟悉的。）但是企业D

的各种成本——固定成本、可变成本、平均成本和边际成本中——哪一些D

与企业关于供给量的决策最相关2我们将看到、所有这些成本衡量都起了

重要而相关的作用。D

wllAIWrtwlljopLI

本章中我们的目标是考察在竞争市场L企业如何作出生产决策。作l

为这种分析的背景我们从考虑什么是竞争币场开始。D

虽然我们已经在第四章中讨论过竟争的含义，但我们再简单复习一

294一ilWSH＆］

下那一课。竟争市场、有时称为完全竞争市场有两个特点：黄争市场．D